產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法
產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法
為深化投融資體制改革，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立、運(yùn)作與監(jiān)管，保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益，制定《產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》。下文是產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法，歡迎閱讀!
產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法全文
第一章 總 則
第一條 為深化投融資體制改革，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立、運(yùn)作與監(jiān)管，保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)投資基金(以下簡(jiǎn)稱產(chǎn)業(yè)基金或基金)，是指一種對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資和提供經(jīng)營(yíng)管理服務(wù)的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資制度，即通過(guò)向多數(shù)投資者發(fā)行基金份額設(shè)立基金公司，由基金公司自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金資產(chǎn)，委托基金托管人托管基金資產(chǎn)，從事創(chuàng)業(yè)投資、企業(yè)重組投資和基礎(chǔ)設(shè)施投資等實(shí)業(yè)投資。
第三條 產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行專業(yè)化管理。按投資領(lǐng)域的不同，相應(yīng)分為創(chuàng)業(yè)投資基金、企業(yè)重組投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施投資基金等類別。
第四條 凡在中國(guó)境內(nèi)從事產(chǎn)金業(yè)務(wù)以及與該業(yè)務(wù)相關(guān)活動(dòng)的自然人、法人和其它組織，均遵守本辦法。
第二章 基金的發(fā)起與設(shè)立
第五條
設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金須經(jīng)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)核準(zhǔn)。
第六條
設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)基金擬投資方向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;
(二)發(fā)起人須具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在提出申請(qǐng)前3年內(nèi)持續(xù)保護(hù)良好財(cái)務(wù)狀況，未受到過(guò)有關(guān)主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。
(三)法人作為發(fā)起人，除產(chǎn)業(yè)基金管理公司和產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司外，每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于2億元;自然人作為發(fā)起人，每個(gè)發(fā)起人的個(gè)人凈資產(chǎn)不少于100萬(wàn)元;
(四)管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條 件。
第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立產(chǎn)業(yè)基金;發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向管理機(jī)關(guān)提交下列文件和資料：
(一)申請(qǐng)報(bào)告;
(二)擬投資企業(yè)與項(xiàng)目的基本情況;
(三)發(fā)起人名單及發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金協(xié)議;
(四)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告;
(五)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);
(六)招募說(shuō)明書(shū)、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議;
(七)具有管理機(jī)關(guān)認(rèn)可的從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他中介機(jī)構(gòu)或人員接受委任的函件;
(八)管理機(jī)關(guān)要求提供的其它文件。
前款所稱招募說(shuō)明書(shū)、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議的內(nèi)容與格式，另行規(guī)定。
第八條
設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的申請(qǐng)經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后，方可進(jìn)行募集工作。
第九條
產(chǎn)業(yè)基金只能向確定的投資者發(fā)行基金份額。
在募集過(guò)程中，發(fā)起人須讓投資者獲翻招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容并簽署認(rèn)購(gòu)承諾書(shū)，投資者簽署的認(rèn)購(gòu)承諾書(shū)經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后方可向投資者發(fā)行基金份額。
投資者數(shù)目不得多于200人。
第十條
產(chǎn)業(yè)基金擬募集規(guī)模不低于1億元。
第十一條
投資者所承諾的資金可以分三期到位，但首期到位資金不得低于基金擬募集規(guī)則的50%。否則，該基金不能成立，發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，并將已募集的資金加計(jì)銀行活期存款利息在30天以內(nèi)退還給認(rèn)購(gòu)人。
第十二條
投資者承諾資金到位后，須在10個(gè)工作日以內(nèi)經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資;向工商管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)并報(bào)管理機(jī)關(guān)備案。
第十三條
產(chǎn)業(yè)基金須按封閉式設(shè)立，即事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金份額不得贖回，只能轉(zhuǎn)讓。
產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期限不得短于10年，不得長(zhǎng)于15年。但是因管理不善或其它原因，經(jīng)基金公司股東大會(huì)(股東會(huì))批準(zhǔn)和管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)提前終止者，以及經(jīng)基金公司股東大會(huì)(股東會(huì))批準(zhǔn)和管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)可以續(xù)期者除外。
