2019年是我們回望過去、繼往開來、開拓創(chuàng)新、銳意改革的一年，更是應(yīng)對新的時代形勢明確新的發(fā)展方向后實現(xiàn)跨越式突破的一年。那么審計部門年終個人工作總結(jié)與工作計劃該怎樣寫呢?下面就是小編給大家?guī)淼膶徲嫴块T年終個人工作總結(jié)與計劃范例，希望大家喜歡!

　　審計部門年終個人工作總結(jié)與計劃范例篇一

　　2019年在校黨委和行政的領(lǐng)導(dǎo)下,在上級主管部門的指導(dǎo)幫助下,我們審計處全體同志認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會"三個代表"重要思想和"十九大"會議精神,一如既往地貫徹和落實《審計法》、《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》和國家相關(guān)法律法規(guī)。以學(xué)校教育工作為中心，結(jié)合內(nèi)審工作實際，緊緊圍繞我校的熱點、重點、難點問題開展審計工作，充分發(fā)揮內(nèi)審的監(jiān)督和服務(wù)職能，為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)及時提供決策依據(jù)。全年共開展各項審計400余項，為學(xué)校節(jié)約了大量資金。在深化學(xué)校改革，促進(jìn)廉政建設(shè)，加強財務(wù)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益等方面，真正起到了"經(jīng)濟(jì)衛(wèi)士"和"參謀助手"的作用。由于工作成績突出，我校審計處被評為2019年度某某市內(nèi)審工作先進(jìn)單位，兩人被評為校級優(yōu)秀共產(chǎn)黨員和"三育人"工作先進(jìn)個人。

　　一、基礎(chǔ)建設(shè)

　　2019年是我校各項改革迅速發(fā)展的一年，教學(xué)、科研、管理工作有條不紊的開展，為我們搞好工作提供了有力保證。我們審計處認(rèn)真貫徹落實審計廳、教育廳等上級部門的指示精神，結(jié)合我校實際，在做好審計工作的同時，積極配合其它各項工作的開展。堅持"完善自我，提高認(rèn)識"的原則，努力完善審計制度，健全審計機構(gòu)，調(diào)整人員結(jié)構(gòu)。

　　1、參與制定了學(xué)校物資采購、設(shè)備管理及相關(guān)規(guī)章制度若干項。規(guī)范了經(jīng)濟(jì)行為，使審計工作進(jìn)一步走向法制化、制度化和規(guī)范化。

　　2、在學(xué)校機構(gòu)改革后，進(jìn)一步明確了審計工作人員的職責(zé)和權(quán)限。使內(nèi)審工作的內(nèi)部監(jiān)督職能進(jìn)一步得到體現(xiàn)，可以更好的為領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù)。

　　3、調(diào)整人員的知識和年齡結(jié)構(gòu),新增專業(yè)審計人員2名，加強了審計隊伍建設(shè)，一名同志獲高級會計師資格。經(jīng)驗豐富的老同志和積極上進(jìn)的年輕人相互交流、相互學(xué)習(xí)、以老帶新、新老結(jié)合，形成了一支知識結(jié)構(gòu)和年齡結(jié)構(gòu)較為合理的充滿生機和活力的審計隊伍。

　　二、學(xué)習(xí)及培訓(xùn)

　　強化措施，進(jìn)一步提高審計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和政治素質(zhì)，使我校每個內(nèi)審人員都真正成為"思想、業(yè)務(wù)過硬、技能嫻熟、務(wù)實高效"的工作高手。

　　1、派一名同志隨同教育廳考察團(tuán)赴某某等國外學(xué)習(xí)考察，獲取了大量審計工作信息及先進(jìn)工作經(jīng)驗。

　　2、與某某大學(xué)、某某理工大學(xué)、某某大學(xué)等省內(nèi)外高校相互交流，共同探討審計工作新思路。

　　3、加強自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的學(xué)習(xí)，積極進(jìn)行學(xué)術(shù)研究和探討，公開發(fā)表專業(yè)學(xué)術(shù)論文4篇。

　　三、參與后勤改革

　　隨著高校后勤管理社會化改革的深入，我校后勤集團(tuán)已逐步成為獨立核算、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實體，這就要求我們必須建立健全成本核算制度。我們參與制定了一系列后勤改革的規(guī)章和措施，同財務(wù)處、后勤管理處一道，對集團(tuán)每個中心進(jìn)行了成本核算，并結(jié)合外校經(jīng)驗，根據(jù)本校實際，制定了各項定額標(biāo)準(zhǔn)，為推動學(xué)校的后勤改革和發(fā)展起到了應(yīng)有的作用。

