股權(quán)融資合同書
股權(quán)融資合同書
隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，股份公司的融資渠道與方式日趨多元化，確立最優(yōu)的資本結(jié)構(gòu)已成為公司的籌資管理的核心問題。股權(quán)融資合同書是怎樣的呢?以下是在學習啦小編為大家整理的股權(quán)融資合同書范文，感謝您的欣賞。
股權(quán)融資合同書范文一
甲方：乙方：
丙方：(乙方股東)
鑒于：甲乙丙三方經(jīng)前期相互了解，就甲方擬對乙方進行股權(quán)投資并協(xié)助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市進行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范三方在合作過程中的商業(yè)行為，明確三方在合作上的權(quán)利、義務，三方本著平等互利、友好協(xié)商的原則，就合作事宜達成如下合同，
1.基本情況
1.1擬上市公司的基本情況甲方為在中國大陸注冊成立并合法存續(xù)的有限責任公司，主要經(jīng)營 。
1.2擬定的上市目標地根據(jù)企業(yè)的基本情況，三方擬定，乙方將協(xié)助甲方到境內(nèi)證券交易所上市。乙方作為擬上市公司，保證公司的業(yè)務獨立、資產(chǎn)完整且產(chǎn)權(quán)明晰，積極解決乙方認為會影響甲方上市的歷史遺留問題，并嚴格按照上市公司治理準則運作。
2.合作方式
2.1投資方案
方案一：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部和現(xiàn)金4000萬元投資乙方，占乙方20%股份，并由乙全資設立并控股XX數(shù)碼公司。
方案二：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部投資入股乙方，占乙方16%股份，由乙方設立并控股XX數(shù)碼公司。
2.2經(jīng)營團隊的設置及職權(quán)
2.2.1，乙方董事會，甲方根據(jù)享有的股權(quán)比例取得董事會相應的席位，行使法律規(guī)定的權(quán)利。
2.2.2XX董事會，XX董事會由5人組成，其中甲方2人，乙方3人，其職權(quán)的行合按公司法的規(guī)定，但公司章程的修改，組織形式的變更，增減注冊資本，出售資產(chǎn)，股權(quán)，分立，解散由全體董事會成員一致同意。
2.2.3經(jīng)營團隊主要分工;
2.2.3.1總經(jīng)理由XXX先生出任XX公司總經(jīng)理，根據(jù)董事會決定，主持公司的全面工作及人事規(guī)劃，認真貫徹、執(zhí)行和落實公司各項決定;制定公司發(fā)展規(guī)劃及實施細則與具體工作方案。;
2.2.3.2財務總監(jiān)(由乙方委派)財務總監(jiān)履行公司日常財務管理工作外，財務總監(jiān)的工作對總經(jīng)理負責。還有權(quán)根據(jù)董事會的授權(quán)對部分公司簽署的文件附屬簽名，該類文件僅限于非常的重大支出，不得干涉正常生產(chǎn)經(jīng)營。
2.2.3.3、財務經(jīng)理(由甲方委派)負責協(xié)助財務總監(jiān)和總經(jīng)理做好財務管理工作。在不違反公司規(guī)定的情況下，其聘用和解聘由甲方?jīng)Q定。
2.2.3.4、其它財務人員雙方協(xié)商根據(jù)需要聘請或由公司根據(jù)需要聘請。
3.股權(quán)激勵方案
3.1如果XX2010年完成了規(guī)定的業(yè)績要求，公司必須以凈利潤的5%作為股權(quán)激勵，。這里必須明確股權(quán)激勵的如下方面，是按名義價轉(zhuǎn)讓還是現(xiàn)金激勵。激勵對象包括哪些人，股權(quán)激勵承諾兌現(xiàn)的時間。股權(quán)激勵的具體分配方案，股權(quán)激勵方案由誰主導和決定，乙方是否介入，介入程度如何?
