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公司法關(guān)于公司注冊的新規(guī)定(2)

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  “現(xiàn)代企業(yè)制度與公司治理”的學(xué)習(xí)體會

  通過一周緊張而有秩序的學(xué)習(xí),聆聽老師深入淺出的授課,使自己的思維豁然開朗,受益非淺。下面結(jié)合公司的發(fā)展實際,淺談一下在“現(xiàn)代企業(yè)制度與公司治理”方面的體會。

  一、法人治理結(jié)構(gòu)是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。

  公司通過切實履行股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的職權(quán)、職責(zé),形成了各司其職、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)和有效制衡的公司法人治理結(jié)構(gòu);通過建立、完善公司制度,約束和規(guī)范了員工的行為。

  1、以股東會、董事會、監(jiān)事會、執(zhí)行機構(gòu)(經(jīng)理層)作為法人治理結(jié)構(gòu)確立了所有者、公司法人和經(jīng)營者之間的權(quán)力、責(zé)任和利益關(guān)系,并在不斷發(fā)展中建立完善了300多項管理制度,做到了每項經(jīng)營活動、每個工作環(huán)節(jié)員工的行為規(guī)范有規(guī)可循,每個崗位的職責(zé)、義務(wù)、獎懲都有明確的規(guī)定,制度的執(zhí)行情況嚴(yán)格與獎懲、升遷等掛鉤。

  2、經(jīng)營中的重大問題由董事會充分討論民主決策;經(jīng)理層由股東組成,確保了投資者的利益;監(jiān)事會列席董事會,從不同角度審查、監(jiān)督董事會的各項決策活動和對經(jīng)理層的經(jīng)營活動,形成了各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)。并通過管理創(chuàng)新,使各項制度得到了不斷完善和提高。

  3、通過保證投資者(股東)的投資回報,重視企業(yè)內(nèi)各利益集團的關(guān)系協(xié)調(diào),包括對經(jīng)理層與員工的激勵以及對高層管理者的制約,避免了因高管決策失誤給企業(yè)造成的不利影響。

  二、管理創(chuàng)新、激勵作用是企業(yè)長盛不衰的法寶。

  現(xiàn)代的競爭,資源不是優(yōu)勢,錢不是優(yōu)勢,企業(yè)的核心競爭力是組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)的文化和價值觀念,公司制勝必須發(fā)揮激勵的作用。

  1、沒有創(chuàng)新的工作是沒有成效的工作,缺乏創(chuàng)新精神的干部不是優(yōu)秀的干部。公司從實際出發(fā)制定了管理創(chuàng)新獎勵實施辦法,把“超越自我、創(chuàng)新求優(yōu)”確定為公司核心價值觀。

  2、以提高經(jīng)濟效益為中心,提高工作效率為目標(biāo),圍繞主價值鏈再造,進行了機構(gòu)改革,人員精簡。把“做強做大,打造一流企業(yè)”確立為公司的共同愿景。

  3、將“嚴(yán)格自律表里如一,身體力行爭當(dāng)表率,關(guān)心厚愛嚴(yán)暖結(jié)合,全員同心共創(chuàng)佳績”作為領(lǐng)導(dǎo)干部的行為準(zhǔn)則,將“設(shè)計師、仆人、教練”作為領(lǐng)導(dǎo)者的角色。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者成為企業(yè)文化的代表。

  4、將薪酬、目標(biāo)、培訓(xùn)、工作設(shè)計、職業(yè)生涯、員工參與等作為重要的激勵因素,通過實施績效考核,促進了工作質(zhì)量的提高。

  總之,作為企業(yè)管理的實踐者,在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌和世界經(jīng)濟一體化的進程中必須體察到企業(yè)改革和管理創(chuàng)新的脈搏,了解國際管理發(fā)展趨勢,找到現(xiàn)實差距與當(dāng)代管理“接口”的途徑,把握管理創(chuàng)新可行和適度的進程,努力創(chuàng)造推進管理創(chuàng)新的必要條件,使企業(yè)管理“更上一層樓”。

  對公司法新的認(rèn)識

  《公司法》是公司完善法人治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)和保障,是公司《章程》制定的依據(jù),在較為系統(tǒng)地學(xué)習(xí)了《公司法》后,就其中內(nèi)容提出以下幾點淺顯的體會(本文內(nèi)容中公司為有限責(zé)任公司):

  1、公司《章程》可以有任意性的規(guī)定

  《公司法》在公司設(shè)立制度方面,確立了公司章程可以有任意性的規(guī)定。如公司法定代表人,法定代表人的權(quán)限有多大,經(jīng)理的權(quán)限有多大,股東會的權(quán)限有多大,都允許章程作規(guī)定。明確董事長、法定代表人只能是一人,但是法定代表人是誰,是不是非得董事長就不一定了,可以由章程來規(guī)定。對于董事長的權(quán)限,公司法的規(guī)定是任意性的,由章程規(guī)定。同樣,經(jīng)理的權(quán)限除了公司法規(guī)定以外,“公司章程對經(jīng)理權(quán)限另有規(guī)定的,按照規(guī)定。”公司章程對經(jīng)理的權(quán)限可以限制,也可以擴大。股東會的權(quán)限也是這樣,章程可以規(guī)定哪一些問題可由股東會做出決定,例如對外擔(dān)保。