　　四、參與校辦產(chǎn)業(yè)改革

　　"科教興國"和"發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化"這一戰(zhàn)略的提出，給以高科技為特征的高校校辦產(chǎn)業(yè)帶來了新的機遇和挑戰(zhàn)。但是由于校辦企業(yè)的利益和學(xué)校的利益并不完全是一致的，企業(yè)內(nèi)某些同志往往會為了個人利益或小團(tuán)體利益而致學(xué)校利益于不顧，很難保證學(xué)校國有資產(chǎn)的保值增值。面對這一現(xiàn)狀，我們會同財務(wù)處、企業(yè)管理處一道，參與制定了校辦產(chǎn)業(yè)改革工作的相關(guān)文件，對校辦每個企業(yè)進(jìn)行了清產(chǎn)核資，摸清了企業(yè)家底，改善了經(jīng)營環(huán)境，明確了經(jīng)濟(jì)責(zé)任，提高了經(jīng)濟(jì)效益，為領(lǐng)導(dǎo)提供了決策依據(jù)，為學(xué)校的改革和發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。

　　五、參與各項招投標(biāo)工程及政府采購

　　隨著學(xué)校改革的迅速發(fā)展，加強內(nèi)部管理，強化內(nèi)部監(jiān)督機制就顯得尤為重要。學(xué)校工程建設(shè)和物資采購是與市場緊密相聯(lián)的，要實現(xiàn)對工程建設(shè)和物資采購工作的有效控制，就必須用各項規(guī)章制度來規(guī)范和約束。我們參與制定招投標(biāo)程序及學(xué)校物資采購工作的相關(guān)規(guī)定并監(jiān)督實施。在招投標(biāo)工作中真正堅持公開、公正、公平的原則。對物資采購工作，審計處自始至終全過程參加，充分發(fā)揮了事前、事中、事后審計的監(jiān)督作用。一年來共參與招投標(biāo)項目及物資采購項目110余項，監(jiān)督簽訂經(jīng)濟(jì)合同50余份，涉及金額近千萬元，為學(xué)校節(jié)約資金某某某多萬元，規(guī)范了學(xué)校物資采購行為，維護(hù)了學(xué)校的經(jīng)濟(jì)利益。

　　六、具體審計工作

　　認(rèn)真貫徹落實"三個代表"重要思想，進(jìn)一步搞好內(nèi)審工作，按照審計署提出的"積極穩(wěn)妥、量力而行、提高質(zhì)量、防范風(fēng)險"的原則，穩(wěn)步推進(jìn)審計工作深入的開展。

　　1、開展決算審計2項，通過對2019年度學(xué)校財務(wù)決算和工會經(jīng)費決算情況進(jìn)行審計，提出了相關(guān)意見和建議，進(jìn)一步規(guī)范了學(xué)校預(yù)決算的編制和管理工作。

　　2、開展財務(wù)收支審計和專項審計調(diào)查4項，提出合理化建議20余條，查處應(yīng)交未交學(xué)校資金共計某某某萬元(其中家電公司107.6萬元;機械廠某某某萬元;印刷廠某某某萬元;文體用品公司某某某萬元)，現(xiàn)基本已全部追回。

　　3、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計是為了加強對領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，正確評價其經(jīng)濟(jì)責(zé)任、促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)、保障國有資產(chǎn)增值而實行的一種監(jiān)督管理制度。一年來我們開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計4項，既澄清了廠長(經(jīng)理)任期內(nèi)的各項經(jīng)濟(jì)責(zé)任，同時又為企業(yè)和學(xué)校提出了一系列建議和措施，促進(jìn)了企業(yè)的經(jīng)營管理,為校領(lǐng)導(dǎo)提供了決策依據(jù)。

　　4、基建審計：隨著我校辦學(xué)規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，基礎(chǔ)建設(shè)項目資金的投入繼續(xù)增加，全處同志克服人員少，任務(wù)重，審計事項跨度長的困難，以我校自身的利益為出發(fā)點，緊抓工程項目審計，從工程的招標(biāo)、施工到竣工驗收結(jié)算的每個環(huán)節(jié)，實行全面審計，從中發(fā)現(xiàn)存在虛列工程項目，多計工程量，高套定額和多結(jié)算工程款諸多問題，對查出的問題進(jìn)行糾正、整改。全年共審計基建、維修、裝飾工程項目340多項，審計金額某某某某多萬元，審減金額某某某多萬元。為學(xué)校挽回了經(jīng)濟(jì)損失，維護(hù)了學(xué)校合法權(quán)益，有效地規(guī)范了工程項目的管理。

