5億基金管理公司注冊

時(shí)間：2016-07-16 15:57:16 曉敏706由分享

5億基金管理公司注冊

　　如何注冊一家基金管理公司呢?有什么流程要走的?學(xué)習(xí)啦小編把整理好的5億基金管理公司注冊分享給大家，歡迎閱讀，僅供參考哦!

　　注冊公司流程及材料

　　一、公司的注冊條件

　　1、要有公司的名稱，也就是公司名字如：XX+市/+科技/咨詢+有限公司/有限責(zé)任公司，這是標(biāo)準(zhǔn)公司名稱全稱。

　　公司注冊名稱的三種組成形式：

　　(1)xx市+字號+行業(yè)特點(diǎn)+組織形式;

　　(2)字號+xx市+行業(yè)特點(diǎn)+組織形式;

　　(3)字號+行業(yè)特點(diǎn)+xx市+組織形式。

　　2、要有公司股東身份證(復(fù)印件也可以);

　　3、要清楚公司主要業(yè)務(wù)，也就是經(jīng)營范圍、注冊資本、各股東出資比例;

　　4、要有公司的注冊地址，即租賃合同(需要房管局登記備案過的);

　　5、若非正式的辦公地址，要辦理臨時(shí)場地證，工商會讓人上門檢查消防：裝滅火器和應(yīng)急燈(7個(gè)工作日);

　　二、注冊公司的詳細(xì)流程

　　1、公司名稱核準(zhǔn)，想好不下5個(gè)名字作為備用，因?yàn)楦鞔笮袠I(yè)的中小企業(yè)數(shù)量很多，只要事重復(fù)就無法通過。想好公司名字下一步去工商局拿一份表格《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書》，填完給所有股東進(jìn)行簽名確認(rèn)，再由工商局人員經(jīng)過系統(tǒng)審查有無重復(fù)的名字，如果沒有，則工商局會給一份《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。(3個(gè)工作日);

　　2、銀行開設(shè)臨時(shí)賬戶，帶齊法人、股東身份證原件、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》、股東章、法人章去各大銀行以公司名義開一個(gè)臨時(shí)賬戶，股東可以將股本投入其中，且由于認(rèn)繳制所以無需再找事務(wù)所驗(yàn)資了;

　　3、辦理工商營業(yè)執(zhí)照(三證合一)工商局取一套新公司設(shè)立登記的文件及表格，按要求填寫和股東法人簽字，《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》、場地租賃合同、所有股東身份證原件遞交給工商局的注冊科，審查完沒有問題會發(fā)放一份受理文件。(7個(gè)工作日后領(lǐng)取)

　　4、刻章，一般刻公章，財(cái)務(wù)章，法人章，發(fā)票章(連備案3個(gè)工作日)

　　5、臨時(shí)戶轉(zhuǎn)基本戶，帶齊全部辦理完畢的證件，營業(yè)執(zhí)照正副本(三證合一)，以及法人代表身份證原件，公章，法人章，財(cái)務(wù)章。到開戶行辦理基本戶(5個(gè)工作日領(lǐng)取)

　　到此公司的注冊基本已經(jīng)完成，全部證件有營業(yè)執(zhí)照正副本(三證合一)，銀行開戶許可證、公章、財(cái)務(wù)章、法人章等。

　　三、公司注冊的材料

　　1、《公司設(shè)立登記申請書》由公司法定代表人簽署;

　　2、《指定代表或者共同委托代理人的證明》由董事會簽署;

　　3、由發(fā)起人親自簽署的或由會議的主持人與出席會議的董事親自簽字的股東大會或創(chuàng)立大會的會議記錄(募集設(shè)立的提交)相當(dāng)于股東會決議(設(shè)立);

　　4、全體發(fā)起人簽署或者全體董事簽字的公司章程;

　　5、自然人身份證件復(fù)印件;

　　6、董事、監(jiān)事和經(jīng)理的任職文件及身份證件復(fù)印件;

　　7、法定代表人任職文件及身份證件復(fù)印件;

　　8、住所使用證明;

