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甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法

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甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法

  《甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法》已經(jīng)2015年4月20日省人民政府第75次常務(wù)會(huì)議討論通過(guò),現(xiàn)予公布。自2015年6月1日起施行。下文是甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法,歡迎閱讀!

  甘肅省投資類企業(yè)管理暫行辦法完整版全文

  第一條 為促進(jìn)投資類企業(yè)規(guī)范、有序、健康發(fā)展,加強(qiáng)投資類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)督管理,依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定,結(jié)合本省實(shí)際,制定本辦法。

  第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)投資類企業(yè)的登記和管理活動(dòng),適用本辦法。

  本辦法所稱投資類企業(yè),是指經(jīng)工商行政管理部門(mén)核定的名稱、經(jīng)營(yíng)范圍中含有投資、投資管理、投資咨詢、投資信息服務(wù)等字樣的,且不具備開(kāi)展金融、類金融業(yè)務(wù)資質(zhì)的企業(yè)。

  第三條 縣級(jí)以上人民政府依法履行本行政區(qū)域內(nèi)投資類企業(yè)監(jiān)督管理職責(zé),組織工商、發(fā)展改革、工信、商務(wù)、公安等有關(guān)部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu),建立打擊和處置非法集資聯(lián)系工作機(jī)制,加強(qiáng)對(duì)投資類企業(yè)監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和違法行為的處置工作。

  第四條 工商行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)投資類企業(yè)的登記和監(jiān)督管理工作。

  發(fā)展改革、工信、商務(wù)等部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照各自職責(zé)作好相關(guān)監(jiān)督管理工作。

  第五條 投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)是獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。

  第六條 投資類企業(yè)不得從事或者變相從事吸收存款、委托或者代理理財(cái)、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買(mǎi)賣、小額信貸、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、典當(dāng)?shù)冉鹑?、類金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。

  第七條 投資類企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)與其經(jīng)營(yíng)范圍相對(duì)應(yīng)。以投資及咨詢、信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的,在名稱中必須標(biāo)明投資或投資咨詢、投資信息服務(wù)字樣;不以投資及咨詢、信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的,名稱中不得使用投資或投資咨詢、投資信息服務(wù)字樣。

  第八條 投資類企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍按照其所從事的具體行業(yè)投資或項(xiàng)目投資核準(zhǔn),并標(biāo)注“依法需取得許可和備案的項(xiàng)目除外”。

  凡含有金融咨詢、金融投資、金融中介、理財(cái)及其他涉及金融、銀行等特許項(xiàng)目?jī)?nèi)容的或者融資等容易引起公眾誤解的經(jīng)營(yíng)范圍,一律不予核準(zhǔn)。

  第九條 投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)、從業(yè)人員守則、項(xiàng)目投資流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估防范、財(cái)務(wù)管理、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)等各項(xiàng)管理制度,并在企業(yè)店堂醒目位置公示。

  第十條 縣級(jí)以上人民政府工商、發(fā)展改革、工信、商務(wù)等有關(guān)部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)信息公示相關(guān)規(guī)定,建立投資類企業(yè)監(jiān)督管理信息公示和共享機(jī)制。

  工商行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)將登記、查處投資類企業(yè)的相關(guān)信息,自信息產(chǎn)生之日起20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。

  第十一條 工商行政管理部門(mén)定期對(duì)投資類企業(yè)開(kāi)展檢查,排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。通過(guò)日常監(jiān)管、專項(xiàng)檢查、輿情監(jiān)測(cè)等多種渠道收集信息,分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀況,對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和涉嫌違法線索,及時(shí)向相關(guān)部門(mén)通報(bào),并報(bào)告同級(jí)人民政府。

  工商行政管理部門(mén)實(shí)施檢查,可以采取書(shū)面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式。檢查中可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展審計(jì)、驗(yàn)資、咨詢等相關(guān)工作,依法采用其他政府部門(mén)作出的檢查、核查結(jié)果或者專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專業(yè)結(jié)論。

  第十二條 投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照工商行政管理部門(mén)的要求,定期報(bào)送業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等資料,報(bào)告企業(yè)合并分立、股權(quán)變更等重大事項(xiàng),并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

  第十三條 工商行政管理部門(mén)查處投資類企業(yè)違法行為時(shí),依法行使下列職權(quán):

  (一)責(zé)令停止違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

  (二)要求當(dāng)事人就涉嫌違法行為作出說(shuō)明并提供有關(guān)材料;

  (三)查閱、復(fù)制當(dāng)事人與涉嫌違法行為有關(guān)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料;

  (四)對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料,依照法定程序?qū)嵤┫刃械怯洷4?