　　5、科研工作是高校發(fā)展的一項至關(guān)重要的工作，我們集中力量加強對科研專項資金的審計監(jiān)督，使這些資金充分發(fā)揮作用和效益。一年來我們開展科研經(jīng)費審簽11項，促進(jìn)了科研工作的發(fā)展。

　　6、全面開展審計工作，對全校教職工關(guān)心的熱點、重點問題進(jìn)行審計監(jiān)督。開展住宅樓工程財務(wù)決算審計25項，糾正不合理費用支出2萬多元，并在《后勤通訊》上加以公告，切實維護(hù)了廣大教職工的利益，開展專案審計1項,糾正違紀(jì)資金12余萬元,建議并給予責(zé)任人行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰。嚴(yán)肅了黨紀(jì)國法，受到了全校教職工的好評。

　　7、積極開展對外聯(lián)系，經(jīng)常性的和省內(nèi)外高校合作，繼續(xù)保持與兄弟院校的友好往來,共與兄弟院校合作開展審計項目2項,既查清了問題,又達(dá)到了相互學(xué)習(xí),相互交流的目的。樹立了我校形象，提高了我校知名度。

　　審計部門年終個人工作總結(jié)與計劃范例篇二

　　回顧2019年審計工作，我們深感所取得的各項成績，離不開各級黨委政府的重視與關(guān)心，離不開全局干部職工的團(tuán)結(jié)奮斗、同舟共濟(jì)。

　　一、各級黨委、政府對審計工作的重視與關(guān)心是關(guān)鍵

　　今年，縣委、縣政府領(lǐng)導(dǎo)對我們審計工作給予了高度的重視和關(guān)心。

　　一是從鄉(xiāng)鎮(zhèn)選拔2名優(yōu)秀的年輕干部到審計部門工作，充實了審計力量。同時，在審計局內(nèi)部大力提拔優(yōu)秀年輕干部4人，其中2人進(jìn)局現(xiàn)任班子成員。

　　二是為審計部門追加預(yù)算資金8萬元。今年審計局新添置電腦4臺，購置數(shù)碼相機一部，大大提高了審計工作效率，改善了辦公環(huán)境和條件。

　　三是重大疑難問題，縣領(lǐng)導(dǎo)及時幫助解決。對于每次審計部門報告的問題，縣委主要領(lǐng)導(dǎo)高度重視，并親自把關(guān)審計報告，做到了件件審計決定有批示，審計部門自身難以解決的問題，縣領(lǐng)導(dǎo)親自出面，為審計部門撐腰壯膽。

　　二、全面提高審計工作質(zhì)量是審計工作的生命

　　重視審計質(zhì)量、防范審計風(fēng)險是審計工作永恒的主題，也是審計工作賴以生存的基礎(chǔ)。為了全面提高審計質(zhì)量，我們除了繼續(xù)堅持圍繞各級黨委和政府的中心工作，重在揭露、查處重大違規(guī)違紀(jì)問題，關(guān)注民生和社會建設(shè)問題，注重審計成果的運用，充分發(fā)揮審計監(jiān)督的建設(shè)性作用，重視整改等五個方面外，我們更加注重開展審前調(diào)查的針對性和編制審計方案的指導(dǎo)性和可操作性，認(rèn)真取證和編制審計底稿，撰寫反映工作進(jìn)程的審計日記，出具較高水準(zhǔn)的審計報告，力爭審計報告做到客觀公正、事實清楚、定性準(zhǔn)確，評價實事求是。

　　今年，我縣在迎接全市審計質(zhì)量控制檢查時，以平均86分的好成績受到了市審計局的通報表彰。

　　三、加強審計隊伍建設(shè)是保證

　　要想做好審計工作，使審計質(zhì)量提升，必須要有一支過硬的審計隊伍做保證。為了加強審計隊伍建設(shè)，提高審計人員素質(zhì)，我局結(jié)合全縣開展的“五型”機關(guān)創(chuàng)建、提升機關(guān)效能建設(shè)和文明執(zhí)法教育活動，認(rèn)真組織干部職工學(xué)習(xí)黨的十九大精神，認(rèn)真貫徹省審計廳關(guān)于統(tǒng)籌全省審計工作的意見，扎實開展“五型”機關(guān)創(chuàng)建、機關(guān)效能建設(shè)、文明執(zhí)法教育活動和文明創(chuàng)建工作，局黨組與黨員干部簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任狀，加強黨員學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，強化組織紀(jì)律，全面加強干部職工思想政治素質(zhì)和理論知識的教育培訓(xùn)。

