商務(wù)部境外投資管理辦法
商務(wù)部境外投資管理辦法
商務(wù)部公布境外投資管理辦法，具體實(shí)施內(nèi)容是怎樣的呢?下文是商務(wù)部境外投資管理辦法，歡迎閱讀!
商務(wù)部境外投資管理辦法最新版
第一章 總 則
第一條為促進(jìn)和規(guī)范境外投資，根據(jù)《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》，制定本辦法。
第二條本辦法所稱境外投資，是指在我國(guó)依法設(shè)立的企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱企業(yè))通過(guò)新設(shè)、并購(gòu)等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益的行為。
第三條企業(yè)開(kāi)展境外投資應(yīng)當(dāng)認(rèn)真了解并遵守境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，遵循“互利共贏”原則。
第四條商務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督，省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門(以下簡(jiǎn)稱省級(jí)商務(wù)主管部門)負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)境外投資實(shí)施管理和監(jiān)督。
第二章 核 準(zhǔn)
第五條商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門對(duì)企業(yè)境外投資實(shí)行核準(zhǔn)。商務(wù)部建立“境外投資管理系統(tǒng)”(以下簡(jiǎn)稱“系統(tǒng)”)。對(duì)予以核準(zhǔn)的企業(yè)，頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》(以下簡(jiǎn)稱《證書》，樣式見(jiàn)附件一)?！蹲C書》由商務(wù)部統(tǒng)一印制，實(shí)行統(tǒng)一編碼管理。
第六條企業(yè)開(kāi)展以下情形境外投資應(yīng)當(dāng)按本辦法第十二條的規(guī)定提交申請(qǐng)材料，并按本辦法第十三條的規(guī)定報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)：
(一)在與我國(guó)未建交國(guó)家的境外投資;
(二)特定國(guó)家或地區(qū)的境外投資(具體名單由商務(wù)部會(huì)同外交部等有關(guān)部門確定);
(三)中方投資額1億美元及以上的境外投資;
(四)涉及多國(guó)(地區(qū))利益的境外投資;
(五)設(shè)立境外特殊目的公司。
第七條地方企業(yè)開(kāi)展以下情形的境外投資應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十二條要求提交申請(qǐng)材料，并按第十四條的規(guī)定報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)：
(一)中方投資額1000萬(wàn)美元及以上、1億美元以下的境外投資;
(二)能源、礦產(chǎn)類境外投資;
(三)需在國(guó)內(nèi)招商的境外投資。
第八條企業(yè)開(kāi)展本辦法第六條、第七條規(guī)定情形以外的境外投資，須提交《境外投資申請(qǐng)表》(以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)表，樣式見(jiàn)附件二)，并按第十六條規(guī)定辦理核準(zhǔn)。
第九條企業(yè)境外投資有以下情形之一的，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門不予核準(zhǔn)：
(一)危害我國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益，或違反我國(guó)法律法規(guī);
(二)損害我與有關(guān)國(guó)家(地區(qū))關(guān)系;
(三)可能違反我國(guó)對(duì)外締結(jié)的國(guó)際條約;
(四)涉及我國(guó)禁止出口的技術(shù)和貨物。
境外投資經(jīng)濟(jì)技術(shù)可行性由企業(yè)自行負(fù)責(zé)。
第十條商務(wù)部核準(zhǔn)第六條規(guī)定的境外投資應(yīng)當(dāng)征求我駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見(jiàn)。涉及中央企業(yè)的，由商務(wù)部征求意見(jiàn);涉及地方企業(yè)的，由省級(jí)商務(wù)主管部門征求意見(jiàn)。
省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)第七條第二款規(guī)定的境外投資應(yīng)當(dāng)征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見(jiàn);其他情形的境外投資核準(zhǔn)，省級(jí)商務(wù)主管部門可視情征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見(jiàn)。
第十一條商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門征求意見(jiàn)時(shí)應(yīng)當(dāng)向駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)提供投資事項(xiàng)基本情況等相關(guān)信息。
駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)主要從東道國(guó)安全狀況、對(duì)雙邊政治和經(jīng)貿(mào)關(guān)系影響等方面提出意見(jiàn)，并自收到征求意見(jiàn)函之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以回復(fù)。
第十二條企業(yè)開(kāi)展本辦法第六條、第七條規(guī)定情形的境外投資須提交以下材料：
