合同和法律事務(wù)管理
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合同和法律事務(wù)管理
一、業(yè)務(wù)目標(biāo)
確保合同管理符合國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求;
規(guī)范合同管理制度及管理模式，依據(jù)公平公正及誠實信用原則訂立合同，依法有效監(jiān)督、管理，保證履約順利進(jìn)行，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益;
逐步建立體系化合同管理平臺，實現(xiàn)資源共享，提高企業(yè)整體合約管理水平，保證合同數(shù)據(jù)庫信息的真實、準(zhǔn)確、完整，符合企業(yè)合同管理及信息披露的要求。
二、業(yè)務(wù)風(fēng)險
合同條款違反國家法律法規(guī)規(guī)定，導(dǎo)致合同效力出現(xiàn)瑕疵或者引發(fā)訴訟糾紛，造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)及名譽損失;
合同的訂立、簽署和履約缺乏有效的管理，可能導(dǎo)致合同談判失誤、權(quán)責(zé)不清、索賠不暢等，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的順利進(jìn)行，損害企業(yè)及中小股東利益;
合同備案、臺賬及履約報表管理系統(tǒng)等管理不完善，導(dǎo)致企業(yè)合同臺賬信息缺失或者出現(xiàn)重大遺漏，無法滿足企業(yè)信息披露的要求。
三、業(yè)務(wù)范圍
該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司(以下簡稱為“股份公司”)關(guān)于合同訂立及合同履約管理的相關(guān)流程，包括合同訂立中的合同審核，對合同訂立及履約情況的監(jiān)督、檢查、考核和評估，合同文件備案管理等。合同管理主要有兩種情況，即以股份公司名義簽署的合同管理和二級單位以本單位名義簽署的合同
的管理，股份公司各二級單位根據(jù)《股份公司合同管理制度》相關(guān)管理原則開展對以本單位名義簽署合同的管理工作。在執(zhí)行合同管理業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)確保不相容職責(zé)相分離。
法律事務(wù)管理辦法
第一章 總則
第一條 為確保企業(yè)行為的合法性，建立法律風(fēng)險約束機(jī)制，最大限度地減少法律糾紛導(dǎo)致的各種損失，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)法律顧問管理辦法》與其他有關(guān)規(guī)定，根據(jù)《某省某投資集團(tuán)有限公司章程》并結(jié)合某省某投資集團(tuán)有限公司(以下簡稱“集團(tuán)公司”)的具體情況，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于集團(tuán)公司、所屬企業(yè)及其子企業(yè)的法律事務(wù)管理工作。
第三條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)及其子企業(yè)在投資、經(jīng)營、管理過程中，應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)的規(guī)定，注重法律專業(yè)人員的意見和建議，確保企業(yè)行為的合法性，確保有關(guān)事項在法律規(guī)定的時限內(nèi)完成。
第二章法務(wù)機(jī)構(gòu)和崗位
第四條 集團(tuán)公司及所屬企業(yè)應(yīng)按照《企業(yè)法律顧問管理辦法》等法規(guī)的規(guī)定，明確負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的機(jī)構(gòu)(下稱“法務(wù)機(jī)構(gòu)”)和崗位(下稱“法務(wù)崗位”)。集團(tuán)公司新設(shè)立的所屬企業(yè)應(yīng)在設(shè)立后兩個月內(nèi)制定本企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)、法務(wù)崗位的設(shè)置和人員編制方案，報集團(tuán)公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。集團(tuán)公司原有所屬企業(yè)應(yīng)盡快按照本辦法有關(guān)要求完成本企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)及法務(wù)崗位的設(shè)置工作，并報集團(tuán)公司備案。
集團(tuán)公司及所屬企業(yè)可設(shè)立以下兩種法務(wù)崗位：企業(yè)總法律顧問、企業(yè)法律顧問(統(tǒng)稱“企業(yè)法律顧問”)。上述法務(wù)崗位的從業(yè)人員應(yīng)具備以下條件之一，國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定：
(一)經(jīng)過全國統(tǒng)一考試并取得企業(yè)法律顧問資格證的;
(二)通過國家司法考試并取得律師職業(yè)資格證書的;
第五條 所屬企業(yè)應(yīng)將企業(yè)法律顧問的考核、聘任工作列入企業(yè)人事管理工作的范圍。尚未設(shè)立法務(wù)機(jī)構(gòu)的企業(yè)，必須設(shè)置專門的法務(wù)崗位并明確其歸口管理部門，該法務(wù)崗位人員在業(yè)務(wù)上具有相對獨立性，直接向企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)匯報工作。
第六條 集團(tuán)公司法務(wù)機(jī)構(gòu)的工作職責(zé)為：
(一)依法對集團(tuán)公司重大經(jīng)營決策提出法律意見，依法維護(hù)集團(tuán)公司的合法權(quán)益;
(二)參與集團(tuán)公司對外投資、合作、重大生產(chǎn)經(jīng)營活動的談判工作，參與和指導(dǎo)合同文件的草擬工作，負(fù)責(zé)對企業(yè)合同文件合法性的審核工作;
