2017年私募投資基金募集行為管理辦法

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2017年私募投資基金募集行為管理辦法

　　為了規(guī)范私募投資基金(以下簡稱私募基金)的募集行為，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)等法律法規(guī)的規(guī)定，制定私募投資基金募集行為管理辦法。下文是私募投資基金募集行為管理辦法，僅供參考!

　　私募投資基金募集行為管理辦法全文內(nèi)容

　　第一章總則

　　第一條為了規(guī)范私募投資基金(以下簡稱私募基金)的募集行為，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《私募辦法》)等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條私募基金管理人、在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱募集機(jī)構(gòu))及其從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集資金的行為適用本辦法。

　　在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)(以下簡稱基金銷售機(jī)構(gòu))可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機(jī)構(gòu)和個人不得從事私募基金的募集活動。

　　本辦法所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額(權(quán)益)，辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)/申購(認(rèn)繳)、贖回(退出)等活動。

　　第三條基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)就其參與私募基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)適用本辦法。

　　本辦法所稱基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的基金銷售機(jī)構(gòu)，為私募基金募集機(jī)構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。前述基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守中國基金業(yè)協(xié)會基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)相關(guān)管理辦法。

　　第四條從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(包含原基金銷售資格)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

　　第五條中國基金業(yè)協(xié)會依照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定及中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金募集活動實施自律管理。

　　第二章一般規(guī)定

　　第六條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

　　募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動。

　　第七條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)的受托責(zé)任。委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。

　　第八條私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。

　　基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。

　　第九條任何機(jī)構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行非法拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資者已知悉私募基金轉(zhuǎn)讓的條件。

　　投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買私募基金，任何機(jī)構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。

　　第十條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。

　　第十一條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　第十二條募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。

　　本辦法所稱私募基金募集結(jié)算資金是指由募集機(jī)構(gòu)歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財產(chǎn)。

　　第十三條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。

　　取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，可以在同一私募基金的募集過程中同時作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)。符合前述情形的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。

　　本辦法所稱監(jiān)督機(jī)構(gòu)指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成為中國基金業(yè)協(xié)會的會員。

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會報送私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。

　　第十四條涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

　　第十五條私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列程序：

　　(一)特定對象確定;

　　(二)投資者適當(dāng)性匹配;

　　(三)基金風(fēng)險揭示;

　　(四)合格投資者確認(rèn);

　　(五)投資冷靜期;

　　(六)回訪確認(rèn)。

　　第三章特定對象的確定

　　第十六條募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊、高管信息以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。

　　私募基金管理人應(yīng)確保前述信息真實、準(zhǔn)確、完整。

　　第十七條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。

　　第十八條在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

　　投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。

　　投資者風(fēng)險承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估。

　　第十九條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)有效的投資者問卷調(diào)查評估方法，確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息。問卷調(diào)查主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：

　　(一)投資者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息;機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息;

　　(二)財務(wù)狀況，其中個人投資者財務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息;機(jī)構(gòu)投資者財務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息;

　　(三)投資知識，包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金風(fēng)險的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息;

　　(四)投資經(jīng)驗，包括投資期限、實際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場情況等;

　　(五)風(fēng)險偏好，包括投資目的、風(fēng)險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。

　　《私募基金投資者問卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引(個人版)》詳見附件一。

　　第二十條募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。前述在線特定對象確定程序包括但不限于：

　　(一)投資者如實填報真實身份信息及聯(lián)系方式;

　　(二)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過驗證碼等有效方式核實用戶的注冊信息;

　　(三)投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議;

　　(四)投資者閱讀并主動確認(rèn)其自身符合《私募辦法》第三章關(guān)于合格投資者的規(guī)定;

　　(五)投資者在線填報風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的問卷調(diào)查;

　　(六)募集機(jī)構(gòu)根據(jù)問卷調(diào)查及其評估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力。

　　第四章私募基金推介

　　第二十一條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法。

　　募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的私募基金。

　　第二十二條私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對私募基金推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

　　除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。

　　第二十三條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露私募基金信息，揭示投資風(fēng)險，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。如有不一致的，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于：

　　(一)私募基金的名稱和基金類型;

　　(二)私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼、基金管理團(tuán)隊等基本信息;

　　(三)中國基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相關(guān)誠信信息);

　　(四) 私募基金托管情況(如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)注)、其他服務(wù)提供商(如律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、保管機(jī)構(gòu)等)，是否聘用投資顧問等;

　　(五)私募基金的外包情況;

　　(六)私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況;

　　(七)私募基金收益與風(fēng)險的匹配情況;

　　(八)私募基金的風(fēng)險揭示;

　　(九) 私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息;

　　(十)投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利(如認(rèn)購、贖回、轉(zhuǎn)讓等限制、時間和要求等);

　　(十一)私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率;

　　(十二)私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;

　　(十三)明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱;

