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上市公司股權(quán)質(zhì)押辦理辦法

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  股權(quán)質(zhì)押是很多上市公司遇到事情,上市公司股權(quán)質(zhì)押流程注意的事情是什么,下面是學(xué)習(xí)啦小編為你解答上市公司股權(quán)質(zhì)押如何辦理的疑問(wèn),希望對(duì)你有用。

  上市公司股權(quán)質(zhì)押辦理辦法

  企業(yè)投資者與質(zhì)權(quán)人簽訂股權(quán)質(zhì)押合同后,應(yīng)將下列文件報(bào)送批準(zhǔn)設(shè)立該企業(yè)的審批機(jī)關(guān)審查:

  (一)企業(yè)董事會(huì)及其他投資者關(guān)于同意出質(zhì)投資者將其股權(quán)質(zhì)押的決議;

  (二)出質(zhì)投資者與質(zhì)權(quán)人簽訂的質(zhì)押合同;

  (三)出質(zhì)投資者的出資證明書(shū);

  (四)由中國(guó)注冊(cè)的會(huì)計(jì)師及其所在事務(wù)所為企業(yè)出具的驗(yàn)資報(bào)告。

  審批機(jī)關(guān)應(yīng)自接到前款規(guī)定的全部文件之日起30日內(nèi)決定批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。企業(yè)應(yīng)在獲得審批機(jī)關(guān)同意其投資者出質(zhì)股權(quán)的批復(fù)后30日內(nèi),持有關(guān)批復(fù)文件向原登記。

  上市公司股權(quán)質(zhì)押流程

  (1)了解出質(zhì)人及擬質(zhì)押股權(quán)的有關(guān)情況:

  1、仔細(xì)審查有限責(zé)任公司章程中是否有對(duì)股東禁止股權(quán)質(zhì)押和時(shí)間上的特殊規(guī)定;

  2、在公司章程中核實(shí)出質(zhì)人的身份名稱(chēng)、出資方式、金額等相關(guān)信息以及出質(zhì)人應(yīng)出具對(duì)擬質(zhì)押的股權(quán)未重復(fù)質(zhì)押的證明;

  3、出質(zhì)人應(yīng)提供有會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)其股權(quán)出資而出具的驗(yàn)資報(bào)告;

  4、出質(zhì)人的出資證明書(shū);

  (2)

  出質(zhì)人的股權(quán)須有該公司股東過(guò)半數(shù)以上同意出質(zhì)的決議;

  (3)

  出質(zhì)人簽訂股權(quán)質(zhì)押合同,并將出資證明書(shū)交給質(zhì)押權(quán)人;

  (4)

  將該股權(quán)已經(jīng)質(zhì)押,不能再轉(zhuǎn)讓和重復(fù)質(zhì)押股權(quán),注明在公司章程和記載于股東名冊(cè)中,并到工商行政管理部門(mén)辦理股權(quán)出質(zhì)登記。

  上市公司股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保期限

  《擔(dān)保法解釋》第十二條第一款規(guī)定:“當(dāng)事人約定的或者登記部門(mén)要求登記的擔(dān)保期間,對(duì)擔(dān)保物權(quán)的存續(xù)不具有法律約束力。”可以認(rèn)為,在當(dāng)事人辦理質(zhì)押登記時(shí),登記部門(mén)要求登記一個(gè)擔(dān)保期間是不合適的,因此,《擔(dān)保法解釋》規(guī)定登記部門(mén)要求登記的擔(dān)保期間對(duì)擔(dān)保物權(quán)的存續(xù)不具有法律約束力,這樣的規(guī)定是合理的。但是,《擔(dān)保法解釋》規(guī)定當(dāng)事人約定的擔(dān)保期間,對(duì)擔(dān)保物權(quán)的存續(xù)不具有法律約束力,這一規(guī)定是不合理的。因?yàn)閾?dān)保物權(quán)是意定物權(quán),是根據(jù)當(dāng)事人的意思自治而設(shè)定的。雖然根據(jù)物權(quán)法定原則,物權(quán)的種類(lèi)和內(nèi)容由法律規(guī)定,當(dāng)事人不能在法律之外另行創(chuàng)設(shè)物權(quán)。但是物權(quán)的種類(lèi)有意定物權(quán)與法定物權(quán)之分。意定物權(quán)與法定物權(quán)的一個(gè)重要區(qū)別就在于,除了法律有強(qiáng)制性規(guī)定以外,當(dāng)事人可以對(duì)物權(quán)的有關(guān)內(nèi)容作出約定。