3.2激勵方案履行完畢后，是否存在兩次激勵方案或是持續(xù)激勵方案，如果有，具體方案是怎么樣。
3.3如果2010年XX公司達不到公司規(guī)定的業(yè)績要求，按業(yè)績的實現(xiàn)程度享有相應的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。如實現(xiàn)業(yè)績要求的90%，則甲方持有乙方股份為18%(20%*90%)。
4.減持或退股約定
4.1如果乙方上市成功，甲方持有乙方的股份轉(zhuǎn)讓，按公司法和證券法規(guī)定。 4.2如果乙方不能在2012年上市而且經(jīng)營狀況和財務狀況低于2010年的80%，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內(nèi)回購原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應享有的利潤 %
4.3如果在上市前雙方在生產(chǎn)經(jīng)營或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權(quán)利，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內(nèi)回購原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應享有的利潤 % 4.4如果乙方違反章程的規(guī)定或是不履行股權(quán)激勵方案，導致雙方存在無法合作，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內(nèi)回購原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應享有的利潤 %
5.利潤分配乙方必須制定利潤分配制度和分配方案，至少應將年凈利潤的20%分配給投資者。
6.優(yōu)先購買權(quán)甲方有權(quán)在乙方再行股權(quán)融資時候，按其股份比例(完全稀釋)購買相應數(shù)量的股份。
7.盡職調(diào)查甲方在投資框架協(xié)議簽署后，有權(quán)對乙方進行法律和財務方面的盡職調(diào)查，乙方有義務提供相應財務資料以資配合。
8.聲明與承諾
8.1乙方是依照中國法律合法設立并具備完整的權(quán)力和授權(quán)擁有、經(jīng)營其所屬財產(chǎn)，從事其營業(yè)執(zhí)照中及向甲方書面、口頭所描述的業(yè)務，與甲方簽署本合同的行為，已經(jīng)甲方股東會通過;
8.2本次投資之正式合同簽署并生效后，如果乙方存在發(fā)生于正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方提供的財務資料中列明的或未進行其他形式的書面真實披露的、可能產(chǎn)生的負債或其他第三方權(quán)益并對甲方的權(quán)益造成損害的，丙方應全額負責對甲方進行補償，以保證甲方不會因此而遭受損失;
8.3在簽訂正式合同時，不存在與乙方有關的、正在進行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。若上述情況出現(xiàn)，并導致乙方損失，則該損失由丙方全額負責對甲方進行補償。
9.合作過程中的保密義務為保證三方的權(quán)利和商業(yè)利益，三方在合作過程中應嚴格遵守如下有關保密管理的約定：
9.1三方承認及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機密資料，三方應嚴格按照本合同規(guī)定對該等信息和資料進行保密。即使最終三方未能合作成功，三方對該項目及對方的一切信息具有至少三年的保密義務，但若該信息已經(jīng)通過非三方的渠道被其他方獲悉則不在此限。
9.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據(jù)需要向其法律或財務顧問披露，但該方應保證其獲悉保密信息的法律或財務顧問亦受上述保密義務的約束，若其專業(yè)顧問違反本合同的保密規(guī)定，則其應承擔連帶責任。 9.3三方同意，在發(fā)生下列任一情形時，相關方將無須按照本合同的規(guī)定就相關信息進行保密：
9.3.1公眾人士
已經(jīng)通過本合同三方以外的渠道知悉需保密的信息，則三方無須再就該等信息進行保密;
9.3.2按中國法律、上市規(guī)則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關法律、上市規(guī)則的要求進行披露。
9.3.3無論本合同以任何理由終止，上述保密義務仍然生效。
10.勤勉盡責與誠實信用三方在按照本合同規(guī)定展開合作的過程中，均應恪守勤勉盡責的精神和堅持誠實信用的原則，完成各自職責范圍內(nèi)的工作。三方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對方的工作提供力所能及的支持，以促使項目順利獲得成功。
11.有效期限本合同自三方授權(quán)代表簽署并加蓋各自公章之日起生效，本合同的有效期限自本合同簽署之日起，直至三方簽署正式投資協(xié)議之日終止。在本合同有效期限內(nèi)，甲乙三方在該項目上的合作均應符合本合同的條款。
12.違約責任一方違反其在本合同項下的義務、保證、承諾，均構(gòu)成違約，應當賠償因此給另兩方造成的所有損失。
13.適用法律及爭議解決本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。由本合同產(chǎn)生的及/或與本合同相關的一切爭議應由三方首先通過友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，則一方可就爭議事項向人民法院起訴。三方約定本合同糾紛的管轄法院為本合同簽署地法院。
14.其他規(guī)定本合同正本一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力
甲方：乙方：
丙方：(乙方股東)
年月日：
股權(quán)融資合同書范文二
轉(zhuǎn)讓方(甲方)：
受讓方(乙方)：
甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，就甲方持有的 有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方持有的相關事宜，達成如下協(xié)議，以資信守：