　　在效能建設(shè)活動期間，局機關(guān)扎實開展了“提升機關(guān)效能、打造陽光審計”的主題實踐活動，效能建設(shè)活動領(lǐng)導(dǎo)小組多次采取暗查的方式，檢查每名工作人員是否按時上下班，是否有遲到早退現(xiàn)象，上班是否有上網(wǎng)玩游戲、聊天、炒股、串崗等情況發(fā)生，通過實行上班暗查，責(zé)任追究，服務(wù)承諾，互助合作等措施，強化審計工作紀(jì)律和責(zé)任意識，確實轉(zhuǎn)變機關(guān)作風(fēng)。在文明執(zhí)法教育活動開展期間，我局強力宣傳，針對省委提出的“五個方面突出問題”認(rèn)真開展自查自糾，進(jìn)行整改，活動取得了良好的效果。

　　以上便是我們審計部門一年來的工作，在今后的工作中，我們要更加努力地做好審計工作。

　　審計部門年終個人工作總結(jié)與計劃范例篇三

　　一年來，審計部按照董事會的要求,嚴(yán)格執(zhí)行《中國內(nèi)部審計準(zhǔn)則》和集團(tuán)《內(nèi)部審計暫行辦法》，積極探索和改進(jìn)內(nèi)部審計工作，較好地完成了各項審計任務(wù)，現(xiàn)將學(xué)習(xí)年內(nèi)部審計工作總結(jié)如下：

　　一、領(lǐng)導(dǎo)重視，內(nèi)部審計監(jiān)督服務(wù)職能得到了進(jìn)一步的加強

　　董事會和總裁辦對內(nèi)部審計工作給予了高度的重視和支持，明確內(nèi)部審計的宗旨是“監(jiān)督服務(wù)、查錯糾弊、促進(jìn)管理”，并要求各受審單位(部門)要以高度負(fù)責(zé)的精神，正視問題，積極整改。為了強化公司管理監(jiān)督體系，促進(jìn)公司各項制度的落實，進(jìn)一步提高公司的經(jīng)濟(jì)效益，充分發(fā)揮審計部門在公司管理中的作用，今年下半年，集團(tuán)公司進(jìn)一步明確了審計部部門職責(zé)，配備了相應(yīng)的專業(yè)人員。審計部根據(jù)集團(tuán)經(jīng)營管理情況制訂了審計工作計劃，確定重點監(jiān)督、審計的項目和范圍，逐步完善了內(nèi)部審計工作制度和工作指引，內(nèi)部審計工作逐步走向程序化、正規(guī)化，監(jiān)督服務(wù)職能得到了進(jìn)一步的加強。

　　二、過程管控，內(nèi)部審計監(jiān)督服務(wù)工作取得了初步的成效

　　結(jié)合公司的生產(chǎn)和經(jīng)營管理情況，今年以來，在董事會的正確指導(dǎo)下，審計部結(jié)合各子公司的具體情況，有重點、分階段地開展了日常監(jiān)審和專項審計，審計工作基本上得到了受審單位的配合與支持主要審計事項基本按計劃完成，全年共完成審計事項146項。其中，對各子公司進(jìn)行半年度審計1項，共查問題213個;半年度后續(xù)審計1項，重點對半年度審計發(fā)現(xiàn)進(jìn)行了整改情況復(fù)查，各子公司加權(quán)平均匯總落實率為81%，整改情況較好;后續(xù)整改跟進(jìn)1項，重點對未整改落實情況進(jìn)行了跟蹤，除6個問題因特殊情況未完成外，其余問題均已整改完畢;進(jìn)行采購審計85項，工程項目審計57項。所有審計事項均及時出具了審閱意見(或?qū)徲媹蟾?，充分發(fā)揮了內(nèi)部審計的監(jiān)督、服務(wù)職能。

　　1、工程項目審計

　　根據(jù)《內(nèi)部審計實務(wù)指南》及《集團(tuán)基建審計制度》，審計部分別對某某項工程項目進(jìn)行了審計。審計人員從項目審批程序、造價控制、合同管理等方面入手，對上報的項目內(nèi)容、工程量計算是否準(zhǔn)確重點進(jìn)行了審查和抽查;必要時，審計人員與相關(guān)工程管理單位一道對現(xiàn)場進(jìn)行調(diào)研，盡量以性價比提出審計意見。從本年度的工程審計情況來看，我公司目前普遍存在的問題是：工程管理制度不太健全、子公司上報的文件資料自控性不強或內(nèi)容不完善，很難滿足全面審計的要求;大部分申報項目難于進(jìn)行現(xiàn)場審計、現(xiàn)場管控全靠現(xiàn)場各級人員自律進(jìn)行;加之目前審計部無工程造價專業(yè)人員，審計部很難獲取各子公司當(dāng)?shù)囟~基價，同時隱蔽工程的實際情況也無法進(jìn)行核實，給審計工作帶來了一定的難度。

