金融辦工作人員述職報(bào)告范本

　　金融辦是規(guī)劃地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融大管家、地方金融生態(tài)建設(shè)的組織者、金融產(chǎn)業(yè)布局的掌控人、地方金融監(jiān)控的防火墻。下面是學(xué)習(xí)啦小編為您精心整理的金融辦工作人員述職報(bào)告范本。

金融辦工作人員述職報(bào)告范本1

尊敬的公司領(lǐng)導(dǎo)：

回顧走過(guò)的20__年，所有的經(jīng)歷都化作一段美好的回憶，結(jié)合自身工作崗位，一年來(lái)取得了部分成績(jī)，但也還存在一定的不足。在我行進(jìn)行網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型，提升服務(wù)質(zhì)量，加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷(xiāo)。我們支行從人員配置進(jìn)行了部分調(diào)整，安排了低柜銷(xiāo)售人員，個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)得到初步的發(fā)展，開(kāi)始嘗試向中高端客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)化個(gè)人投資理財(cái)綜合服務(wù)。我也從低柜調(diào)整到理財(cái)室從事個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)。雖然在工作中遇到諸多的困難和問(wèn)題。但是，在分行個(gè)金部理財(cái)中心的指導(dǎo)下、支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視下，建設(shè)隊(duì)伍、培養(yǎng)人才、抓業(yè)務(wù)發(fā)展、以新產(chǎn)品拓展市場(chǎng)，加大營(yíng)銷(xiāo)工作。以下是2020__金融銷(xiāo)售個(gè)人工作總結(jié)報(bào)告：

一、20__年具體工作總結(jié)：

客戶(hù)維系、挖掘、管理、個(gè)人產(chǎn)品銷(xiāo)售工作：

1.抓基礎(chǔ)工作，做好銷(xiāo)售工作計(jì)劃，挖掘理財(cái)客戶(hù)群;通過(guò)前臺(tái)柜臺(tái)輸送，運(yùn)用銀掌柜crm系統(tǒng)，重點(diǎn)發(fā)展vip客戶(hù)，新增vip貴賓客戶(hù);

2.進(jìn)一步收集完善客戶(hù)基礎(chǔ)資料，運(yùn)用銀掌柜crm系統(tǒng)將客戶(hù)關(guān)系管理，資金管理，投資組合管理融合在一起，建立了部分客戶(hù)信息。在了解客戶(hù)基本信息對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)維系的同時(shí)。進(jìn)行各種產(chǎn)品銷(xiāo)售，積極營(yíng)銷(xiāo)取得了一些成效;

3.加強(qiáng)了宣傳，通過(guò)報(bào)社、移動(dòng)短信，展版張貼，led橫幅等方式傳遞信息，起到一些效果;

4.結(jié)合市場(chǎng)客戶(hù)投資理財(cái)需求，按照上級(jí)行工作部署進(jìn)一步推進(jìn)新產(chǎn)品上市，如人民幣周末理財(cái)、安穩(wěn)回報(bào)系列、中銀進(jìn)取搏弈理財(cái)?shù)?、以及貴金屬的銷(xiāo)售。

自身培訓(xùn)與學(xué)習(xí)情況：

在省分行的高度重視下，今年三月份通過(guò)全省對(duì)個(gè)人客戶(hù)經(jīng)理經(jīng)過(guò)選拔和內(nèi)部考核后，脫產(chǎn)參加接受西南財(cái)大afp資格正規(guī)課程培訓(xùn)。在自身的努力學(xué)習(xí)下，今年7月通過(guò)了全國(guó)組織的afp金融理財(cái)師資格認(rèn)證考試，并于10月取得資格證書(shū);通過(guò)afp系統(tǒng)規(guī)范培訓(xùn)，經(jīng)過(guò)本階段的學(xué)習(xí)后，提升了自己素質(zhì)，在工作中，作為銀行的職員，在為客戶(hù)做投資理財(cái)方案時(shí)，根據(jù)不同的客戶(hù)，適當(dāng)?shù)嘏渲酶鞣N金融產(chǎn)品，把為客戶(hù)創(chuàng)造最大的投資回報(bào)作為自己的工作目標(biāo)。能將所學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)化為服務(wù)客戶(hù)的能力，結(jié)合我行實(shí)際情況參加it藍(lán)圖培訓(xùn)，不斷提高自己業(yè)務(wù)能力