　　9、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

　　基金管理公司

　　基金管理公司是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、收益分配等基金運(yùn)作活動進(jìn)行管理的公司。證券投資基金的依法募集由基金管理人承擔(dān)，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。按設(shè)立方式劃分，有封閉型基金、開放型基金，有契約型基金、公司型基金;按設(shè)立方式劃分，有封閉型基金、開放型基金;按投資對象劃分，有股票基金、貨幣市場基金、期權(quán)基金、房地產(chǎn)基金等。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程。

　　基金管理公司 - 政策法規(guī)

　　第一章總則

　　第一條為維護(hù)企業(yè)年金各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，規(guī)范企業(yè)年金基金管理，根據(jù)勞動法、信托法、合同法、證券投資基金法等法律和國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條企業(yè)年金基金的受托管理、賬戶管理、托管、投資管理以及監(jiān)督管理適用本辦法。

　　本辦法所稱企業(yè)年金基金，是指根據(jù)依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。

　　第三條建立企業(yè)年金計(jì)劃的企業(yè)及其職工作為委托人，與企業(yè)年金理事會或者法人受托機(jī)構(gòu)(以下簡稱受托人)簽訂受托管理合同。

　　受托人與企業(yè)年金基金賬戶管理機(jī)構(gòu)(以下簡稱賬戶管理人)、企業(yè)年金基金托管機(jī)構(gòu)(以下簡稱托管人)和企業(yè)年金基金投資管理機(jī)構(gòu)(以下簡稱投資管理人)分別簽訂委托管理合同。

　　第四條受托人應(yīng)當(dāng)將受托管理合同和委托管理合同報(bào)人力資源社會保障行政部門備案。

　　第五條一個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃應(yīng)當(dāng)僅有一個(gè)受托人、一個(gè)賬戶管理人和一個(gè)托管人，可以根據(jù)資產(chǎn)規(guī)模大小選擇適量的投資管理人。

　　第六條同一企業(yè)年金計(jì)劃中，受托人與托管人、托管人與投資管理人不得為同一人;建立企業(yè)年金計(jì)劃的企業(yè)成立企業(yè)年金理事會作為受托人的，該企業(yè)與托管人不得為同一人;受托人與托管人、托管人與投資管理人、投資管理人與其他投資管理人的總經(jīng)理和企業(yè)年金從業(yè)人員，不得相互兼任。

　　同一企業(yè)年金計(jì)劃中，法人受托機(jī)構(gòu)具備賬戶管理或者投資管理業(yè)務(wù)資格的，可以兼任賬戶管理人或者投資管理人。

　　第七條法人受托機(jī)構(gòu)兼任投資管理人時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理之間的獨(dú)立性;設(shè)立獨(dú)立的受托業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù)部門，辦公區(qū)域、運(yùn)營管理流程和業(yè)務(wù)制度應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離;直接負(fù)責(zé)的高級管理人員、受托業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù)部門的工作人員不得相互兼任。

　　同一企業(yè)年金計(jì)劃中，法人受托機(jī)構(gòu)對待各投資管理人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和流程，體現(xiàn)公開、公平、公正原則。

　　第八條企業(yè)年金基金繳費(fèi)必須歸集到受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，并在45日內(nèi)劃入投資資產(chǎn)托管賬戶。企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于委托人、受托人、賬戶管理人、托管人、投資管理人和其他為企業(yè)年金基金管理提供服務(wù)的自然人、法人或者其他組織的固有財(cái)產(chǎn)及其管理的其他財(cái)產(chǎn)。

　　企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形取得的財(cái)產(chǎn)和收益，應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　第九條委托人、受托人、賬戶管理人、托管人、投資管理人和其他為企業(yè)年金基金管理提供服務(wù)的自然人、法人或者其他組織，因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　第十條企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與委托人、受托人、賬戶管理人、托管人、投資管理人和其他為企業(yè)年金基金管理提供服務(wù)的自然人、法人或者其他組織固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵銷。不同企業(yè)年金計(jì)劃的企業(yè)年金基金的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

　　第十一條非因企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第十二條受托人、賬戶管理人、托管人、投資管理人和其他為企業(yè)年金基金管理提供服務(wù)的自然人、法人或者其他組織必須恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、勤勉的義務(wù)。

　　第十三條人力資源社會保障部負(fù)責(zé)制定企業(yè)年金基金管理的有關(guān)政策。人力資源社會保障行政部門對企業(yè)年金基金管理進(jìn)行監(jiān)管。