　　2、采購審計

　　按照集團(tuán)公司的制度要求，單位價值某某某某元以上的物資采購前須申報審計部審計。各單位(部門)基本上能夠按照制度的要求進(jìn)行申報，審計部按照《內(nèi)部審計實務(wù)指南》及《某某集團(tuán)采購審計制度》的要求，嚴(yán)格執(zhí)行詢、比價制度，大部分單位(部門)基本能夠按照采購審批程序進(jìn)行，對未按照程序進(jìn)行的單位，審計部客觀地提出審計意見。為確保審計意見的客觀、公正、準(zhǔn)確，審計人員視采購情況的不同，分別采取網(wǎng)上查詢、市場調(diào)查、參考各子公司同類物資價格等方法，共對某某項日常采購進(jìn)行了事前審計，采購審計工作亦得到了各采購單位的支持與配合。

　　審計部根據(jù)各子公司上報的歷史采購價格，綜合市場調(diào)研情況，完善物資價格信息庫，進(jìn)一步加強采購管控的基礎(chǔ)工作。

　　3、年度審計

　　為檢查和驗證各子公司在財務(wù)內(nèi)控、基建工程、采購物流、制度執(zhí)行、資產(chǎn)盤點等方面的執(zhí)行情況，在董事會安排下，審計部從各子公司(部門)抽調(diào)人員組成審計工作組、制定了審計方案并經(jīng)批準(zhǔn)后，于2019年某月某日至某月某日，對集團(tuán)內(nèi)某某某進(jìn)行了某某審計。審計工作組共發(fā)現(xiàn)某個問題，分別提出審計建議并發(fā)送至責(zé)任單位，責(zé)任單位均進(jìn)行了自糾自查并書面回復(fù)。此次審計，對規(guī)范各子公司經(jīng)營管理、提升集團(tuán)管理水平起到了一定的促進(jìn)作用。

　　4、年度后續(xù)審計

　　在接到各責(zé)任單位對半年度審計建議的自查自糾情況表后，經(jīng)董事會批準(zhǔn)，審計部成立后續(xù)審計工作組于某月某日至某月某日對某某公司分別進(jìn)行了某某審計。審計前期，審計部結(jié)合上半年度的審計情況和各單位的自查自糾情況，制定了有針對性的后續(xù)審計方案，對關(guān)聯(lián)事項進(jìn)行了細(xì)化和完善，并幫助有關(guān)單位進(jìn)行整改。通過檢查驗證，五個子公司共有某某項需要整改，實際整改某某項，加權(quán)平均落實率為某某%。各子公司實際整改情況與后續(xù)審計工作開始前提交的自查自糾完成情況雖有一定差距，但各子公司在后續(xù)整改過程中，能逐步認(rèn)識到整改的必要性，并按照特定目標(biāo)相互協(xié)調(diào)地發(fā)揮作用。

　　5、后續(xù)審計跟蹤

　　某某月某某日至某某月某某日，后續(xù)審計工作組對后續(xù)審計中五個子公司未整改的事項進(jìn)行了逐項落實，除某某公司實施了現(xiàn)場審計外，其余子公司均為非現(xiàn)場審計，本次落實整改率為某某%;至本期止，整個半年度審計匯總加權(quán)平均落實率為某某%。因特殊情況而未落實的事項，各子公司均對未落實的原因進(jìn)行了情況說明，審計部將繼續(xù)跟蹤。

　　從半年度審計、后續(xù)審計、后續(xù)審計跟蹤的審計過程來看，各子公司已開始漸漸適應(yīng)了集團(tuán)審計，從對審計工作的不認(rèn)同到認(rèn)同、不理解到理解，集團(tuán)審計部的管控職能已逐步得到體現(xiàn)。

　　6、日常監(jiān)控

　　1)車輛費用監(jiān)控

　　某某月份開始，審計部依據(jù)《車輛費用監(jiān)控審計辦法》要求對各子公司提供的《車輛費用統(tǒng)計表》、《百公里油耗統(tǒng)計表》進(jìn)行分析工作，現(xiàn)該工作由于所獲取的相關(guān)分析資料較有限，雖然只是停留在較淺層次的分析上，但各子公司已漸漸重視車輛費用管理工作。