  《擔(dān)保法》對(duì)擔(dān)保期限沒(méi)有強(qiáng)制性規(guī)定,因而擔(dān)保期限屬于當(dāng)事人意思自治的范疇,應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人自由約定。就質(zhì)押合同而言,擔(dān)保期限屬于《擔(dān)保法》第六十五條第(六)項(xiàng)規(guī)定的“當(dāng)事人認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)”。當(dāng)事人對(duì)擔(dān)保期限的約定只有違反法律的有關(guān)規(guī)定(如有《合同法》第五十二條規(guī)定的情形等)時(shí),才導(dǎo)致無(wú)效。《擔(dān)保法解釋》在這個(gè)問(wèn)題上走了一個(gè)極端。這樣的規(guī)定也不具有現(xiàn)實(shí)的可操作性。因?yàn)槿绻?dāng)事人約定了擔(dān)保期間,并且證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在當(dāng)事人約定的擔(dān)保期間屆滿(mǎn)后解除了對(duì)出質(zhì)股權(quán)的登記,這時(shí)候,即使按照《擔(dān)保法解釋》的規(guī)定,這個(gè)約定的擔(dān)保期間對(duì)質(zhì)權(quán)的存續(xù)不具有法律約束力,質(zhì)權(quán)仍然存在,那么,這個(gè)質(zhì)權(quán)如何行使是很成問(wèn)題的。因?yàn)楣善钡牧魍ㄐ?,在出質(zhì)人已經(jīng)賣(mài)出出質(zhì)的股票的情形下,質(zhì)權(quán)是存在于出質(zhì)股票的代位物-出質(zhì)人出賣(mài)股票所得的價(jià)金之上呢?還是由質(zhì)權(quán)人根據(jù)物權(quán)的追及效力,輾轉(zhuǎn)而尋得原出質(zhì)股票的現(xiàn)行持有人,而對(duì)其行使質(zhì)權(quán)呢?無(wú)論何種情況,質(zhì)權(quán)人都將處于尷尬境地。如果這個(gè)質(zhì)權(quán)是存在于出質(zhì)股票的代位物-出質(zhì)人出賣(mài)股票所得的價(jià)金之上,那么,對(duì)這個(gè)價(jià)金法律沒(méi)有規(guī)定妥當(dāng)?shù)谋H胧?,這種情形下,如果有質(zhì)權(quán)存在的話(huà),這個(gè)質(zhì)權(quán)也與債權(quán)無(wú)異,只是一種請(qǐng)求權(quán)而已,而這又如何能擔(dān)保債權(quán)的實(shí)現(xiàn)呢?如果質(zhì)權(quán)人根據(jù)物權(quán)的追及效力而行使追及權(quán),那么,因?yàn)楣善钡母叨攘魍ㄐ?,在質(zhì)權(quán)人行使追及權(quán)時(shí),原出質(zhì)的股票已不知轉(zhuǎn)了多少次手,通過(guò)追及權(quán)的行使而使這多少次交易復(fù)原,這將是一種何等艱巨的工作啊!

  因此,可以說(shuō)《擔(dān)保法解釋》的這一規(guī)定既不符合法理,也不現(xiàn)實(shí)。但也正是這樣的規(guī)定最容易使有關(guān)當(dāng)事方無(wú)所適從。對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō),如果質(zhì)押合同當(dāng)事人約定了擔(dān)保期間,那么,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是按照當(dāng)事人約定的擔(dān)保期間辦理登記,還是置之不顧?如果證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不按照約定的擔(dān)保期間辦理登記,是否構(gòu)成侵權(quán)?如果證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照約定的擔(dān)保期間辦理登記,事后質(zhì)權(quán)人又以《擔(dān)保法解釋》第十二條第一款的規(guī)定起訴證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任?

  在這個(gè)問(wèn)題上,如果質(zhì)押合同當(dāng)事人約定了擔(dān)保期間,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)告知當(dāng)事人《擔(dān)保法解釋》第十二條第一款的規(guī)定,如果當(dāng)事人執(zhí)意要求按照約定的擔(dān)保期間辦理登記,則證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)已盡了勤勉盡職的責(zé)任,不應(yīng)再承擔(dān)任何法律責(zé)任。


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