　　第二章受托人

　　第十四條本辦法所稱受托人，是指受托管理企業(yè)年金基金的符合國家規(guī)定的養(yǎng)老金管理公司等法人受托機(jī)構(gòu)(以下簡稱法人受托機(jī)構(gòu))或者企業(yè)年金理事會。

　　第十五條建立企業(yè)年金計(jì)劃的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)通過職工大會或者職工代表大會討論確定，選擇法人受托機(jī)構(gòu)作為受托人，或者成立企業(yè)年金理事會作為受托人。

　　第十六條企業(yè)年金理事會由企業(yè)代表和職工代表等人員組成，也可以聘請企業(yè)以外的專業(yè)人員參加，其中職工代表不少于三分之一。理事會應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量的專職工作人員。

　　第十七條企業(yè)年金理事會中的職工代表和企業(yè)以外的專業(yè)人員由職工大會、職工代表大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。企業(yè)代表由企業(yè)方聘任。

　　理事任期由企業(yè)年金理事會章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。理事任期屆滿，連選可以連任。

　　第十八條企業(yè)年金理事會理事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具有完全民事行為能力;

　　(二)誠實(shí)守信，無犯罪記錄;

　　(三)具有從事法律、金融、會計(jì)、社會保障或者其他履行企業(yè)年金理事會理事職責(zé)所必需的專業(yè)知識;

　　(四)具有決策能力;

　　(五)無個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償情形。

　　第十九條企業(yè)年金理事會依法獨(dú)立管理本企業(yè)的企業(yè)年金基金事務(wù)，不受企業(yè)方的干預(yù)，不得從事任何形式的營業(yè)性活動，不得從企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中提取管理費(fèi)用。

　　第二十條企業(yè)年金理事會會議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席;理事因故不能出席，可以書面委托其他理事代為出席，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。

　　理事會作出決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體理事三分之二以上通過。理事會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項(xiàng)的決定形成會議記錄，出席會議的理事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。

　　第二十一條理事應(yīng)當(dāng)對企業(yè)年金理事會的決議承擔(dān)責(zé)任。理事會的決議違反法律、行政法規(guī)、本辦法規(guī)定或者理事會章程，致使企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的，理事應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會議記錄的，該理事可以免除責(zé)任。

　　企業(yè)年金理事會對外簽訂合同，應(yīng)當(dāng)由全體理事簽字。

　　第二十二條法人受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊的獨(dú)立法人;

　　(二)注冊資本不少于5億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于5億元人民幣的凈資產(chǎn);

　　(三)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu);

　　(四)取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù);

　　(五)具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　(六)具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

　　(七)近3年沒有重大違法違規(guī)行為;

　　(八)國家規(guī)定的其他條件。

　　第二十三條受托人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(一)選擇、監(jiān)督、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人;

　　(二)制定企業(yè)年金基金戰(zhàn)略資產(chǎn)配置策略;

　　(三)根據(jù)合同對企業(yè)年金基金管理進(jìn)行監(jiān)督;

　　(四)根據(jù)合同收取企業(yè)和職工繳費(fèi)，向受益人支付企業(yè)年金待遇，并在合同中約定具體的履行方式;

　　(五)接受委托人查詢，定期向委托人提交企業(yè)年金基金管理和財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。發(fā)生重大事件時(shí)，及時(shí)向委托人和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告;定期向有關(guān)監(jiān)管部門提交開展企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)情況的報(bào)告;

　　(六)按照國家規(guī)定保存與企業(yè)年金基金管理有關(guān)的記錄自合同終止之日起至少15年;

　　(七)國家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。

　　第二十四條本辦法所稱受益人，是指參加企業(yè)年金計(jì)劃并享有受益權(quán)的企業(yè)職工。

　　第二十五條有下列情形之一的，法人受托機(jī)構(gòu)職責(zé)終止：

　　(一)違反與委托人合同約定的;

　　(二)利用企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)為其謀取利益，或者為他人謀取不正當(dāng)利益的;

　　(三)依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管的;

　　(四)被依法取消企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格的;

　　(五)委托人有證據(jù)認(rèn)為更換受托人符合受益人利益的;

　　(六)有關(guān)監(jiān)管部門有充分理由和依據(jù)認(rèn)為更換受托人符合受益人利益的;

