什么是保薦機構(gòu)的意思概念介紹
什么是保薦機構(gòu)的意思概念介紹
保薦機構(gòu)推薦企業(yè)上市的保薦人制度開始全面實施。那么你對保薦機構(gòu)了解多少呢?以下是由學(xué)習(xí)啦小編整理關(guān)于什么是保薦機構(gòu)的內(nèi)容，希望大家喜歡!
什么是保薦機構(gòu)
保薦機構(gòu)，又稱保薦代表人。保薦人制度約束的對象主要是具有證券經(jīng)營牌照的證券交易商，服務(wù)的對象主要是上市企業(yè)，監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)對保薦人行為的監(jiān)管。
具體來看，保薦人制度可以從這樣幾個部分來理解：保薦人任職資格、保薦人職責(zé)、保薦人工作內(nèi)容和程序、保薦人責(zé)任監(jiān)管。
保薦機構(gòu)主要職責(zé)
從全球來看，保薦人要同企業(yè)達(dá)成協(xié)議，將符合條件的企業(yè)推薦上市，并對申請人適合上市、上市文件的準(zhǔn)確完整以及董事知悉自身責(zé)任義務(wù)等負(fù)有保證責(zé)任，通常所負(fù)的保證責(zé)任存在一個較長的時間限制，我國香港地區(qū)的創(chuàng)業(yè)板，保薦人的責(zé)任要延續(xù)到發(fā)行人上市后的兩個完整的會計年度之內(nèi)。
保薦人合理查詢
保薦人必須積極參與新申請人(即申請在創(chuàng)業(yè)板上市的公司)上市文件編制工作，負(fù)責(zé)就與申請有關(guān)的一切事宜與香港聯(lián)交所聯(lián)絡(luò)。對新上市申請人，保薦人必須根據(jù)所知及所言，作出合理審慎的查詢并確認(rèn)下列項目：
1、新申請人適合在創(chuàng)業(yè)板上市;
2、新申請人及有關(guān)上市文件符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》所載的所有資格;
3、上市文件所載資料在各主要方面均屬準(zhǔn)確及完整，且無誤導(dǎo)成分;
4、并無遺留任何事實致使上市文件內(nèi)所載任何內(nèi)容產(chǎn)生誤導(dǎo);
5、新申請人董事于上市文件內(nèi)表達(dá)的一切意見，均經(jīng)彼等審慎周詳?shù)目紤]后始達(dá)一致，并以公平合理的基準(zhǔn)及假設(shè)為依據(jù);
6、新申請人的董事已作出充分查詢，使其能夠提供上市文件所載的確認(rèn)聲明;
7、新申請人的董事具備所需的專才及經(jīng)驗;
8、有關(guān)董事了解該等責(zé)任的性質(zhì)，并預(yù)期可履行彼等根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》及其他有關(guān)證券的適用法例及條文應(yīng)負(fù)的責(zé)任。保薦人至少必須有一名主管和一名助理主管承擔(dān)新申請人的申請上市的一系列有關(guān)工作。
保薦人對上市發(fā)行人(即已在創(chuàng)業(yè)板上市的公司)的職責(zé):在新申請人上市時該財政年度的余下時間及其后兩個財政年度繼續(xù)擔(dān)任新申請人的顧問，這期間所負(fù)的主要職責(zé)如下：
1、作為所代表的上市發(fā)行人與聯(lián)交所溝通的主要渠道，且必須盡量處理由聯(lián)交所提出的有關(guān)該上市發(fā)行人的一切事宜;
2、與發(fā)行人定期檢討發(fā)行人的營運表現(xiàn)及財務(wù)狀況，透過對照發(fā)行人的業(yè)務(wù)目標(biāo)聲明及盈利預(yù)測(如有)協(xié)助發(fā)行人決定是否需要作出任何公布;
3、須公開刊登根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》所需刊發(fā)的一切公告、上市文件及通函，以及發(fā)行人的年報及周年帳目、半年報告及季度報告之前，與發(fā)行人復(fù)核該等文件，以確保發(fā)行人的董事明白向股東及市場披露所有重要資料的重要性;
4、須向發(fā)行人董事會所有新獲委任者簡報他們根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》及其他有關(guān)證券的適用法例及條文所負(fù)責(zé)任的性質(zhì)，以及他們對股東及發(fā)行人的債權(quán)人所負(fù)責(zé)任的一般性質(zhì)。
《暫行辦法》規(guī)定保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市(包括首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等等)，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)。保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)應(yīng)當(dāng)指定保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。
《暫行辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度;上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后一個完整會計年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計算。
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