二、存在的不足：

盡管我行理財(cái)業(yè)務(wù)已得到初步發(fā)展，但由于理財(cái)業(yè)務(wù)開(kāi)展起步較晚，起點(diǎn)較低，使得理財(cái)業(yè)務(wù)發(fā)展存在規(guī)模較小，與同業(yè)比較存在較大差距，存在人員不足、素質(zhì)不高、管理未配套等問(wèn)題。目前，我行為擴(kuò)大中間業(yè)務(wù)收入，僅僅在發(fā)展代理保險(xiǎn)，代售基金是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，產(chǎn)品有待更豐富，理財(cái)渠道有待拓展，我行的特色產(chǎn)品：匯聚寶，外匯寶，紙黃金，人民幣博弈等許多特色理財(cái)品種還沒(méi)完全推廣開(kāi)(受營(yíng)銷(xiāo)人員，業(yè)務(wù)素質(zhì)等方面的制約)缺少專(zhuān)業(yè)性理財(cái)。

不足處：

1.基礎(chǔ)理財(cái)客戶(hù)群(中、高端客戶(hù))較少，對(duì)客戶(hù)信息資料了解不全(地址、號(hào)碼、興趣愛(ài)好)缺少對(duì)客戶(hù)的維護(hù);

2.營(yíng)銷(xiāo)力度薄弱，需要團(tuán)隊(duì)協(xié)作加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)，沒(méi)有充分發(fā)揮個(gè)人能力;

3.業(yè)務(wù)流程有待梳理整合，優(yōu)化服務(wù)提高服務(wù)質(zhì)量，多渠道從前臺(tái)向理財(cái)室輸送客戶(hù)信息;

三、來(lái)年工作打算

1.在鞏固已取得的成績(jī)基礎(chǔ)上，了解掌握個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，應(yīng)對(duì)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)快迅速發(fā)展我行的理財(cái)業(yè)務(wù)，

2.不斷加強(qiáng)素質(zhì)培養(yǎng)，作好自學(xué)及參加培訓(xùn);進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)水平

3.加大營(yíng)銷(xiāo)力度推進(jìn)各項(xiàng)目標(biāo)工作，有效的重點(diǎn)放在客戶(hù)量的增長(zhǎng)。

4.結(jié)合我行工作實(shí)際加強(qiáng)學(xué)習(xí)，做好it藍(lán)圖新系統(tǒng)上線(xiàn)工作，做好20_年個(gè)人工作計(jì)劃。

謝謝大家!

述職人：_x

20__年_月_日

　金融辦工作人員述職報(bào)告范本2

本人現(xiàn)任市金融審計(jì)局副局長(zhǎng)，主要職責(zé)是協(xié)助局長(zhǎng)分管固定資產(chǎn)投資審計(jì)工作、固定資產(chǎn)投資審計(jì)科和固定資產(chǎn)投資審計(jì)中心。在市委、市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，忠于職守，勤奮工作，努力做好自己職責(zé)范圍內(nèi)的各項(xiàng)工作，同時(shí)強(qiáng)化自身的廉政建設(shè)，廉潔自律，不斷調(diào)整自己的人生觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀，牢固樹(shù)立全心全意為人民服務(wù)的思想，時(shí)刻謹(jǐn)記“權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀”，時(shí)刻保持一名共產(chǎn)黨員的先進(jìn)性、純粹性和模范帶頭作用，做到一身正氣、廉潔從審。認(rèn)真履職，積極踐行“三嚴(yán)三實(shí)”，務(wù)求工作實(shí)效，圓滿(mǎn)完成了上級(jí)賦予的各項(xiàng)工作職責(zé)。多次受到上級(jí)的表彰和贊揚(yáng)。