第十四條
產(chǎn)業(yè)基金擴(kuò)募和續(xù)期，應(yīng)具備下列條 件，經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)：
(一)最近三年內(nèi)年收益率持續(xù)超過(guò)同業(yè)平均水平;
(二)最近三年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為;
(三)股東大會(huì)(股東會(huì))同意擴(kuò)募或續(xù)期;
(四)管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。
申請(qǐng)擴(kuò)募和續(xù)期應(yīng)當(dāng)按照管理機(jī)關(guān)的要求提交有關(guān)文件。
第三章 基金公司
第十五條 基金公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股工大會(huì)(股東會(huì))，其常設(shè)機(jī)構(gòu)為基金公司董事會(huì)。
基金公司董事會(huì)須由三名以上有投票權(quán)的執(zhí)行董事，其中須有二分之一以上的執(zhí)行董事與基金管理人的發(fā)起人在行政上保持獨(dú)立。
第十六條 基金公司股東享有下列權(quán)利：
(一)出席或委派代表出席股東大會(huì)(股東會(huì));
(二)監(jiān)督基金運(yùn)營(yíng)情況，并獲悉基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料;
(三)合法轉(zhuǎn)讓和擴(kuò)募時(shí)優(yōu)先申購(gòu)基金份額;
(四)取得基金收益和基金清算后的剩余資產(chǎn);
(五)優(yōu)先收購(gòu)基金轉(zhuǎn)讓的項(xiàng)目;
(六)基金公司章程規(guī)定的其它權(quán)利。
第十七條 基金公司股東須履行下列義務(wù)：
(一)遵守基金公司章程和相關(guān)的法律法規(guī);
(二)交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;
(三)承擔(dān)基金虧損和終止的有限責(zé)任;
(四)不從事任何有損基金利益的活動(dòng)。
第十八條 發(fā)生下列情況之一時(shí)，須召開(kāi)股東大會(huì)(股東會(huì))：
(一)審議基金公司董事會(huì)提出的基金分配方案;
(二)修改基金公司章程;
(三)提前終止基金或基金擴(kuò)募、續(xù)期;
(四)更換基金公司董事會(huì)董事;
(五)更換基金管理人;
(六)更換基金托管人;
(七)管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其它情形。
前款事項(xiàng);經(jīng)股東大會(huì)(股東會(huì))作出決議后，應(yīng)當(dāng)報(bào)管理機(jī)關(guān)備案。
第十九條 基金公司董事會(huì)行使下列職權(quán)：
(一)負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)(股東會(huì))，并向股東大會(huì)(股東會(huì))報(bào)告工作;
(二)執(zhí)行股東大會(huì)(股東會(huì))的各項(xiàng)決議;
(三)委任和監(jiān)督基金管理人、基金托管人;
(四)委任和監(jiān)督基金律師、基金會(huì)計(jì)師;
(五)制定基金投資原則與投資戰(zhàn)略并審查批準(zhǔn)基金管理人的投資方案;
(六)在基金終止時(shí)與基金管理人、基金托管人、基金律師、基金會(huì)計(jì)師共同組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算;
(七)基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。
第四章 基金管理人
第二十條 受托擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金管理人，應(yīng)當(dāng)具備下列條 件：
(一)經(jīng)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)核準(zhǔn)依法設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司;
(二)與產(chǎn)業(yè)基金公司、產(chǎn)業(yè)基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立;
(三)建立有健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;
(四)最近三年內(nèi)未曾有過(guò)不良管理業(yè)績(jī)或受過(guò)管理機(jī)關(guān)、司法機(jī)構(gòu)的重大處罰;
(五)管理機(jī)關(guān)要求的其它條 件。
產(chǎn)業(yè)基金公司自任基金管理人的，須符合本條(三)、(五)款和第二十一條(三)、(四)、(五)款條件，且董事與高級(jí)經(jīng)理之間不得相互兼職。
第二十一條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)發(fā)起人須具備產(chǎn)業(yè)基金發(fā)起人各項(xiàng)條 件;
(二)擬設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司的最低實(shí)收資本不少于1000萬(wàn)元;
(三)有足夠的具備項(xiàng)目投資、企業(yè)管理和資本運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，其中高級(jí)管理人員須具有大學(xué)本科以上學(xué)歷和五年以上相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)，未曾擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有直接責(zé)任;
(四)有明確可行的基金管理計(jì)劃;
(五)管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。
第二十二條產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司只能從事下列業(yè)務(wù)：
(一)發(fā)起和管理產(chǎn)業(yè)基金;
(二)投資咨詢業(yè)務(wù)。
第二十三條 基金管理人須履行下列職責(zé)：
(一)制定投資方案，經(jīng)基金公司董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施投資，并對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和參與管理;
(二)定期編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，經(jīng)基金托管人復(fù)核，注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核后向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)報(bào)告;
(三)保存基金所有的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄20年以上;
(四)及時(shí)、足額向基金公司股東支付基金收益，并在基金終止時(shí)，參與清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算，將全部剩余資產(chǎn)分配給基金公司股東;
(五)基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。