(一)申請(qǐng)書，主要內(nèi)容包括境外企業(yè)的名稱、注冊(cè)資本、投資金額、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、投資資金來(lái)源情況的說(shuō)明、投資的具體內(nèi)容、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資環(huán)境分析評(píng)價(jià)以及對(duì)不涉及本辦法第九條所列情形的說(shuō)明等;
(二)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;
(三)境外企業(yè)章程及相關(guān)協(xié)議或者合同;
(四)國(guó)家有關(guān)部門的核準(zhǔn)或備案文件;
(五)并購(gòu)類境外投資須提交《境外并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告表》(樣式見(jiàn)附件三);
(六)主管部門要求的其他文件。
第十三條企業(yè)開(kāi)展第六條規(guī)定的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請(qǐng)，地方企業(yè)通過(guò)所在地省級(jí)商務(wù)主管部門向商務(wù)部提出申請(qǐng)。
收到申請(qǐng)后，省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于10個(gè)工作日內(nèi)(不含征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)的時(shí)間)對(duì)企業(yè)申報(bào)材料真實(shí)性及是否涉及本辦法第九條所列情形進(jìn)行初審，同意后將初審意見(jiàn)和全部申請(qǐng)材料報(bào)送商務(wù)部。
商務(wù)部收到省級(jí)商務(wù)主管部門或中央企業(yè)的申請(qǐng)后，于5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)一次告之申請(qǐng)人;受理后，應(yīng)當(dāng)于15個(gè)工作日內(nèi)(不含征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)的時(shí)間)做出是否予以核準(zhǔn)的決定。
第十四條企業(yè)開(kāi)展第七條規(guī)定的境外投資，向省級(jí)商務(wù)主管部門提出申請(qǐng)。
收到申請(qǐng)后，省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)于5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)一次告之申請(qǐng)人;受理后，應(yīng)當(dāng)于15個(gè)工作日內(nèi)(不含征求駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)意見(jiàn)的時(shí)間)做出是否予以核準(zhǔn)的決定。
第十五條對(duì)予以核準(zhǔn)的第六條、第七條規(guī)定的境外投資，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)出具書面核準(zhǔn)決定并頒發(fā)《證書》;不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)企業(yè)并說(shuō)明理由，告知其享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第十六條企業(yè)開(kāi)展第八條規(guī)定的境外投資按以下程序辦理核準(zhǔn)：
中央企業(yè)總部通過(guò)“系統(tǒng)”按要求填寫打印申請(qǐng)表，報(bào)商務(wù)部核準(zhǔn)。地方企業(yè)通過(guò)“系統(tǒng)”按要求填寫打印申請(qǐng)表，報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)。
商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門收到申請(qǐng)表后，于3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行審查，申請(qǐng)表填寫完整且符合法定形式的即予頒發(fā)《證書》。
第十七條兩個(gè)以上企業(yè)共同投資設(shè)立境外企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由相對(duì)最大股東在征求其他投資方書面同意后負(fù)責(zé)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。商務(wù)部或相對(duì)最大股東所在地省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)將相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送其他投資方所在地省級(jí)商務(wù)主管部門。
第十八條商務(wù)部或省級(jí)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)發(fā)類境外投資應(yīng)當(dāng)征求國(guó)內(nèi)有關(guān)商會(huì)、協(xié)會(huì)的意見(jiàn)，以作為核準(zhǔn)時(shí)的參考。
第三章 變更和終止
第十九核準(zhǔn)后，原境外投資申請(qǐng)事項(xiàng)發(fā)生變更，企業(yè)應(yīng)參照第二章的規(guī)定向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更核準(zhǔn)手續(xù)。企業(yè)之間轉(zhuǎn)讓境外企業(yè)股份，由受讓方負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理變更手續(xù)，商務(wù)部或受讓方所在地省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)把相關(guān)核準(zhǔn)文件抄送其他股東所在地省級(jí)商務(wù)主管部門。
第二十條企業(yè)終止經(jīng)核準(zhǔn)的境外投資應(yīng)向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)備案，交回《證書》。原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具備案函，企業(yè)據(jù)此向外匯管理等部門辦理相關(guān)手續(xù)。企業(yè)及其所屬境外企業(yè)應(yīng)當(dāng)按當(dāng)?shù)胤赊k理注銷手續(xù)。