一、加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)

為了進(jìn)一步提高政治敏銳力、鑒別力和政策水平，增強(qiáng)貫徹黨的路線(xiàn)、方針、政策的自覺(jué)性、堅(jiān)定性，認(rèn)真學(xué)習(xí)了黨的十九大會(huì)議精神、習(xí)近平總書(shū)記系列重要講話(huà)精神和中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系，切實(shí)增強(qiáng)中國(guó)特色社會(huì)主義道路自信、理論自信、制度自信，學(xué)習(xí)黨風(fēng)廉政建設(shè)相關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)了用科學(xué)思想理論武裝自己頭腦的自覺(jué)性，堅(jiān)持用鄧小平理論和科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)審計(jì)工作實(shí)踐，進(jìn)一步堅(jiān)定了信念，時(shí)刻牢記“八榮八恥”，自覺(jué)抵制不正之風(fēng)和腐敗現(xiàn)象的侵蝕，正確行使手中的權(quán)力，提高工作的責(zé)任感、使命感。

二、嚴(yán)以律己，注重黨性鍛煉與修養(yǎng)

嚴(yán)格執(zhí)行《審計(jì)人員守則》，自覺(jué)遵守《審計(jì)人員工作紀(jì)律》，以此來(lái)規(guī)范自己的行為，不斷加強(qiáng)黨性修養(yǎng)。作為一名審計(jì)工作者，能夠充分認(rèn)識(shí)到黨風(fēng)廉政建設(shè)是審計(jì)機(jī)關(guān)的生命線(xiàn)，并深知：其身正、不令則行;其身不正、雖令不從。始終對(duì)自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，切實(shí)加強(qiáng)自己的品德修養(yǎng)，堅(jiān)持立黨為公、執(zhí)政為民，恪守審計(jì)的職業(yè)道德，時(shí)刻用一個(gè)黨員的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范自己的言行。注意做到常思貪欲之害、常懷律已之心、常排非份之念、常修為仕之德，堅(jiān)持把輕名利、遠(yuǎn)是非、正心態(tài)和納言、敏行、輕諾作為自己的行為準(zhǔn)則，做到自重、自省、自警、自勵(lì)。進(jìn)一步強(qiáng)化了依法從審、廉潔為民的思想意識(shí)，增強(qiáng)了自覺(jué)抵御腐朽思想侵蝕的能力和反腐敗的道德防線(xiàn)。

三、依法審計(jì)，求真務(wù)實(shí)

在審計(jì)工作中，能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行《審計(jì)法》賦予的審計(jì)權(quán)限，堅(jiān)持“依法審計(jì)、服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點(diǎn)、求真務(wù)實(shí)”工作方針，始終做到：科學(xué)審計(jì)、文明審計(jì)、廉潔審計(jì)、客觀公正，對(duì)自己分管負(fù)責(zé)的工作能夠盡職盡責(zé)。一是能夠深入審計(jì)一線(xiàn)，深入審計(jì)工作現(xiàn)場(chǎng)，身體力行，及時(shí)協(xié)調(diào)和解決審計(jì)工作中遇到的具體問(wèn)題和困難，幫助年輕的審計(jì)干部盡快成長(zhǎng);二是對(duì)一些熱點(diǎn)、難點(diǎn)、重點(diǎn)、事關(guān)百姓切身利益的審計(jì)項(xiàng)目，能夠深入到基層進(jìn)行審計(jì)調(diào)研，了解、掌握第一手資料突破制約審計(jì)“瓶頸”。同時(shí)能夠積極配合局長(zhǎng)做好各項(xiàng)審計(jì)工作，大力弘揚(yáng)“依法、求實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)、奮進(jìn)、奉獻(xiàn)”的審計(jì)精神。