　　2)財務(wù)費用、銷售費用、管理費用的監(jiān)控

　　某某月份開始，審計部依據(jù)《費用監(jiān)控審計辦法》收集、整理、分析三項費用工作，現(xiàn)各子公司暫處于初步適應(yīng)階段，也在努力配合審計部的工作，審計部將從初步的分析階段逐步過渡到監(jiān)控階段。

　　三、加強管理，為內(nèi)部審計工作奠定基礎(chǔ)

　　1、審計人員崗位職責(zé)的建立根據(jù)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)要求和部門職責(zé)的重新調(diào)整，我們進(jìn)一步明確了部門各工作崗位的崗位職責(zé)，在此基礎(chǔ)上，確定了相關(guān)的工作流程和工作要求，為本部門工作有條不紊地展開提供了必要的組織保證。但由于審計工作仍處于初期，要完成更深層次的跨越，相關(guān)的管理制度和配套的考核辦法仍需要更進(jìn)一步地完善。

　　2、已建立的審計基本制度

　　建立和健全內(nèi)部審計制度，規(guī)范內(nèi)部審計行為，是獨立開展審計工作的必要條件。為此，我們起草了《某某監(jiān)控審計辦法》、《某某制度》、《某某審計制度》等某某個管理制度，對部分審計事項作出了較為詳細(xì)的規(guī)定。通過較為規(guī)范的審計程序，對部分業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了控制，提高了審計質(zhì)量，降低了審計風(fēng)險，同時也增加了內(nèi)部審計工作的透明度，保證了審計工作的獨立、客觀、公正。

　　3、審計檔案管理工作

　　檔案是企業(yè)的寶貴財富，也是審計工作的起始點。認(rèn)真做好審計資料收集和及時歸檔工作，既是審計工作的基本要求，也是集團(tuán)公司發(fā)展的歷史見證。審計檔案資料包括審計計劃、審計方案、審計工作底稿、審計證據(jù)、審閱意見、審計報告等主要內(nèi)容，為了規(guī)范審計檔案的基礎(chǔ)性工作，促使審計工作程序化、標(biāo)準(zhǔn)化，今年下半年，審計部對上述主要的審計檔案資料格式進(jìn)行了規(guī)范。在具體的工作中，除了要求審計人員保存好相關(guān)資料外，對與審計工作相關(guān)的電話記錄、文件收發(fā)等詳細(xì)記載，做到有據(jù)可查。

　　4、審計人員專業(yè)技能培訓(xùn)

　　內(nèi)部審計質(zhì)量好壞，很大程度上取決于審計人員的專業(yè)素質(zhì)。為進(jìn)一步提高審計人員的業(yè)務(wù)，素質(zhì)和管理能力，某某月份開始，我們組織召開某某會，明確和部署工作重點，探討審計方法，組織審計人員進(jìn)行內(nèi)審工作經(jīng)驗分享及內(nèi)審知識的學(xué)習(xí);某某月份，審計部組織了某某的專題講座。通過這些系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，審計人員開拓了視野，找到了差距，明確了目標(biāo)，對審計工作、審計質(zhì)量、審計成果利用都有了更高層次的認(rèn)識。

　　5、審計人員自律情況

　　某某制度的建立健全與有效運行、人員自律是公司持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展的必要條件和審計工作的前提，審計人員在工作中能夠嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度、嚴(yán)格遵守《審計人員守則》的規(guī)定，行為規(guī)范基本符合《國際內(nèi)部審計實務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》中關(guān)于對審計人員的道德規(guī)范要求。

　　四、總結(jié)經(jīng)驗，不斷推進(jìn)內(nèi)部審計工作

　　在過去的一年中，雖然內(nèi)部審計工作取得了一定的成績，但仍存在著一些不足之處，主要表現(xiàn)在：

　　一是由于審計部畢竟是一個內(nèi)部監(jiān)管部門，個別子公司對本部門的監(jiān)管有一定的抵觸情緒，不利于審計部全面、準(zhǔn)確地掌握相關(guān)情況;

　　二是審計部某某專業(yè)人員，對某某監(jiān)督檢查的深度和廣度不夠，特別是在某某方面，無法做到全過程監(jiān)管;

