結(jié)算備付金管理辦法
結(jié)算備付金管理辦法
結(jié)算備付金是證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)首次提出的概念。結(jié)算備付金的定義并沒(méi)有明確給出，但對(duì)繳納數(shù)額作出了界定，是指結(jié)算參與人根據(jù)規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中用于證券交易及非交易結(jié)算的資金。下文是結(jié)算備付金管理辦法，歡迎閱讀!
結(jié)算備付金管理辦法全文
第一條 為防范和化解證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保障結(jié)算系統(tǒng)的安全運(yùn)行，維護(hù)結(jié)算業(yè)務(wù)參與各方的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，制定本辦法。 第二條 從事證券交易所上市的證券、證券投資基金及其它證券類金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人均應(yīng)遵守本辦法，B股交易的結(jié)算業(yè)務(wù)除外。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有特別規(guī)定的,按特別規(guī)定處理。
第三條 結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)本辦法的規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中用于證券交易及非交易結(jié)算的資金。
第四條 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在本公司開(kāi)立資金交收賬戶，用于存放結(jié)算備付金。資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶。
第五條 結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
(一)結(jié)算參與人資格證書;
(二)法定代表人授權(quán)委托書;
(三)開(kāi)立資金交收賬戶申請(qǐng)表;
(四)資金交收賬戶印鑒卡;
(五)指定收款賬戶授權(quán)書;
(六)經(jīng)辦人身份證明復(fù)印件;
(七)本公司要求提供的其它材料。
第六條 結(jié)算參與人應(yīng)在本公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致，中國(guó)證監(jiān)會(huì)未予規(guī)定或另予規(guī)定的除外。
第七條 本公司在結(jié)算銀行開(kāi)立結(jié)算備付金專用存款賬戶，并在本公司網(wǎng)站向結(jié)算參與人公布。本公司結(jié)算備付金專用存款賬戶是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的專用存款賬戶。
第八條 結(jié)算參與人向其資金交收賬戶存入資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)將資金劃入本公司公布的結(jié)算備付金專用存款賬戶，并注明其資金交收賬戶賬號(hào)及資金性質(zhì)(自營(yíng)資金或客戶資金)。本公司確認(rèn)收到款項(xiàng)后將相應(yīng)金額記入其資金交收賬戶。
第九條 根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，本公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。計(jì)算公式為：
最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例。其中最低結(jié)算備付金比例暫定為20%。
本條前款規(guī)定的上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金和債券二級(jí)市場(chǎng)買入金額和債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回金額，但不包括買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。
第十條 在每月前3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，本公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。
第十一條 新申請(qǐng)加入本公司結(jié)算系統(tǒng)的結(jié)算參與人，從其加入之日的下一個(gè)月起，執(zhí)行本辦法有關(guān)最低結(jié)算備付金限額的規(guī)定。
第十二條 結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，本公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額;本公司認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較低的結(jié)算參與人，本公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。
本公司提高或降低最低結(jié)算備付金限額的調(diào)整辦法另行規(guī)定。
第十三條 根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況或認(rèn)為必要時(shí)，本公司有權(quán)重新確定最低結(jié)算備付金限額的計(jì)算方法和調(diào)整時(shí)間。
第十四條 資金交收賬戶的資金由于相關(guān)原因被凍結(jié)，結(jié)算參與人應(yīng)保證資金交收賬戶中凍結(jié)資金以外的資金能完成正常交收并滿足該結(jié)算參與人最低備付金限額的要求。
第十五條 結(jié)算參與人資金交收賬戶每日(包括節(jié)假日)日末余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額。最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日末余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營(yíng)業(yè)日補(bǔ)足。
本公司將資金交收賬戶日末余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額的情形作為結(jié)算參與人業(yè)務(wù)不良記錄登記在案，并作為確定結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度的因素之一。
第十六條 在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超過(guò)最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請(qǐng)將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。
第十七條 資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金時(shí)，結(jié)算參與人必須在當(dāng)日交收截止時(shí)點(diǎn)之前將不足部分劃入其資金交收賬戶，否則，構(gòu)成資金交收違約。交收違約處理辦法另行規(guī)定?！ ?第十八條 結(jié)算參與人結(jié)算備付金(凍結(jié)部分除外)按下列順序用于以下項(xiàng)目的資金交收：
(一)結(jié)算互保基金交收;
(二)二級(jí)市場(chǎng)資金凈額交收;
(三)實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度回購(gòu)購(gòu)回款交收;
(四)一級(jí)市場(chǎng)資金交收。
第十九條 本公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。
結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。
中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率，本公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算利息，不分段計(jì)算。
第二十條 本公司向結(jié)算參與人提供資金交收賬戶余額查詢服務(wù)，結(jié)算參與人須注意核查其資金交收賬戶余額。
第二十一條 資金交收賬戶開(kāi)戶資料有關(guān)內(nèi)容或指定收款賬戶發(fā)生變更或是托管銀行類結(jié)算參與人委托機(jī)構(gòu)發(fā)生變更時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)及時(shí)向本公司提供相關(guān)資料，辦理變更手續(xù)。
第二十二條 結(jié)算參與人終止結(jié)算參與人資格時(shí)，應(yīng)及時(shí)到本公司辦理資金交收賬戶的注銷手續(xù)。
對(duì)于滿一年未發(fā)生結(jié)算資金收付活動(dòng)的資金交收賬戶,如賬戶所屬結(jié)算參與人與本公司無(wú)債權(quán)債務(wù)關(guān)系，本公司將通知該結(jié)算參與人在30日內(nèi)辦理銷戶手續(xù)，逾期視同自愿銷戶，未劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)轉(zhuǎn)入本公司專戶管理。
第二十三條 本辦法由本公司組織實(shí)施。
第二十四條 本辦法由本公司修改。
第二十五條 本辦法由本公司解釋。
第二十六條 本辦法自發(fā)布日起實(shí)施。從本辦法實(shí)施之日起，滬、深市場(chǎng)與本辦法不一致的規(guī)定同時(shí)廢止。
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