第二十四條 基金管理人須將所管理的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，并對(duì)所管理的不同基金分帳管理、分帳核算。
第二十五條 有下列情況之一者，經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，基金管理人須退任：
(一)基金管理人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的。
(二)基金公司董事會(huì)有充足理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金公司股東利益并經(jīng)基金公司股東大會(huì)(股東會(huì))批準(zhǔn)的;
(三)代表50%以上基金份額的股東要求基金管理人退任的;
(四)管理機(jī)關(guān)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行管理職責(zé)的。
第二十六條 基金管理人因前條所列情況需退任時(shí)，基金公司董事會(huì)應(yīng)提出新任基金管理人名單。新任基金管理人經(jīng)管理機(jī)關(guān)認(rèn)可后，原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金無(wú)新任基金管理人接任的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。
第五章 基金托管人
第二十七條 受托擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)經(jīng)國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)和中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)可以擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金托管人的商業(yè)銀行或?qū)I(yè)性托管機(jī)構(gòu);
(二)經(jīng)營(yíng)作風(fēng)穩(wěn)健，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，在提出申請(qǐng)前三年保持良好財(cái)務(wù)狀況，未受過(guò)主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)構(gòu)的重大處罰;
(三)設(shè)有專門的基金托管部并具有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員;
(四)設(shè)有資產(chǎn)評(píng)估部門并具有項(xiàng)目監(jiān)督能力;
(五)具備高效的清算、交割能力。
第二十八條 產(chǎn)業(yè)基金托管人須履行下列職責(zé)：
(一)安全保管所托管基金的全部資產(chǎn);
(二)執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái);
(三)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反國(guó)家法律法規(guī)或基金公司章程的，不予執(zhí)行并及時(shí)通知基金管理人和向基金公司董事會(huì)報(bào)告;對(duì)已經(jīng)造成違反國(guó)家法律法規(guī)的投資行為，應(yīng)及時(shí)向管理機(jī)關(guān)報(bào)告;
(四)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值;
(五)出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，陳述基金托管情況;并向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)報(bào)告;
(六)托管協(xié)議、基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。
第二十九條 基金托管人須將所托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，對(duì)不同基金分別設(shè)置帳戶，實(shí)行分帳管理。
第三十條 有下列情況之一的;經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，基金托管人須退任：
(一)基金托管人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其所托管資產(chǎn);
(二)基金公司董事會(huì)有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金公司股東利益;
(三)代表50%以上基金份額的股東要求更換基金托管人;
(四)管理機(jī)關(guān)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行托管職責(zé)的。
第三十一條 基金托管人因前條所外情況需退任時(shí)，基金公司董事會(huì)應(yīng)提出新任基金托管人名單。新任基金托管人經(jīng)管理機(jī)關(guān)認(rèn)可后，原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金無(wú)新任基金托管人接任的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。
第六章 投資運(yùn)作與監(jiān)督管理
第三十二條 產(chǎn)業(yè)基金在正式成立之前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存于商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。
第三十三條 產(chǎn)業(yè)基金只能投資于未上市企業(yè)，其中投資于基金名稱所體現(xiàn)的投資領(lǐng)域的比例不低于基金資產(chǎn)總值的60%，投資過(guò)程中的閑散資金只能存于銀行或用于購(gòu)買國(guó)債金融債券等有價(jià)證券。但是所投資企業(yè)上市后基金所持份額的未轉(zhuǎn)讓部分及其增資配股部分不在此限。
第三十四條 產(chǎn)業(yè)基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資數(shù)額不得超過(guò)基金資產(chǎn)總值的20%。以普通股形式投資時(shí)，對(duì)所投資企業(yè)的股權(quán)比例，以足以參與所投資企業(yè)決策(至少在董事會(huì)中擁有一個(gè)董事席位)為最低限。
第三十五條 產(chǎn)業(yè)基金不得投資于承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的企業(yè)。
對(duì)關(guān)連人進(jìn)行投資，其投資決策應(yīng)實(shí)行關(guān)連方回避制度，并經(jīng)三分之二以上非關(guān)連方董事表決通過(guò)。
第三十六條 產(chǎn)業(yè)基金不得從事下列業(yè)務(wù)：
(一)貸款業(yè)務(wù)、資金拆借業(yè)務(wù);
(二)期貨交易;
(三)抵押和擔(dān)保業(yè)務(wù);
(四)管理機(jī)關(guān)禁止從事的其它業(yè)務(wù)。
第三十七條 產(chǎn)業(yè)基金可以以基金公司名義負(fù)債，但基金的資產(chǎn)負(fù)債率不得超過(guò)50%。
第三十八條 產(chǎn)業(yè)基金所投資企業(yè)上市后，基金所持份額可以在該企業(yè)上市一年后在所上市的交易所轉(zhuǎn)讓，但每個(gè)交易日轉(zhuǎn)讓份額不得超過(guò)該上市企業(yè)總流通份額的2%。
第三十九條 產(chǎn)業(yè)基金實(shí)行投資自主決策制度，但須在每個(gè)季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)將所投資的每一個(gè)項(xiàng)目向管理機(jī)關(guān)報(bào)告?zhèn)浒浮?/p>