終止是指原經(jīng)核準(zhǔn)的境外企業(yè)不再存續(xù)或我國(guó)企業(yè)均不再擁有原經(jīng)核準(zhǔn)的境外企業(yè)的股權(quán)等任何權(quán)益。
第四章 境外投資行為規(guī)范
第二十一條企業(yè)應(yīng)當(dāng)客觀評(píng)估自身?xiàng)l件、能力和東道國(guó)(地區(qū))投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開(kāi)展境外投資。境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對(duì)資格資質(zhì)有要求的，應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件。
第二十二條企業(yè)對(duì)其投資設(shè)立的境外企業(yè)冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國(guó)家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱不得冠以“中國(guó)”、“中華”、“國(guó)家”等字樣。境外企業(yè)外文名稱可在申請(qǐng)核準(zhǔn)前在東道國(guó)(地區(qū))進(jìn)行預(yù)先注冊(cè)。
第二十三條企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)各項(xiàng)人員和財(cái)產(chǎn)安全防范措施，建立突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案，并接受駐外使(領(lǐng))館在突發(fā)事件防范、人員安全保護(hù)等方面的指導(dǎo)。
在境外發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、妥善處理，并立即向駐外使(領(lǐng))館和國(guó)內(nèi)有關(guān)主管部門報(bào)告。
第二十四條企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人當(dāng)面或以信函、傳真、電子郵件等書面方式及時(shí)向駐外使(領(lǐng))館(經(jīng)商處室)報(bào)到登記。
第二十五條企業(yè)應(yīng)向原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)告境外投資業(yè)務(wù)情況和統(tǒng)計(jì)資料，確保報(bào)送情況和數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確。
第二十六條企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其對(duì)外簽署的與境外投資相關(guān)的合同或協(xié)議生效前，取得有關(guān)政府主管部門的核準(zhǔn)。
第五章 管理和服務(wù)
第二十七條商務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)省級(jí)商務(wù)主管部門及中央企業(yè)總部的境外投資管理情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。
第二十八條商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門建立健全境外投資引導(dǎo)、促進(jìn)和服務(wù)體系，強(qiáng)化公共服務(wù)。
商務(wù)部發(fā)布《對(duì)外投資合作國(guó)別(地區(qū))指南》，幫助企業(yè)了解東道國(guó)(地區(qū))投資環(huán)境。
商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門發(fā)布《對(duì)外投資國(guó)別產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向目錄》，引導(dǎo)企業(yè)有針對(duì)性地到東道國(guó)(地區(qū))開(kāi)展境外投資。
商務(wù)部通過(guò)政府間多雙邊經(jīng)貿(mào)或投資合作機(jī)制等協(xié)助企業(yè)解決困難和問(wèn)題。
商務(wù)部建立對(duì)外投資與合作信息服務(wù)系統(tǒng)，為企業(yè)開(kāi)展境外投資提供統(tǒng)計(jì)、投資機(jī)會(huì)、投資障礙、預(yù)警等信息服務(wù)。
第二十九條企業(yè)境外投資獲得核準(zhǔn)后，持《證書》辦理外匯、銀行、海關(guān)、外事等相關(guān)手續(xù)，并享受國(guó)家有關(guān)政策支持。
第三十條企業(yè)自領(lǐng)取《證書》之日起2年內(nèi)，未在東道國(guó)(地區(qū))完成有關(guān)法律手續(xù)或未辦理本辦法第二十九條所列境內(nèi)有關(guān)部門手續(xù)，原核準(zhǔn)文件和《證書》自動(dòng)失效，《證書》應(yīng)交回原核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。如需再開(kāi)展境外投資，須按本辦法規(guī)定重新辦理核準(zhǔn)。
第三十一條《證書》不得偽造、涂改、出租、轉(zhuǎn)借或以任何形式轉(zhuǎn)讓。已變更、失效或注銷的《證書》應(yīng)當(dāng)交回發(fā)證機(jī)關(guān)。
第六章 罰 則
第三十二條企業(yè)提供虛假申請(qǐng)材料或不如實(shí)填報(bào)申請(qǐng)表的，商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門不予受理或不予核準(zhǔn)，并給予警告，且可在一年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資核準(zhǔn)申請(qǐng);企業(yè)以提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得境外投資核準(zhǔn)的，商務(wù)部及省級(jí)商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)文件，并可在三年內(nèi)不受理該企業(yè)任何境外投資核準(zhǔn)申請(qǐng)。
第三十三條違反本辦法規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國(guó)家有關(guān)境外投資政策支持。