　　(十四)私募基金采取合伙企業(yè)、有限責(zé)任公司組織形式的，應(yīng)當(dāng)明確說明入伙(股)協(xié)議不能替代合伙協(xié)議或公司章程。說明根據(jù)《合伙企業(yè)法》或《公司法》，合伙協(xié)議、公司章程依法應(yīng)當(dāng)由全體合伙人、股東協(xié)商一致，以書面形式訂立。申請設(shè)立合伙企業(yè)、公司或變更合伙人、股東的，并應(yīng)當(dāng)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)履行申請設(shè)立及變更登記手續(xù);

　　(十五)中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　第二十四條募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有以下行為：

　　(一)公開推介或者變相公開推介;

　　(二)推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　　(三)以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容;

　　(四)夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風(fēng)險”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險判斷的措辭;

　　(五)使用“欲購從速”、“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的措辭;

　　(六)推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績;

　　(七)登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

　　(八)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭;

　　(九)惡意貶低同行;

　　(十)允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介;

　　(十一)推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金;

　　(十二)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　第二十五條募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

　　(一)公開出版資料;

　　(二)面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真;

　　(三)海報、戶外廣告;

　　(四)電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體;

　　(五)公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;

　　(六)未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介;

　　(七)未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會;

　　(八)未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介;

　　(九)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　第五章合格投資者確認(rèn)及基金合同簽署

　　第二十六條在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點揭示私募基金風(fēng)險，并與投資者簽署風(fēng)險揭示書。

　　風(fēng)險揭示書的內(nèi)容包括但不限于：

　　(一)私募基金的特殊風(fēng)險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險、基金未托管所涉風(fēng)險、基金委托募集所涉風(fēng)險、外包事項所涉風(fēng)險、聘請投資顧問所涉風(fēng)險、未在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險等;

　　(二)私募基金的一般風(fēng)險，包括資金損失風(fēng)險、基金運(yùn)營風(fēng)險、流動性風(fēng)險、募集失敗風(fēng)險、投資標(biāo)的的風(fēng)險、稅收風(fēng)險等;

　　(三)投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。

　　《私募投資基金風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式指引》詳見附件二。

　　第二十七條在完成私募基金風(fēng)險揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。

　　募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　第二十八條根據(jù)《私募辦法》，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個人：

　　(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機(jī)構(gòu);

　　(二)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　第二十九條各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同。

　　基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

　　(一)私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項后起算;

　　(二)私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同關(guān)于投資冷靜期的約定可以參照前款對私募證券投資基金的相關(guān)要求，也可以自行約定。

　　第三十條募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。

　　回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

　　(一)確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu);

　　(二)確認(rèn)投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章;

　　(三)確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容;

　　(四)確認(rèn)投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配;

　　(五)確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;

　　(六)確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失;

　　(七)確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利;

　　(八)確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。

　　第三十一條基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時退還投資者的全部認(rèn)購款項。

　　未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項。

　　第三十二條私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規(guī)定：

　　(一)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;

　　(二)依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品;

　　(三)受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;

　　(四)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

　　(五)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

　　投資者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可不適用本辦法第二十九條、第三十條、第三十一條的規(guī)定。

　　第六章自律管理

　　第三十三條中國基金業(yè)協(xié)會可以按照相關(guān)自律規(guī)則，對會員及登記機(jī)構(gòu)的私募基金募集行為合規(guī)性進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場和非現(xiàn)場自律檢查，會員及登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第三十四條私募基金管理人委托未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。

　　第三十五條募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反本辦法第六條至第十四條、第十七條至第二十條、第二十二條至第二十三條、第二十六條的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機(jī)構(gòu)采取要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記等紀(jì)律處分;對相關(guān)工作人員采取要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫?；饛臉I(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。

　　第三十六條募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反本辦法第二十九條至第三十一條的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重對私募基金管理人、募集機(jī)構(gòu)采取暫停私募基金備案業(yè)務(wù)、不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)等措施。

　　第三十七條募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反本辦法第十六條、第二十一條、第二十四條、第二十五條、第二十七條、第二十八條的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機(jī)構(gòu)采取加入黑名單、公開譴責(zé)、撤銷管理人登記等紀(jì)律處分;對相關(guān)工作人員采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移送中國證監(jiān)會處理。

　　第三十八條募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分;在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分，并移送中國證監(jiān)會處理。

　　第三十九條在中國基金業(yè)協(xié)會登記的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)就其參與私募基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)違反本辦法有關(guān)規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會可以采取相關(guān)自律措施。

　　第四十條投資者可以按照規(guī)定向中國基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的違規(guī)募集行為。

　　第四十一條募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員因募集過程中的違規(guī)行為被中國基金業(yè)協(xié)會采取相關(guān)紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重記入誠信檔案。

　　第四十二條募集機(jī)構(gòu)、基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的，移送中國證監(jiān)會或司法機(jī)關(guān)處理。

　　第七章附則

　　第四十三條本辦法自2016年7月15日起實施。

　　第四十四條本辦法由中國基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。

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