第四十條 基金收益構(gòu)成、分配方式，以及基金管理費(fèi)、托管費(fèi)和對(duì)管理人的業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等其它需要由基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)須經(jīng)由管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)并在招募說(shuō)明書(shū)、基金公司章程、委托管理協(xié)議和托管協(xié)議中訂明。
第四十一條基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)報(bào)告基金運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的重大事件。定期向基金公司董事會(huì)和管理機(jī)關(guān)提交基金財(cái)務(wù)報(bào)告。在每半年終了后三個(gè)月內(nèi)提交中期財(cái)務(wù)報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)年度終了后的六個(gè)月內(nèi)提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
財(cái)務(wù)報(bào)告的具體內(nèi)容和格式另行制訂。
第四十二條 管理機(jī)關(guān)隨時(shí)對(duì)產(chǎn)業(yè)基金的募集、設(shè)立、投資運(yùn)作以及相關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料進(jìn)行檢查、稽核，有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員不得以任何理由阻撓和拒絕提供有關(guān)材料或提供虛假、不實(shí)或不詳?shù)牟牧稀?/p>
第七章 終止與清算
第四十三條 出現(xiàn)下種情況之一時(shí)，產(chǎn)業(yè)基金須終止并清算：
(一)基金封閉期滿未被核準(zhǔn)續(xù)期;
(二)代表50%以上基金份額的股東要求終止基金，并經(jīng)股東大會(huì)(股東會(huì))決議通過(guò);
(三)基金發(fā)生重大虧損，無(wú)力繼續(xù)經(jīng)營(yíng);
(四)因出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，基金被管理機(jī)關(guān)責(zé)令終止;
(五)原任基金管理人須退任而無(wú)新任基金管理人接任或原任基金托管人須退任而無(wú)新任基金托管人接任。
第四十四條 產(chǎn)業(yè)基金終止時(shí)，須組織清算小組;在管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督下，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清算。清算結(jié)果經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師鑒證并報(bào)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。
第四十五條 產(chǎn)業(yè)基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按股東持有份額比例分配。
第八章 罰 則
第四十六條 未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自募集與設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的，以及提供虛假材料騙取批準(zhǔn)設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的，由管理機(jī)關(guān)予以取締和責(zé)令退還所募集資金及其利息，并視情節(jié)輕重對(duì)其處以300萬(wàn)元以下罰款，追究其主要負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任。
第四十七條 招募說(shuō)明書(shū)有任何虛假成份，或發(fā)起人拒絕提供與投資風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的任何材料的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令發(fā)起人及其主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)由此導(dǎo)致的直接損失。
第四十八條 未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司和受托管理產(chǎn)業(yè)基金的，由管理機(jī)關(guān)予以取締;沒(méi)收非法所得，并處以100萬(wàn)元罰款。
未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事產(chǎn)業(yè)基金托管業(yè)務(wù)的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其停止托管業(yè)務(wù)，沒(méi)收非法所得，并處以100萬(wàn)元以下罰款。
第四十九條 基金托管人未按照規(guī)定將其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人的資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對(duì)其所托管的多家基金的資產(chǎn)實(shí)行分帳管理的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
第五十條 對(duì)違反第三章任何一條 規(guī)定，侵害股東權(quán)利的當(dāng)事人，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其在10個(gè)工作日以內(nèi)改正，并處以200萬(wàn)元以下罰款。
第五十一條對(duì)違反第六章投資運(yùn)作限制任何一條規(guī)定的基金公司、基金管理人與基金托管人，由管理機(jī)關(guān)限其在10個(gè)工作日以內(nèi)改正;沒(méi)收違法所得，并處以非法所得2倍以上5倍以下罰款。逾期不改者，責(zé)令停業(yè)整頓。
第五十二條 基金管理人、基金托管人等違反經(jīng)管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的有關(guān)費(fèi)用規(guī)定，擅自提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其改正，沒(méi)收非法所得，并處以非法所得1倍以上5倍以下罰款。
第五十三條 基金管理人、基金托管人等不履行職責(zé)或營(yíng)私舞弊造成基金損失的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其在10天內(nèi)賠償損失，并處以損失額2倍以上10倍以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停業(yè)整頓，直至取消其從業(yè)資格。
第五十四條 基金管理人、基金托管人等不履行呈報(bào)義務(wù)，不提供或拖延提供有關(guān)情況和資料，以及拒絕和阻撓管理機(jī)關(guān)的檢查、稽核的，由管理機(jī)關(guān)責(zé)令其糾正。情節(jié)嚴(yán)重的，予以警告、通報(bào)，直至取消其從業(yè)資格。
第五十五條 違反其它相關(guān)與法規(guī)的，按相應(yīng)法律、法規(guī)的有關(guān)條款予以處罰。
第九章 附 則
第五十六條 本辦法由國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第五十七條 本辦法自公布之日起生效。
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