第三十四條省級(jí)商務(wù)主管部門未按本辦法規(guī)定進(jìn)行核準(zhǔn)和履行管理監(jiān)督職責(zé)的，商務(wù)部責(zé)令改正并提出批評(píng)。
第三十五條商務(wù)主管部門有關(guān)工作人員不依本辦法規(guī)定履行職責(zé)，或者濫用職權(quán)的，依法給予行政處分。
第七章 附 則
第三十六條省級(jí)商務(wù)主管部門可依照本規(guī)定制定相應(yīng)的管理辦法。
第三十七條本辦法所稱特殊目的公司系指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其實(shí)際擁有的境內(nèi)公司權(quán)益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。
第三十八條事業(yè)單位法人開(kāi)展境外投資、企業(yè)在境外設(shè)立非企業(yè)法人適用本辦法。企業(yè)赴香港、澳門及臺(tái)灣地區(qū)投資參照本辦法執(zhí)行。
第三十九條企業(yè)控股的境外企業(yè)的境外再投資，在完成法律手續(xù)后一個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)報(bào)商務(wù)主管部門備案。企業(yè)為地方企業(yè)的，須通過(guò)“系統(tǒng)”填報(bào)相關(guān)信息，打印備案表(樣式見(jiàn)附件四)并加蓋本企業(yè)公章后向省級(jí)商務(wù)主管部門備案;企業(yè)為中央企業(yè)的，中央企業(yè)總部通過(guò)“系統(tǒng)”填報(bào)相關(guān)信息，打印備案表并加蓋公章后向商務(wù)部備案。企業(yè)遞交備案表后即完成備案。
第四十條本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條本辦法自2009年5月1日起施行?！蛾P(guān)于境外投資開(kāi)辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定》(商務(wù)部2004年16號(hào)令)和《商務(wù)部、國(guó)務(wù)院港澳辦關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于內(nèi)地企業(yè)赴香港、澳門特別行政區(qū)投資開(kāi)辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定〉的通知》(商合發(fā)[2004]452號(hào))同時(shí)廢止。此前有關(guān)規(guī)定與本辦法不符的，以本辦法為準(zhǔn)。
境外投資項(xiàng)目有什么
(1) 投資主體。進(jìn)行境外投資的 投資主體，包括兩大類。
一是中國(guó)境內(nèi)的各類法人，包括各類工商企業(yè)、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)和部門、事業(yè)單位等，這些機(jī)構(gòu)屬于中國(guó)境內(nèi)的法人機(jī)構(gòu)，受中國(guó)內(nèi)地法律的管轄約束。另一類是由國(guó)內(nèi) 投資主體控股的境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)， 境內(nèi)機(jī)構(gòu)通過(guò)這些境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)對(duì)境外進(jìn)行投資。這些境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)不屬于中國(guó)內(nèi)地的法人機(jī)構(gòu)，不受內(nèi)地相關(guān)法律的制約，但 境內(nèi)機(jī)構(gòu)通過(guò)這些境外機(jī)構(gòu)向境外進(jìn)行投資時(shí)，仍然需要按照國(guó)內(nèi)有關(guān)企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的政策規(guī)定，履行相應(yīng)的核準(zhǔn)手續(xù)。與國(guó)際慣例相同，在國(guó)內(nèi)具有投資資格的自然人也可在境外投資。
(2)投資地區(qū)。適用于境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的投資地區(qū)，不僅包括外國(guó)，也包括中華人民共和國(guó)所屬的香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)。凡在中國(guó)大陸地區(qū)之外的任何地區(qū)進(jìn)行的投資，均為境外投資。
(3)出資形式。境外投資所投入資產(chǎn)的形式十分廣泛，包括貨幣資金的投入，股票、 債券、 信托憑證等 金融資產(chǎn)的投入，各類 實(shí)物資產(chǎn)的投入，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專有技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)的投入。由此可見(jiàn)，只要是向境外的資產(chǎn)輸出行為，無(wú)論是以什么方式出現(xiàn)，都應(yīng)按照境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)行政許可手續(xù)。
(4) 投資方式。包括各類新建項(xiàng)目及 改擴(kuò)建項(xiàng)目的初始投資、再投資，也包括收購(gòu)、合并、參股、 增資擴(kuò)股等 權(quán)益投資活動(dòng)，同時(shí)也包括對(duì)境外投資提供擔(dān)保的行為。
(5)投資目的。境外投資的直接體現(xiàn)，是獲得了對(duì)境外資產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益，如 收益分配權(quán)、資產(chǎn)支配權(quán)、資源勘探或開(kāi)發(fā)權(quán)等。境外投資的目的，可以是為了在境外進(jìn)行生產(chǎn)、銷售、經(jīng)營(yíng)或研發(fā)，也可以是為了在境外進(jìn)行融資。
(6)投資領(lǐng)域。境外投資的行業(yè)領(lǐng)域，可涉及我國(guó)國(guó)內(nèi)法律允許投資的國(guó)民經(jīng)濟(jì)各領(lǐng)域。
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