案件問責(zé)工作管理暫行辦法最新版
為規(guī)范XXX案件問責(zé)工作，落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，促進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控。下文是關(guān)于案件問責(zé)工作管理暫行辦法，僅供參考!
案件問責(zé)工作管理暫行辦法
第一條 為規(guī)范XXX案件問責(zé)工作，落實(shí)案件風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，促進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》和《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕255號文)等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 XXX及轄內(nèi)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)(以下簡稱信用社)案件問責(zé)工作，適用本辦法。
第三條 本辦法所稱案件是指XXX信用社從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的，或外部人員實(shí)施的，侵犯信用社或客戶資金或其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)當(dāng)移送公安、司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
XXX信用社從業(yè)人員在案件中涉嫌犯罪或存在其他與案件直接相關(guān)的違法違規(guī)行為的，適用本辦法。
第四條 存在下列情形之一的，屬于重大、惡性案件;
(一)涉案金額等值人民幣一百萬元(含)以上的;
(二)性質(zhì)惡劣，造成擠兌、區(qū)域性或系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等重大社會不良影響的;
(三)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他屬于重大、惡性的案件。
第五條 本辦法所稱案件問責(zé)是指信用社對案件責(zé)任人員實(shí)施責(zé)任追究的行為。
第六條 本辦法所稱案件責(zé)任人員是指對案件發(fā)生負(fù)有責(zé)任的信用社從業(yè)人員，包括作案人員，相關(guān)違法違規(guī)行為的實(shí)施人或參與人以及對案件發(fā)生負(fù)有管理、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任的人員。
對案件發(fā)生負(fù)有管理、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員是指不履行或未有效履行管理職責(zé)，導(dǎo)致有關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效，致使案件發(fā)生的部門或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的負(fù)責(zé)人。
對案件發(fā)生負(fù)有監(jiān)督責(zé)任的人員是指不履行或未有效履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、報(bào)告案件及風(fēng)險(xiǎn)的人員。
第七條 案件責(zé)任人員范圍應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)崗位和業(yè)務(wù)條線的職責(zé)內(nèi)容、管理權(quán)限、履職情況等因素予以認(rèn)定。
第八條 信用社案件問責(zé)應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對等、責(zé)任明確、逐級追究的原則。
第九條 信用社案件問責(zé)工作應(yīng)當(dāng)接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和指導(dǎo)。
第二章 問責(zé)主要方式
第十條 信用社案件問責(zé)主要包括但不限于以下方式：
(一)紀(jì)律處分：包括警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除等。
(二)經(jīng)濟(jì)處理：包括扣減績效工資、降低薪酬級次、要求賠償經(jīng)濟(jì)損失等。
(三)其他問責(zé)方式：包括通報(bào)批評、責(zé)令辭職、解除勞動合同等。
第十一條 案件問責(zé)方式可以合并使用，但對于應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分的，不得以經(jīng)濟(jì)處理或其他問責(zé)方式代替紀(jì)律處分。
第三章 問責(zé)基本標(biāo)準(zhǔn)
第十二條 信用社應(yīng)當(dāng)追究案發(fā)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)案件責(zé)任人員的責(zé)任，并對其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、聯(lián)社涉案業(yè)務(wù)條線部門負(fù)責(zé)人和聯(lián)社分管領(lǐng)導(dǎo)、聯(lián)社主要負(fù)責(zé)人及其他案件責(zé)任人員做出責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問責(zé)。
第十三條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元(含)以上案件的，信用社應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人記大過(含)以上處分;發(fā)生重大、惡性案件的，信用社應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)主要負(fù)責(zé)人及聯(lián)社涉案業(yè)務(wù)條線部門負(fù)責(zé)人降級(含)以上處分。
第十四條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，信用社可以免予追究有關(guān)案件責(zé)任人員的責(zé)任：
(一)因不可抗力造成違法違規(guī)的;
(二)因緊急避險(xiǎn)，被迫采取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件，且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險(xiǎn)措施可能造成的損害的;
(三)受他人暴力脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施的;
(四)案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)、提出整改要求，或主動反映、舉報(bào)案件線索的;
(五)在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達(dá)不同意意見且有記錄的;
(六)其他可以免責(zé)的情形。
第十五條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，信用社可以對有關(guān)案件責(zé)任人員從輕或減輕處理：