　　三是在某某方面往往是出現(xiàn)客戶投訴的情況時才去介入，審計工作略顯滯后，未能很好地做到防患于未然。

　　1、加強溝通是做好內(nèi)部審計工作的前提

　　董事會及總裁辦公會對審計工作倍加關(guān)注，對審計組織、人員的調(diào)配予以大力支持，對審計報告認(rèn)真批閱，及時提出了整改意見和具體要求，為審計工作的順利實施提供了有力保證。在今后的工作中，我們在認(rèn)真做好審計工作的同時，須更加注重同各級管理層的交流與溝通，爭取各級管理層的理解和信任。

　　2、健全的審計機構(gòu)、合理的人員結(jié)構(gòu)及知識結(jié)構(gòu)是做好內(nèi)部審計工作的必要條件

　　在董事會的高度重視和幫助下，審計機構(gòu)得到完善，辦公條件得到改善，工作效率明顯提高。審計工作是一項政策性強、涉及面廣、專業(yè)技術(shù)要求高、工作難度大的工作?，F(xiàn)在審計部共有專業(yè)審計人員某某名，其中注冊會計師某某名、國際注冊審計師(會計師)某某名、主管某某名、會計專業(yè)畢業(yè)已取得會計證人員某某名。為集團(tuán)公司審計工作的長遠(yuǎn)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，但人員知識結(jié)構(gòu)還難以滿足集團(tuán)全面審計的要求。

　　3、內(nèi)部審計要進(jìn)一步樹立服務(wù)意識

　　內(nèi)審工作的性質(zhì)決定了審計工作必須堅持監(jiān)督與服務(wù)并重，寓監(jiān)督于服務(wù)之中。內(nèi)部審計歸根到底是一種內(nèi)部管理行為，它的目標(biāo)是為了加強內(nèi)部管理，為管理者服務(wù)。結(jié)合企業(yè)實際，內(nèi)審工作的監(jiān)督、評價、控制職能都必須著眼于為企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，把服務(wù)意識融于整個審計過程中，在做好監(jiān)督的同時為領(lǐng)導(dǎo)提供可靠的決策依據(jù)。

　　五、后期內(nèi)部審計工作設(shè)想

　　1、完善子公司制度體系及內(nèi)部審計工作流程

　　首先，各子公司應(yīng)對制度運行中發(fā)現(xiàn)的缺陷進(jìn)行歸類和上報，經(jīng)評審確認(rèn)后由歸口的管理部門提出制度修改意見和建議，力求建立健全科學(xué)、嚴(yán)密、配套、有效的制度體系。同時，須補充和完善各項管理流程，減少管理漏洞，降低管理風(fēng)險，保證公司管理處在有效的受控狀態(tài)。確保制度的貫徹落實，形成按制度辦事、靠制度管人的制衡控制機制。

　　其次，審計部需對審計項目從立項到案卷終結(jié)都作出詳細(xì)的規(guī)定。通過規(guī)范的審計程序，控制整個業(yè)務(wù)流程，不但可以提高審計質(zhì)量，降低審計風(fēng)險，同時也可以增加內(nèi)部審計工作的透明度，進(jìn)一步保證審計工作的獨立、客觀、公正。

　　2、審時度勢、轉(zhuǎn)換思路，向多元化內(nèi)部審計發(fā)展

　　如果能夠把內(nèi)部審計的思路從查找現(xiàn)存的錯誤，轉(zhuǎn)向為識別和查找業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險點和可控制點，從事后追蹤逐步轉(zhuǎn)為事前和事中的監(jiān)督與防范，這樣不僅可以在宏觀上控制風(fēng)險，且能通過對公司經(jīng)營提出合理化建議，發(fā)揮現(xiàn)代審計的指導(dǎo)作用，使審計工作向高層次發(fā)展，使內(nèi)部審計真正成為受公司各級管理人員歡迎的“智囊”。

　　3、建立內(nèi)部審計激勵機制對內(nèi)部審計人員的工作進(jìn)行監(jiān)督、考核和評價，肯定成績，并進(jìn)行適當(dāng)獎勵，能夠增強審計

　　人員的成就感，有利于激發(fā)審計人員的工作熱情。同時，建立內(nèi)部審計激勵機制，有利于內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)人制定本部門人員需求、人員培訓(xùn)和發(fā)展計劃，也是人員任命和提升的基礎(chǔ)。

　　4、加強審計工作的宣傳力度

　　各級審計人員須重視對審計工作的宣傳，充分利用公司現(xiàn)有的信息平臺，弘揚先進(jìn)和典型，闡述審計工作體會，更進(jìn)一步提升各級管理層對內(nèi)審工作的了解和支持，擴(kuò)大內(nèi)部審計的影響力。