1. 轉(zhuǎn)讓方(甲方)轉(zhuǎn)讓給受讓方(乙方) 有限公司的 %股權(quán)，受讓方同意接受。
2. 由甲方在本協(xié)議簽署前辦理或提供本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓所需的原公司股東同意本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決議等文件。
3. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格及支付方式、支付期限：
4. 本協(xié)議生效且乙方按照本協(xié)議約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價后即可獲得股東身份。
5. 乙方按照本協(xié)議約定支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對價后立即依法辦理公司股東、股權(quán)、章程修改等相關變更登記手續(xù)，甲方應給與積極協(xié)助或配合，變更登記所需費用由乙方承擔。
6. 受讓方受讓上述股權(quán)后，由新股東會對原公司成立時訂立的章程、協(xié)議等有關文件進行相應修改和完善，并辦理變更登記手續(xù)。
7. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓前及轉(zhuǎn)讓后公司的債權(quán)債務由公司依法承擔，如果依法追及到股東承擔賠償責任或連帶責任的，由新股東承擔相應責任。轉(zhuǎn)讓方的個人債權(quán)債務的仍由其享有或承擔。
8. 股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓方按其在公司股權(quán)比例享受股東權(quán)益并承擔股東義務;轉(zhuǎn)讓方的股東身份及股東權(quán)益喪失。
9. 違約責任：
10. 本協(xié)議變更或解除：
11. 爭議解決約定：
12. 本協(xié)議正本一式四份，立約人各執(zhí)一份，公司存檔一份，報工商機關備案登記一份。
13. 本協(xié)議自將以雙方簽字之日起生效。
轉(zhuǎn)讓方：
受讓方：
年 月 日
股權(quán)融資合同書范文三
甲方(資金方)：
乙方(借款方)：
一、總則
甲方以公司法人全部的經(jīng)濟和法律責任保證，安排好清潔、干凈、無犯罪性質(zhì)的資金為乙方的項目融資。
乙方以公司法人全部的經(jīng)濟和法律責任保證，有能力從銀行開出存款單，作為乙方 項目開發(fā)的融資條件，并同意以相應項目擔保，采取項目托管的方式融資。
二、融資及其相關條件
1、幣種：美元.歐元.人民幣……
2、融資總金額：
3、融資條件：有效期一年以上的銀行存款單或信用證或保函。
4、開證銀行：中國四大商業(yè)銀行、交通銀行或民生銀行、中信實業(yè)銀行等;國際知名銀行。
5、借款年限： 3--20年期
6、一次性貼息 6-8%(各種費用：美國銀行操作費、美國投資公司傭金、中方中介費等)。
7、融資年利率：2.95%(暫定)。最終確定的利率以甲方打入第一筆款時美聯(lián)儲公布的長期貸款利率為準，而且該利率在借款期限內(nèi)不變。
8、首批過款：萬美元
9、后續(xù)過款：按雙方商定的過款計劃執(zhí)行
10、查詢方式：swift
11、操作方式：銀行對銀行
12、為了監(jiān)控資金更好地運作，甲方派出兩名人員進入項目公 司領導層，參與項目的建設和運營(宏觀)。
13、如因乙方經(jīng)營不善而造成虧損，到期不能償還借款時，按中國有關法律進行核定乙方相關資產(chǎn)，以其相關資產(chǎn)劃給甲方。
三、操作程序
1、 雙方完成一切融資條件條款談判前期工作后，首先通過電子郵件或傳真對本合同進行簽約確認。
2、經(jīng)傳真簽約確定后3個銀行工作日內(nèi)，雙方正式簽訂本合同，同時乙方提供接款銀行坐標及公司有效的法律文本，公司營業(yè)執(zhí)照復印件、法人代碼證書復印件、法人代表身份證復印件、董事會關于融資的決議書、全權(quán)委托書等。
3、正式簽訂合同后，乙方應在半個月內(nèi)從銀行開出正本銀行存款單，并將銀行存款單原件掃描件e-mail給甲方。
4、甲方銀行收到乙方銀行開出的正本銀行存款單掃描件e-mail后，通過swift進行查詢，經(jīng)查詢無誤后在15個銀行工作日內(nèi)按乙方要求向接款銀行發(fā)出付款通知。
5、 甲方付款通知發(fā)出后在21個銀行工作日內(nèi)將首批款打到乙方指定的接款銀行。
6、 在第一筆款到位后，余款在3-5個月內(nèi)全部付清。
7、乙方收到全款后，甲方在每年12月15號之前，憑乙方開戶的相關銀行向甲方開出的利息單取息，同時銀行開出第二年的利息單交由甲方。
8、乙方開出的銀行存款單在一年零一個月后自行解凍。
四、法律依據(jù)
巴黎國際商會icc500(1993年)最后修訂版條款。
五、共同遵守條款
本合同一經(jīng)簽約，任何一方不得以任何理由終止或撤消此合同。
六、違約責任
1、甲乙雙方認真執(zhí)行合同條款;根據(jù)icc500條款，違約方向守約方賠償合同金額的1%違約金，并承擔相應的法律責任。
2、本合同執(zhí)行icc500條款中，因不可抗力因素、天災、動亂、戰(zhàn)爭而造成本協(xié)議無法履行時甲乙雙方均不承擔違約責任。
3、不按合同條款操作而導致交易終止或違反合同條款者視為違約。
4、乙方保證開出的存款單和有關資料文件為合法真實，如經(jīng)甲方銀行查證發(fā)現(xiàn)虛假不實，則視為違約。
5、甲方如未能按合同條款向乙方撥款，則視為違約。
七、解決糾紛終止
雙方發(fā)生違約糾紛時，任何一方均有權(quán)提出仲裁，仲裁地為北京，仲裁機關為中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會/中國國際商會仲裁院。
八、生效及終止
1、本合同為中文版，一式兩份，雙方各執(zhí)壹份。
2、 本合同簽訂后立即生效，雙方一致書面同意本合同全部內(nèi)容，履行完畢即告終止。
3、 本合同未盡事宜另行制定合同副本，合同副本是本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。
甲方： 乙方：
蓋章 蓋章
代表簽字 代表簽字
年 月 日 年 月 日
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