  (五)法律法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。

  第十四條 發(fā)展改革、工信、商務(wù)等有關(guān)部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)積極配合工商行政管理部門(mén)加強(qiáng)對(duì)投資類企業(yè)的監(jiān)督管理。對(duì)工商行政管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)的涉嫌非法集資、開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的行為進(jìn)行認(rèn)定。

  認(rèn)定非法集資的,由工商行政管理部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu),按照國(guó)務(wù)院《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》予以處理。認(rèn)定非法從事銀行業(yè)、金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的,由銀行業(yè)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法予以取締。涉嫌犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

  第十五條 違反本辦法規(guī)定,有下列行為之一的,由工商行政管理部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰。涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任,同時(shí)報(bào)告同級(jí)人民政府。

  (一)利用廣告作虛假宣傳的;

  (二)超出經(jīng)營(yíng)范圍,開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的;

  (三)非法從事金融業(yè)務(wù)的。

  第十六條 投資類企業(yè)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的,或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的,以及不符合本辦法規(guī)定條件,經(jīng)整改仍達(dá)不到要求的,可以由登記機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

  第十七條 國(guó)家行政機(jī)關(guān)及其工作人員有下列行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

  (一)不按照規(guī)定權(quán)限和程序辦理投資類企業(yè)登記、備案手續(xù)的;

  (二)沒(méi)有履行監(jiān)管職責(zé)的;

  (三)在實(shí)施監(jiān)督管理中有違法行為的;

  (四)泄露投資類企業(yè)商業(yè)秘密的;

  (五)利用職務(wù)便利參與融資的;

  (六)其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的行為。

  第十八條 本辦法自2015年6月1日起施行。

  投資類企業(yè)

  如何簡(jiǎn)單理解投資類企業(yè)?

  類似保險(xiǎn)、基金,這類企業(yè)怎么進(jìn)行投資?

  打個(gè)比方,投資者買(mǎi)入一個(gè)投資類企業(yè),基本上等于買(mǎi)入三種實(shí)力:

  第一、該企業(yè)的杠桿能力;

  第二、該企業(yè)的長(zhǎng)期投資收益能力;

  第三、該企業(yè)股價(jià)的波動(dòng)投機(jī)收益;

  前兩者,實(shí)際上是投資者真正應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)在價(jià)值源泉;后者,實(shí)際上屬于市場(chǎng)投機(jī)收益。

  買(mǎi)入投資類企業(yè)股權(quán),其實(shí)質(zhì)等同于借他人之手,運(yùn)用杠桿,進(jìn)行長(zhǎng)期投資。

  如果,以前兩者的角度審視投資類企業(yè)的內(nèi)在價(jià)值,就相對(duì)簡(jiǎn)單容易。

  相對(duì)比較的基準(zhǔn)是兩個(gè):

  第一、投資者自身的長(zhǎng)期投資復(fù)合增長(zhǎng)能力;

  第二、社會(huì)融資的收益率;

  選擇投資類企業(yè)的預(yù)期收益能力,就一定要比這兩者的實(shí)際效果要相對(duì)好。

  為什么選擇類似伯克希爾這種企業(yè)是一個(gè)比較好的選擇?

  關(guān)鍵在于獲取其以下兩種能力:

  第一、杠桿;

  第二、投資收益與資產(chǎn)配置能力;

  在這兩方面存在強(qiáng)大綜合實(shí)力的投資類企業(yè),是值得長(zhǎng)期投資的。

  伯克希爾的投資收益與資產(chǎn)配置能力,是最關(guān)鍵的,而不是其杠桿實(shí)力。

  如果,投資者的長(zhǎng)期投資收益能力基本保持在20%復(fù)合增長(zhǎng),那么,投資者在選擇下注投資類企業(yè)的時(shí)候,只需要分析該筆投資的杠桿×投資收益能力,長(zhǎng)期跑贏自己的能力有多強(qiáng)?或者,該筆投資下注,相對(duì)于社會(huì)融資的風(fēng)險(xiǎn)貼現(xiàn)調(diào)整后的優(yōu)勢(shì)在哪?

  你會(huì)發(fā)現(xiàn),絕大部分情況下,投資者在尋找的實(shí)際上是市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)的投機(jī)收益。

  一個(gè)老故事再次上演,人們預(yù)見(jiàn)到未來(lái)將要看到的牛市,才會(huì)選擇高貝塔值的投資類企業(yè)。

  既然,如此,為何不自行配置杠桿,押注自己?

  基本上,優(yōu)秀的投資類企業(yè),都必須要在優(yōu)秀的價(jià)格下買(mǎi)入,才有可能獲得比較滿意的長(zhǎng)期投資收益。

  原因很簡(jiǎn)單,有沒(méi)有杠桿,怎么配置杠桿,長(zhǎng)期投資復(fù)合增長(zhǎng)率這個(gè)數(shù)據(jù)都存在天塹。

  反而,某些上市公司股權(quán),因?yàn)槭袌?chǎng)非理性會(huì)造成更高的相對(duì)投資收益率。

  價(jià)值投資者,更容易挖掘,被嚴(yán)重低估的內(nèi)在價(jià)值。

  一個(gè)重大的難點(diǎn)擺在每一個(gè)大型投資類企業(yè)面前:如何有效投資數(shù)達(dá)萬(wàn)億級(jí)資產(chǎn),并獲得足夠強(qiáng)勁的長(zhǎng)期投資收益率。

  在這個(gè)問(wèn)題面前,全世界的答案基本上都在20%以下,這個(gè)水平能夠給予的理性買(mǎi)入價(jià)格,就是1倍凈資產(chǎn)。原因很簡(jiǎn)單:我能做到零杠桿比他強(qiáng),我為什么要假借他手進(jìn)行長(zhǎng)期投資?賭一把市場(chǎng)波動(dòng),這無(wú)可厚非。真的探討投資,基本上等于忽悠了。

  投資類企業(yè)真的沒(méi)那么簡(jiǎn)單。

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