　　5、建立精干高效的內(nèi)審團(tuán)隊

　　有計劃地完善審計人員配置，建立精干高效的內(nèi)審團(tuán)隊。加強審計人員專業(yè)培訓(xùn)，提高內(nèi)部審計專業(yè)水平和審計工作質(zhì)量。不斷改進(jìn)工作方法，主動發(fā)現(xiàn)問題，嚴(yán)格控制不良勢頭，提高內(nèi)部審計工作質(zhì)量，爭取更好成績。

　　審計工作總結(jié)與計劃范例篇四

　　我校在某某年中，充分發(fā)揮了內(nèi)部審計的作用，對于有效地防范風(fēng)險、確保資金安全、規(guī)范內(nèi)部管理，促進(jìn)學(xué)校財務(wù)管理規(guī)范、協(xié)調(diào)發(fā)展起到了積極作用。我校內(nèi)部審計小組根據(jù)教育局審計室某某年度年初工作計劃和學(xué)校內(nèi)部審計計劃，在本年度完成了以下工作：

　　主要工作內(nèi)容：

　　一、進(jìn)一步建立健全了內(nèi)部審計工作的內(nèi)容和工作制度;強化了業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，解決了審計工作中遇到的新問題，使審計工作由查錯防弊型向風(fēng)險防范型和管理促進(jìn)型轉(zhuǎn)變。

　　二、認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)，及時了解對農(nóng)村義務(wù)教育經(jīng)費保障的各項政策。在具體工作中對學(xué)校是否按政策規(guī)范收費、對作業(yè)本費的使用及結(jié)算情況、日常公用經(jīng)費的籌措和使用情況等作為一項重要內(nèi)容進(jìn)行了審計，保證內(nèi)部審計在落實本校教育經(jīng)費保障體制中的作用。

　　三、對學(xué)校的財務(wù)收支、經(jīng)費管理工作和食堂伙食費收支情況做到了一期一審，并及時上報審計工作報告，有效地提高了教育經(jīng)費使用效益。根據(jù)學(xué)校經(jīng)濟(jì)活動特點，今年我校內(nèi)部審計的主要內(nèi)容有：

　　1、對學(xué)校的各項收入進(jìn)行了審核，內(nèi)審小組認(rèn)為學(xué)校的所有收入都及時入賬，并納入了學(xué)校的財務(wù)核算，無隱瞞、截留挪用、轉(zhuǎn)移學(xué)校收入的情況。

　　2、對學(xué)校的各項支出情況，包括教師工資、績效工資、經(jīng)補貼、伙食費等支出情況進(jìn)行審核，重點審計了支出的真實性和合法性，有沒有損失浪費等行為，內(nèi)審認(rèn)為均符合有關(guān)規(guī)定要求。各項支出均屬合理。

　　3、對于學(xué)校的資產(chǎn)構(gòu)成情況，經(jīng)審計認(rèn)為貨幣資金按規(guī)定辦理了收付手續(xù);固定資產(chǎn)做到了帳帳相符、帳物一致;各類往來款項作了相應(yīng)清理。

　　4、對學(xué)校的負(fù)債也作了相應(yīng)審計，學(xué)校從某某年后沒有產(chǎn)生新債，更沒有舉債消費

　　5、對學(xué)校收費情況進(jìn)行了重點審計，未發(fā)現(xiàn)亂收費現(xiàn)象，學(xué)校收費合理，只按規(guī)定收取了相應(yīng)的生活費，且按月收取，用規(guī)定收據(jù)一月一開，并做到了收前公示。并對學(xué)生生活費給予了補助。

　　四、認(rèn)真貫徹上級內(nèi)審部門的文件精神，及時完成了教育局安排的各項工作。

　　1、嚴(yán)格執(zhí)行了年度審計工作計劃，提高了對計劃嚴(yán)肅性的認(rèn)識。在具體審計工作中堅持原則，實事求是，客觀公正地看待和處理問題

　　2、全面審計，突出重點。對學(xué)校的財務(wù)審計既以真實性為基礎(chǔ)把基本情況摸清楚，又抓重點問題進(jìn)行深入地分析，爭取了從機制上和制度上提出解決問題的辦法。

　　3、完善了制度，嚴(yán)格了管理。嚴(yán)格審計質(zhì)量管理，實行審計全過程質(zhì)量控制，將審計準(zhǔn)則、審計質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)和制度落實到了審計方案、審計證據(jù)、審計底稿、審計報告等審計工作的各個環(huán)節(jié)。

　　4、今后進(jìn)一步加強學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，把審計工作做得更好。