  2、監(jiān)事會構(gòu)成更體現(xiàn)職工權(quán)益

  《公司法》第五十二條規(guī)定,監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表比例不得低于三分之一,具體比理由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工代表大會、職工大會或者其他形式迷住選舉產(chǎn)生。另有:董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事的規(guī)定。監(jiān)事會和監(jiān)事對董事會、公司經(jīng)營層的活動、指定的政策有監(jiān)督、檢查、建議的權(quán)利,職工代表的增加就使職工的發(fā)言權(quán)得到更大的支持。并且,具體比例由公司《章程》規(guī)定,公司可以根據(jù)自身情況增加職工代表的比例,是職工權(quán)益得到更好的保障。董事、高級管理人員是公司政策的制定者,如果可以兼任監(jiān)事,那么他們就成了政策和制度的建立者同時也是監(jiān)督者,這樣不利于維護職工權(quán)益、不利于公司的發(fā)展,董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事的規(guī)定更好地維護了職工的權(quán)益。

  非常感謝證監(jiān)局、協(xié)會再次為我們提供這樣一個學(xué)習(xí)交流的寶貴機會。新的《證券法》《公司法》頒布后,我們立即認(rèn)真組織了學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí),對修訂中一些重大的變化有了清晰的了解,并通過這些變化,對今后一個時期的市場發(fā)展、自律要求有了更加深刻的認(rèn)識,感到收獲很大。這里主要偏重于《證券法》談?wù)剮c體會,借此拋磚引玉,請各位領(lǐng)導(dǎo)和同行批評指正,幫助我們進一步增強學(xué)習(xí)效果。

  首先,此次證券法、公司法同時修改通過和同時實施,更好地銜接了《公司法》和《證券法》之間的內(nèi)在聯(lián)系。例如,將原公司法中有關(guān)股票和公司債券公開發(fā)行、上市交易和監(jiān)管的規(guī)定,放到《證券法》的調(diào)整范圍當(dāng)中去;在《公司法》中規(guī)定了上市公司可以設(shè)立獨立董事和專門委員會,強化董事、監(jiān)事和高管人員的忠誠義務(wù)和勤勉義務(wù)等完善公司治理結(jié)構(gòu),保護公眾投資者權(quán)益等內(nèi)容?!豆痉ā肥琴Y本市場法制環(huán)境建設(shè)的基礎(chǔ),《證券法》的修改則為資本市場的進一步發(fā)展清除了障礙,其中特別值得注意的一點,是新《證券法》對證券公司的有關(guān)內(nèi)容作了全面修訂。

  第二,此次兩法的修訂,吸收了我國資本市場15年來,尤其是《證券法》頒布實行6年來的經(jīng)驗與教訓(xùn),也符合我國加入WTO后證券市場規(guī)范發(fā)展進一步開放的新形勢的需要,特別是對混業(yè)經(jīng)營、融資融券、多層次市場體系建設(shè)、金融衍生產(chǎn)品發(fā)展、拓寬資金入市渠道、市場參與主體行為規(guī)范、投資者權(quán)益保護等資本市場發(fā)展的核心問題所涉及的法律條文進行了修改、補充和完善,涵蓋面廣,內(nèi)容豐富,具有較強的前瞻性和可操作性,為資本市場和證券行業(yè)在更高起點上進行制度創(chuàng)新提供了法律依據(jù),預(yù)留了發(fā)展空間,奠定了證券公司創(chuàng)新和發(fā)展的法律基礎(chǔ)。

  第三,證券法加強了對證券公司的監(jiān)管,對證券公司的自律行為提出了更高的要求。比如,在董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格方面,在股東和實際控制人的義務(wù)方面,在信息報送方面,在風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體系尤其是凈資本方面,在經(jīng)紀(jì)、承銷、自營、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理方面等等。

  第四,證券法特別強調(diào)了保護證券公司客戶的合法權(quán)益。對證券公司客戶合法權(quán)益的保護,是證券公司賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ),是證券市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的基石。

  一是加強了對客戶資產(chǎn)的保護。證券法規(guī)定,證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn),禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。

  二是規(guī)定設(shè)立證券投資者保護基金。證券法規(guī)定國家設(shè)立證券投資者保護基金,從2005年9月底已經(jīng)開始運作。

  三是明確規(guī)定證券公司對客戶資料的保存義務(wù),期限不得少于二十年。

  四是明確了獨立存管制度,應(yīng)該說以后這種方式是一個大的趨勢。最近我們有許多營業(yè)部正在進行第三方存管上線工作。這一規(guī)定對于進一步完善證券交易結(jié)算資金的存管制度,更好地保障客戶資產(chǎn)安全,增強投資者對證券公司和證券市場的信心,具有十分重要的意義,這對證券公司內(nèi)控體系的建設(shè)起到了實質(zhì)性的推動作用,提高了客戶交易資金的安全性。

  第五,加強了監(jiān)管措施。今后證券市場將進入一個新的依法嚴(yán)格監(jiān)管的新時期。規(guī)范被提到了前所未有的高度,只有證券市場整體上規(guī)范了,市場的參與者才能夠真正地長期從正面獲益。作為營業(yè)部,我們需要反復(fù)學(xué)習(xí),深刻領(lǐng)會,以利于切實做到嚴(yán)格執(zhí)行。

  應(yīng)該說,通過學(xué)習(xí),我們深刻地認(rèn)識到,新的法律實際上更好地體現(xiàn)了限劣扶優(yōu)的精神,既為券商創(chuàng)造了更多的發(fā)展空間,也提出了更高的風(fēng)險控制要求。作為證券營業(yè)部,我們要在認(rèn)真學(xué)習(xí)兩法的基礎(chǔ)上,嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)定.


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