　　(七)國家規(guī)定和合同約定的其他情形。

　　企業(yè)年金理事會有前款第(二)項(xiàng)規(guī)定情形的，企業(yè)年金理事會職責(zé)終止，由委托人選擇法人受托機(jī)構(gòu)擔(dān)任受托人。企業(yè)年金理事會有第(一)、(三)至(七)項(xiàng)規(guī)定情形之一的，應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定重新組成，或者由委托人選擇法人受托機(jī)構(gòu)擔(dān)任受托人。

　　第二十六條受托人職責(zé)終止的，委托人應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)委任新的受托人。

　　受托人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管企業(yè)年金基金受托管理資料，在45日內(nèi)辦理完畢受托管理業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新受托人應(yīng)當(dāng)接收并行使相應(yīng)職責(zé)。

　　第三章賬戶管理人

　　第二十七條本辦法所稱賬戶管理人，是指接受受托人委托管理企業(yè)年金基金賬戶的專業(yè)機(jī)構(gòu)。

　　第二十八條賬戶管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊的獨(dú)立法人;

　　(二)注冊資本不少于5億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于5億元人民幣的凈資產(chǎn);

　　(三)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu);

　　(四)取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù);

　　(五)具有相應(yīng)的企業(yè)年金基金賬戶信息管理系統(tǒng);

　　(六)具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　(七)具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

　　(八)近3年沒有重大違法違規(guī)行為;

　　(九)國家規(guī)定的其他條件。

　　第二十九條賬戶管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(一)建立企業(yè)年金基金企業(yè)賬戶和個(gè)人賬戶;

　　(二)記錄企業(yè)、職工繳費(fèi)以及企業(yè)年金基金投資收益;

　　(三)定期與托管人核對繳費(fèi)數(shù)據(jù)以及企業(yè)年金基金賬戶財(cái)產(chǎn)變化狀況，及時(shí)將核對結(jié)果提交受托人;

　　(四)計(jì)算企業(yè)年金待遇;

　　(五)向企業(yè)和受益人提供企業(yè)年金基金企業(yè)賬戶和個(gè)人賬戶信息查詢服務(wù);向受益人提供年度

　　權(quán)益報(bào)告;

　　(六)定期向受托人提交賬戶管理數(shù)據(jù)等信息以及企業(yè)年金基金賬戶管理報(bào)告;定期向有關(guān)監(jiān)管部門提交開展企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)情況的報(bào)告;

　　(七)按照國家規(guī)定保存企業(yè)年金基金賬戶管理檔案自合同終止之日起至少15年;

　　(八)國家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。

　　第三十條有下列情形之一的，賬戶管理人職責(zé)終止：

　　(一)違反與受托人合同約定的;

　　(二)利用企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)為其謀取利益，或者為他人謀取不正當(dāng)利益的;

　　(三)依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管的;

　　(四)被依法取消企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)資格的;

　　(五)受托人有證據(jù)認(rèn)為更換賬戶管理人符合受益人利益的;

　　(六)有關(guān)監(jiān)管部門有充分理由和依據(jù)認(rèn)為更換賬戶管理人符合受益人利益的;

　　(七)國家規(guī)定和合同約定的其他情形。

　　第三十一條賬戶管理人職責(zé)終止的，受托人應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)確定新的賬戶管理人。

　　賬戶管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管企業(yè)年金基金賬戶管理資料，在45日內(nèi)辦理完畢賬戶管理業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新賬戶管理人應(yīng)當(dāng)接收并行使相應(yīng)職責(zé)。

　　第四章托管人

　　第三十二條本辦法所稱托管人，是指接受受托人委托保管企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的商業(yè)銀行。

　　第三十三條托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊的獨(dú)立法人;

　　(二)注冊資本不少于50億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于50億元人民幣的凈資產(chǎn);

　　(三)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu);

　　(四)設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部門;

　　(五)取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù);

　　(六)具有保管企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的條件;

　　(七)具有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

　　(八)具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　(九)具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

　　(十)近3年沒有重大違法違規(guī)行為;

　　(十一)國家規(guī)定的其他條件。

　　第三十四條托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(一)安全保管企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn);

　　(二)以企業(yè)年金基金名義開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等;