(一)情節(jié)輕微且未造成損害的;
(二)因抵制無效，被迫執(zhí)行上級錯(cuò)誤決定或命令而實(shí)施違法違規(guī)行為的，但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外;
(三)自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露案件的;
(四)主動采取有效措施消除或減輕危害后果的;
(五)積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的;
(六)受他人惡意欺詐實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施的;
(七)其他可以從輕、減輕處理的情形。
第十六條 根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況，有下列情形之一的，信用社應(yīng)當(dāng)對有關(guān)案件責(zé)任人員從重處理：
(一)發(fā)生重大、惡性案件，或一年內(nèi)發(fā)生同質(zhì)同類案件的;
(二)監(jiān)督管理嚴(yán)重失職，致使內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，從而引發(fā)案件的;
(三)指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，發(fā)生案件的;
(四)對違法違規(guī)事實(shí)或發(fā)現(xiàn)的重要案件線索不及時(shí)報(bào)告、制止、處理，從而引發(fā)案件或?qū)е掳讣楣?jié)進(jìn)一步加重的;
(五)對上級機(jī)構(gòu)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指出的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)或提出的整改意見，未采取落實(shí)措施或落實(shí)不到位，發(fā)生案件的;
(六)案發(fā)后，瞞報(bào)或故意漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)案件信息的;
(七)隱瞞案件事實(shí)或隱匿、偽造、篡改、毀滅證據(jù)，抗拒、妨礙、不配合案件調(diào)查和處理的;
(八)對檢舉人、證人、鑒定人、調(diào)查處理人實(shí)施威脅、恐嚇或打擊報(bào)復(fù)的;
(九)其他應(yīng)當(dāng)從重處理的情形。
第十七條 案件責(zé)任人員被撤職后，二年內(nèi)不得安排擔(dān)任同職(級)及以上職務(wù)。
第十八條 信用社離職人員對離職前的案件發(fā)生負(fù)有責(zé)任的，信用社應(yīng)當(dāng)做出責(zé)任認(rèn)定，并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu);案件責(zé)任人仍在信用社任職的，應(yīng)當(dāng)做出認(rèn)**果及擬處理意見，并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
第十九條 信用社在案件問責(zé)工作中應(yīng)當(dāng)依法保障案件責(zé)任人員申訴的權(quán)利。
第二十條 案件責(zé)任人員涉嫌犯罪的，信用社應(yīng)當(dāng)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案。
第四章 問責(zé)基本程序
第二十一條 發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元(含)以上案件的，信用社應(yīng)當(dāng)暫停案發(fā)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人職務(wù)，責(zé)成其積極配合案件調(diào)查。
發(fā)生重大、惡性案件的，信用社應(yīng)當(dāng)暫停案發(fā)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人職務(wù)，并視情況暫停案發(fā)涉案業(yè)務(wù)條線部門負(fù)責(zé)人職務(wù)，責(zé)成其積極配合案件調(diào)查。
案件調(diào)查結(jié)束后，確認(rèn)被暫停職務(wù)的人員履行了相關(guān)職責(zé)的，即予恢復(fù)原職。
第二十二條 案件查清后，信用社應(yīng)當(dāng)按照員工管理權(quán)限組織開展具體案件問責(zé)工作。
發(fā)生重大、惡性案件的，由聯(lián)社紀(jì)委牽頭組織開展具體案件問責(zé)工作。
案發(fā)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員不得參與具體案件問責(zé)工作。
第二十三條 信用社對案件責(zé)任人員做出免責(zé)、從輕或減輕處理的責(zé)任認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)逐一提出處理意見和理由，并向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第二十四條 信用社原則上應(yīng)當(dāng)在立案之日起3個(gè)月內(nèi)對案件責(zé)任人員做出處理決定，并在決定后5個(gè)工作日內(nèi)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
對確需延長案件辦理時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)征得銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意。
第五章 問責(zé)監(jiān)督
第二十五條 問責(zé)工作未按照《關(guān)于印發(fā)〈銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行制度〉的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕255號)規(guī)定開展的，省聯(lián)社應(yīng)當(dāng)追究縣聯(lián)社案件問責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案。
第二十六條 信用社問責(zé)工作未按照《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔2013〕255號)規(guī)定開展的，信用社應(yīng)當(dāng)追究負(fù)責(zé)具體案件問責(zé)工作主要負(fù)責(zé)人責(zé)任。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案。
第六章 附 則
第二十七條 本辦法實(shí)施后，有關(guān)案件問責(zé)工作規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。
第二十八條 本辦法由XXX農(nóng)村信用合作聯(lián)社負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條 本辦法自2014年1月1日起施行。
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