最新證券公司管理辦法全文
為加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司行為，根據(jù)證券法和公司法的有關(guān)規(guī)定，制定了證券公司管理辦法。
2017年最新證券公司管理辦法全文
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司行為，根據(jù)證券法和公司法的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在中國境內(nèi)注冊的證券公司。
第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券公司設(shè)立、變更、終止事項(xiàng)的審批，依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。
第二章 證券公司的設(shè)立、變更和終止
第四條 經(jīng)紀(jì)類證券公司可以從事下列業(yè)務(wù)：
(一)證券的代理買賣;
(二)代理證券的還本付息、分紅派息;
(三)證券代保管、鑒證;
(四)代理登記開戶。
第五條 綜合類證券公司除可以從事第四條所列各項(xiàng)業(yè)務(wù)外，還可以從事下列業(yè)務(wù)：
(一)證券的自營買賣;
(二)證券的承銷;
(三)證券投資咨詢(含財(cái)務(wù)顧問);
(四)受托投資管理;
(五)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
證券公司不得從事B股的自營買賣，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第六條 設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(一)具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十五人，并有相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員;
(二)有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng);
(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第七條 設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，除應(yīng)當(dāng)具備第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(一)證券公司或經(jīng)營規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊資本的百分之二十;
(二)有符合中國證監(jiān)會(huì)要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng);
(三)有十名以上計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員并能確保硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行;
(四)高級(jí)管理人員中至少有一名計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員。
第八條 設(shè)立綜合類證券公司除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
(一)有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開管理制度，確保各類業(yè)務(wù)在人員、機(jī)構(gòu)、信息和賬戶等方面有效隔離;
(二)具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于五十人，并有相應(yīng)的會(huì)計(jì)、法律、計(jì)算機(jī)專業(yè)人員;
(三)有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng);
(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第九條 證券公司的股東資格應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。直接或間接持有證券公司5%及以上股份的股東，其持股資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。有下列情形之一的，不得成為證券公司持股5%及以上的股東：
(一)申請前三年內(nèi)因重大違法、違規(guī)經(jīng)營而受到處罰的;
(二)累計(jì)虧損達(dá)到注冊資本百分之五十的;
(三)資不抵債或不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的;
(四)或有負(fù)債總額達(dá)到凈資產(chǎn)百分之五十的;
(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
第十條 經(jīng)紀(jì)類證券公司達(dá)到第八條規(guī)定條件的，可向中國證監(jiān)會(huì)申請變更為綜合類證券公司。
第十一條 證券公司可以根據(jù)公司法、證券法和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定申請?jiān)O(shè)立分公司、證券營業(yè)部、證券服務(wù)部等分支機(jī)構(gòu)。
第十二條 綜合類證券公司需要設(shè)立專門從事某一證券業(yè)務(wù)的子公司的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)提出申請。
設(shè)立子公司必須符合公司法及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
綜合類證券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第十三條 設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)的子公司必須具備下列條件：
(一)注冊資本不少于人民幣五億元;
(二)具備相應(yīng)類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;
(三)符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。
第十四條 設(shè)立從事證券承銷、上市推薦、財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)的投資銀行類子公司必須具備下列條件：
(一)注冊資本不少于人民幣五億元;
(二)具備投資銀行類證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于十人;
(三)符合綜合類證券公司的相關(guān)條件。
第十五條 境內(nèi)證券公司申請?jiān)O(shè)立或參股、收購境外證券公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第十六條 境外機(jī)構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立中外合營證券公司。
中外合營證券公司的業(yè)務(wù)范圍以及外方股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
第十七條 證券公司變更下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
(一)撤銷或轉(zhuǎn)讓分支機(jī)構(gòu);
(二)變更業(yè)務(wù)范圍;
(三)增加或者減少注冊資本;
(四)證券營業(yè)部異地遷址;
(五)修改公司章程;
(六)合并、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請破產(chǎn);
(七)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。
第十八條 證券公司變更下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案：
(一)變更公司名稱;
(二)變更總公司、分公司的住所;
(三)證券營業(yè)部和證券服務(wù)部的同城遷址;
(四)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。
第十九條 證券公司債權(quán)人依法向法院申請證券公司破產(chǎn)的，證券公司必須在得知該事實(shí)之日起一個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第三章 證券從業(yè)人員管理
第二十條 證券公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)必須取得相應(yīng)的證券從業(yè)資格。
中國證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定對證券公司高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理。
第二十一條 申請證券從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)年滿18周歲且具有完全的民事行為能力;
(二)品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄;
(三)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷，或高中畢業(yè)并有二年以上工作經(jīng)歷;
(四)通過中國證監(jiān)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的資格考試;
(五)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第二十二條 有下列情形之一的，不能取得證券從業(yè)資格：
(一)有公司法第五十七條和證券法第一百二十六條規(guī)定的情形;
(二)在申請證券從業(yè)資格前一年受過與金融業(yè)務(wù)有關(guān)的行政處罰的;
(三)被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;
(四)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適合從事證券業(yè)務(wù)的其他情形。
第二十三條 證券公司高級(jí)管理人員任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
(一)取得一種證券從業(yè)資格，并從事證券工作3年以上。
未取得證券從業(yè)資格證書的，應(yīng)從事證券或證券相關(guān)工作5年、或金融工作8年或經(jīng)濟(jì)工作10年以上;
(二)遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄;
(三)熟悉有關(guān)證券法律、法規(guī)，具有履行高級(jí)管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)營管理知識(shí)和組織協(xié)調(diào)能力;
(四)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第二十四條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司的高級(jí)管理人員：
(一)公司法第五十七條和證券法第一百二十五條規(guī)定的情形;
(二)因從事非法經(jīng)營活動(dòng)受到行政處罰未逾3年的;
(三)因涉嫌違法、違規(guī)行為處于接受調(diào)查期間的;
(四)個(gè)人或家庭負(fù)有較大的債務(wù)且到期未清償?shù)?