(三)及時收集、匯編與集團(tuán)公司法律事務(wù)有關(guān)的各種法律法規(guī)，草擬、落實集團(tuán)公司法律事務(wù)的規(guī)章制度;
(四)負(fù)責(zé)集團(tuán)公司法律糾紛的預(yù)警工作;
(五)負(fù)責(zé)集團(tuán)公司仲裁、訴訟活動的策劃、論證、實施工作;
(六)參與集團(tuán)公司的知識產(chǎn)權(quán)管理工作;
(七)負(fù)責(zé)集團(tuán)公司內(nèi)部法律顧問、外聘法律顧問(包括：常年法律顧問與專項事務(wù)法律顧問，下同)的管理工作;
(八)指導(dǎo)、檢查所屬企業(yè)的法律事務(wù)工作;參與集團(tuán)公司法律顧問及其他員工法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)的組織、管理工作;
(九)負(fù)責(zé)集團(tuán)公司其他法律事務(wù)的管理工作。
所屬企業(yè)應(yīng)根據(jù)本條規(guī)定具體確定本企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)，報集團(tuán)公司備案。
第七條 集團(tuán)公司法律事務(wù)由綜合事務(wù)部負(fù)責(zé)，集團(tuán)公司將根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)發(fā)展需要完善法務(wù)機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置工作。同時采用多種形式就集團(tuán)公司及所屬企業(yè)重大的合同文件、企業(yè)行為、訴訟仲裁行為征詢法學(xué)專家的意見，進(jìn)一步提高法律管理水平。
集團(tuán)公司所屬企業(yè)法務(wù)機(jī)構(gòu)及法務(wù)崗位人員應(yīng)服從集團(tuán)公司綜合事務(wù)部就法務(wù)工作的統(tǒng)一管理。所屬企業(yè)應(yīng)將法務(wù)機(jī)構(gòu)、法務(wù)崗位的設(shè)置和編制方案和法務(wù)崗位人員的基本情況上報集團(tuán)公司備案。
第三章合同文件的合法性審查
第八條 本辦法所述的合同文件包括以下形式的協(xié)議：
(一)股權(quán)性投資合同文件(包括但不限于：發(fā)起人協(xié)議、合資、合作合同、合作公司章程等);
(二)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)重組、企業(yè)改制合同、章程;
(三)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、處置、資產(chǎn)重組合同;
(四)融資合同(包括但不限于：借貸合同、擔(dān)保合同、融資租賃合同等);
(五)買賣合同、承攬合同、建設(shè)工程合同、征地拆遷合同、運輸合同、技術(shù)合同、保險合同、倉儲合同、委托合同;
(六)其他合同。
集團(tuán)公司及所屬企業(yè)作為國有資產(chǎn)持有單位與行使國有資產(chǎn)監(jiān)管職能的各種政府機(jī)構(gòu)所簽署的協(xié)議、各種責(zé)任狀，不屬于本辦法所述的合同文件。
第九條 所屬企業(yè)簽署的合同文件，根據(jù)合同性質(zhì)、涉及標(biāo)的額和簽約企業(yè)規(guī)模的不同，分為報集團(tuán)公司審核的合同文件、報集團(tuán)公司備案的合同文件。
所屬企業(yè)擬簽署第八條第(一)、(二)、(三)項規(guī)定的合同文件，應(yīng)在簽署前將合同草稿連同企業(yè)法律顧問或外聘常年法律顧問出具的法律意見書一并上報集團(tuán)公司審核，集團(tuán)公司將在收齊有關(guān)資料后十個工作日作出批復(fù)。所屬企業(yè)在接到集團(tuán)公司同意的批復(fù)意見后，方可正式簽署。按照集團(tuán)公司《投資項目審批與管理辦法》的規(guī)定，所屬企業(yè)將有關(guān)合同文件與投資方案同時送審，合同文件的批復(fù)合并在投資方案的批復(fù)文件中。
所屬企業(yè)擬簽署第八條第(四)項規(guī)定的合同文件，若所涉及標(biāo)的額占簽約企業(yè)上一會計年度末凈資產(chǎn)5%以上(包含本數(shù))或500萬元以上的，簽約企業(yè)應(yīng)依照上款規(guī)定的程序和要求報集團(tuán)公司審核批準(zhǔn)后方可簽署。
第十條 所屬企業(yè)簽署第八條第(四)項規(guī)定的且所涉及的標(biāo)的額占簽約企業(yè)上一會計年度末凈資產(chǎn)5%以下(不含本數(shù))的合同文件，或簽署第八條第(五)、(六)項規(guī)定的合同文件，無須事先上報集團(tuán)公司審核批準(zhǔn)，但在簽署前應(yīng)進(jìn)行合法性審核;在企業(yè)法律顧問或外聘常年法律顧問出具同意的法律意見書后方可簽署。合同文件簽署后應(yīng)連同法律意見書歸檔，集團(tuán)公司將不定期檢查合同文件合法性審核情況。
簽約企業(yè)應(yīng)將屬于第八條第(一)、(二)、(三)、(四)項規(guī)定的合同文件在簽署后十個工作日內(nèi)報集團(tuán)公司備案。由集團(tuán)公司兩家以上所屬企業(yè)共同簽署的合同文件，屬于股權(quán)性投資合同文件的，上報集團(tuán)公司審核、備案的工作由股份較大的所屬企業(yè)負(fù)責(zé)，其他類型的合同文件，上報審核、備案的工作由上一年度期末凈資產(chǎn)較大的所屬企業(yè)負(fù)責(zé)。
第十一條 企業(yè)法律顧問、外聘法律顧問就合同文件所出具的法律意見書，應(yīng)具備如下內(nèi)容：
(一)合同文件的基本情況，包括：簽約各方名稱、法定代表人、合同文件內(nèi)容提要;
(二)合同文件合法性審核的法律法規(guī)、政策依據(jù);
(三)合同文件存在的瑕疵或法律風(fēng)險分析;
(四)減少瑕疵或減低法律風(fēng)險的建議和預(yù)防措施;
(五)合同文件合法性審核的最終意見;
(六)企業(yè)法律顧問或外聘法律顧問的簽名;
(七)企業(yè)法律顧問或外聘法律顧問認(rèn)為應(yīng)當(dāng)披露的其他內(nèi)容。
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