　　(三)對所托管的不同企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立;

　　(四)根據(jù)受托人指令，向投資管理人分配企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn);

　　(五)及時(shí)辦理清算、交割事宜;

　　(六)負(fù)責(zé)企業(yè)年金基金會計(jì)核算和估值，復(fù)核、審查和確認(rèn)投資管理人計(jì)算的基金財(cái)產(chǎn)凈值;

　　(七)根據(jù)受托人指令，向受益人發(fā)放企業(yè)年金待遇;

　　(八)定期與賬戶管理人、投資管理人核對有關(guān)數(shù)據(jù);

　　(九)按照規(guī)定監(jiān)督投資管理人的投資運(yùn)作，并定期向受托人報(bào)告投資監(jiān)督情況;

　　(十)定期向受托人提交企業(yè)年金基金托管和財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告;定期向有關(guān)監(jiān)管部門提交開展企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)情況的報(bào)告;

　　(十一)按照國家規(guī)定保存企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)活動記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料自合同終止之日起至少15年;

　　(十二)國家規(guī)定和合同約定的其他職責(zé)。

　　第三十五條托管人發(fā)現(xiàn)投資管理人依據(jù)交易程序尚未成立的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)定或者合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知投資管理人，并及時(shí)向受托人和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。

　　托管人發(fā)現(xiàn)投資管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)成立的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)定或者合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知投資管理人，并及時(shí)向受托人和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。

　　第三十六條有下列情形之一的，托管人職責(zé)終止：

　　(一)違反與受托人合同約定的;

　　(二)利用企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)為其謀取利益，或者為他人謀取不正當(dāng)利益的;

　　(三)依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管的;

　　(四)被依法取消企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格的;

　　(五)受托人有證據(jù)認(rèn)為更換托管人符合受益人利益的;

　　(六)有關(guān)監(jiān)管部門有充分理由和依據(jù)認(rèn)為更換托管人符合受益人利益的;

　　(七)國家規(guī)定和合同約定的其他情形。

　　第三十七條托管人職責(zé)終止的，受托人應(yīng)當(dāng)在45日內(nèi)確定新的托管人。

　　托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管企業(yè)年金基金托管資料，在45日內(nèi)辦理完畢托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新托管人應(yīng)當(dāng)接收并行使相應(yīng)職責(zé)。

　　第三十八條禁止托管人有下列行為：

　　(一)托管的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)與其固有財(cái)產(chǎn)混合管理;

　　(二)托管的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)與托管的其他財(cái)產(chǎn)混合管理;

　　(三)托管的不同企業(yè)年金計(jì)劃、不同企業(yè)年金投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)混合管理;

　　(四)侵占、挪用托管的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn);

　　(五)國家規(guī)定和合同約定禁止的其他行為。

　　第五章投資管理人

　　第三十九條本辦法所稱投資管理人，是指接受受托人委托投資管理企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的專業(yè)機(jī)構(gòu)。

　　第四十條投資管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一) 經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊，具有受托投資管理、基金管理或者資產(chǎn)管理資格的獨(dú)立法人;

　　(二) 具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司注冊資本不少于10億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于10億元人民幣的凈資產(chǎn);養(yǎng)老金管理公司注冊資本不少于5億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于5億元人民幣的凈資產(chǎn);信托公司注冊資本不少于3億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于3億元人民幣的凈資產(chǎn);基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券資產(chǎn)管理公司或者其他專業(yè)投資機(jī)構(gòu)注冊資本不少于1億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于1億元人民幣的凈資產(chǎn);

　　(三) 具有完善的法人治理結(jié)構(gòu);

　　(四) 取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù);

　　(五) 具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　(六) 具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

　　(七) 近3年沒有重大違法違規(guī)行為;

　　(八) 國家規(guī)定的其他條件。

　　第四十一條投資管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(一) 對企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資;

　　(二) 及時(shí)與托管人核對企業(yè)年金基金會計(jì)核算和估值結(jié)果;

　　(三) 建立企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金;

　　(四) 定期向受托人提交企業(yè)年金基金投資管理報(bào)告;定期向有關(guān)監(jiān)管部門提交開展企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)情況的報(bào)告;

　　(五) 根據(jù)國家規(guī)定保存企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和投資記錄自合同終止之日起至少15年;