(五)對被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，尚在禁入期內(nèi)的;
(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不宜擔(dān)任高級(jí)管理人員的其他情形。
第二十五條 中國證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券公司從業(yè)人員進(jìn)行注冊及日常監(jiān)督管理。
第四章 內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理
第二十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)。
第二十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。證券公司有下列情況之一時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的四分之一：
(一)董事長和總經(jīng)理由同一人擔(dān)任時(shí);
(二)內(nèi)部董事占董事人數(shù)五分之一以上時(shí);
(三)證券公司主管部門、股東(大)會(huì)或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。
前款所稱獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其獨(dú)立性關(guān)系的董事。
第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部管理，按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度。
第二十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度，做到投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突。
第三十條 綜合類證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門的合規(guī)審查機(jī)構(gòu)，證券經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查崗位，負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營的合法合規(guī)性進(jìn)行檢查監(jiān)督。主要合規(guī)審查人員應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)備案。
第三十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)要求內(nèi)部稽核部門對公司內(nèi)部控制進(jìn)行定期評(píng)審并聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對公司內(nèi)部控制進(jìn)行年度評(píng)審，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)存在的問題，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
第三十二條 證券公司不得興辦實(shí)業(yè)，不得購置非自用不動(dòng)產(chǎn)。
本辦法頒布之前證券公司已有的非證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行清理。
第三十三條 證券公司必須遵守下列財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：
(一)綜合類證券公司的凈資本不得低于兩億元。經(jīng)紀(jì)類證券公司的凈資本不得低于兩千萬元。
凈資本是指證券公司凈資產(chǎn)中具有高流動(dòng)性的部分，有關(guān)凈資本的計(jì)算規(guī)則由中國證監(jiān)會(huì)另行制定。
(二)證券公司凈資本不得低于其對外負(fù)債的百分之八。
(三)證券公司流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)。
(四)綜合類證券公司的對外負(fù)債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金和受托投資管理的資金)不得超過其凈資產(chǎn)額的九倍。
(五)經(jīng)紀(jì)類證券公司的對外負(fù)債(不包括客戶存放的交易結(jié)算資金)不得超過其凈資產(chǎn)額的三倍。
第三十四條 證券公司出現(xiàn)下列情況，必須在三個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，并說明原因和對策：
(一)凈資本低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定金額的百分之一百二十，或者比上月下降百分之二十的;
(二)凈資本低于證券公司對外負(fù)債的百分之十的;
(三)證券公司流動(dòng)資產(chǎn)余額低于流動(dòng)負(fù)債余額的百分之一百二十的;
(四)綜合類證券公司對外負(fù)債超過凈資產(chǎn)八倍的;
(五)經(jīng)紀(jì)類證券公司對外負(fù)債超過凈資產(chǎn)二倍的。
第三十五條 證券公司因突發(fā)事件無法達(dá)到第三十三條規(guī)定的要求時(shí)，應(yīng)在一個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，并說明原因和對策。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)不同情況，暫停其部分證券業(yè)務(wù)直至責(zé)令其停業(yè)整頓。
第三十六條 證券公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易等損失。
第五章 日常監(jiān)管
第三十七條 證券公司及其分公司、證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》或者《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》正本放置在公司住所或者營業(yè)場所的顯著位置，并妥善保管許可證副本。
證券公司及其分公司、證券營業(yè)部不得偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證。
除中國證監(jiān)會(huì)依照本規(guī)定注銷許可證外，任何單位不得扣押或者收繳許可證。
第三十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱、地址、電話及主要負(fù)責(zé)人的姓名。
第三十九條 證券公司從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循公平競爭的原則，其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不得違反國家有關(guān)部門的規(guī)定。
第四十條 證券公司必須依照法律、法規(guī)和國家財(cái)政主管部門制定的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度，建立健全的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)管理辦法，不得在法定會(huì)計(jì)賬冊外設(shè)立賬冊。
第四十一條 證券公司必須按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對其財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)。
證券公司必須將所聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名單報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案;證券公司更換聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后的三個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并說明原因。
中國證監(jiān)會(huì)可以要求證券公司更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
第四十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)報(bào)表和年度報(bào)告。
第四十三條 中國證監(jiān)會(huì)對證券公司高級(jí)管理人員實(shí)行談話提醒制度。中國證監(jiān)會(huì)對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題，可以質(zhì)詢證券公司的高級(jí)管理人員，并責(zé)令其限期糾正。
第四十四條 中國證監(jiān)會(huì)可以對證券公司進(jìn)行檢查和調(diào)查，并可以要求證券公司提供、復(fù)制或者封存有關(guān)文件、賬冊、報(bào)表、憑證和其他資料。
證券公司及有關(guān)人員對中國證監(jiān)會(huì)的檢查和調(diào)查，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。
第四十五條 證券公司必須按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，制訂安全保密措施，妥善保存客戶開戶記錄、交易記錄等資料，防止資料與數(shù)據(jù)丟失、泄密或者被篡改。
第四十六條 中國證監(jiān)會(huì)可要求證券公司聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，有關(guān)費(fèi)用由證券公司支付;中國證監(jiān)會(huì)也可以聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，有關(guān)費(fèi)用由中國證監(jiān)會(huì)支付。
第六章 附 則
第四十七條 本辦法自2002年3月1日起施行。
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