四、認(rèn)真履職，成效顯著

作為固定資產(chǎn)投資審計(jì)工作的分管領(lǐng)導(dǎo)，努力克服固定資產(chǎn)投資審計(jì)業(yè)務(wù)人員少、審計(jì)任務(wù)繁重的實(shí)際困難，不斷指導(dǎo)審計(jì)人員改進(jìn)方法、提高效率、嚴(yán)謹(jǐn)審計(jì)、確保質(zhì)量，建立健全各項(xiàng)投資審計(jì)工作制度，做到以制度管人、管事，規(guī)范約束審計(jì)人員行為，始終做到忙而不亂，投資審計(jì)工作有序有效進(jìn)行。2017年，審計(jì)投資項(xiàng)目715個(gè)，核減投資額7120萬(wàn)元，平均核減率15.4%;2017年上半年，審計(jì)投資項(xiàng)目457個(gè)，核減投資額3972萬(wàn)元，平均核減率15.7%。為政府節(jié)省了大量的建設(shè)資金，得到市領(lǐng)導(dǎo)的好評(píng)。

2017年2月，參加全市統(tǒng)一組織的土坯房改造、家電下鄉(xiāng)、農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼三項(xiàng)涉農(nóng)資金專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，本人帶領(lǐng)審計(jì)組代表市局赴崇義縣審計(jì)，取了豐碩審計(jì)的成果，查出騙取家電下鄉(xiāng)、農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼資金涉嫌犯罪案件3起，移交公安機(jī)關(guān)立案查處。受到市局的表彰，審計(jì)組評(píng)為先進(jìn)集體，我個(gè)人評(píng)為先進(jìn)個(gè)人。

2017年7月，本人帶組開(kāi)展新型農(nóng)村合作醫(yī)療保險(xiǎn)資金審計(jì)調(diào)查，親自帶領(lǐng)審計(jì)人員走村串戶(hù)開(kāi)展調(diào)查，查出部分鄉(xiāng)、鎮(zhèn)村衛(wèi)生所克扣農(nóng)民門(mén)診補(bǔ)償資金問(wèn)題，案件移交市監(jiān)察局后，收繳違紀(jì)資金60余萬(wàn)元，起到了很好的威懾作用。

2017年3月，本人帶組代表市局赴寧都縣開(kāi)展土坯房改造資金專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)和住宅維修專(zhuān)項(xiàng)資金審計(jì)調(diào)查，查出騙取資金、重復(fù)補(bǔ)貼和漏繳住宅維修資金問(wèn)題，得到市局的好評(píng)。

五、遵章守紀(jì)，廉潔自律

嚴(yán)格遵守廉政建設(shè)的各項(xiàng)規(guī)定，提高廉潔自律意識(shí)，做到“常在河邊走，就是不濕鞋”。堅(jiān)決擁護(hù)和貫徹執(zhí)行中央“八項(xiàng)規(guī)定”，從嚴(yán)要求自己，努力告誡自己，莫伸手、人莫貪。從未發(fā)生在被審計(jì)單位有“拿、卡、要”的現(xiàn)象。拒絕接受禮金、有價(jià)證券和各類(lèi)購(gòu)物卡、宴請(qǐng)等;從未參加公款支付的營(yíng)業(yè)性歌舞廳、夜總會(huì)等公共場(chǎng)所的娛樂(lè)性活動(dòng);從未在任何單位報(bào)銷(xiāo)各種費(fèi)用，堅(jiān)持客觀、公正審計(jì)。嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，從未在單位報(bào)銷(xiāo)應(yīng)由私人承擔(dān)的各種費(fèi)用;從未用公款出國(guó)旅游。較好地執(zhí)行了領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定。

六、存在的不足及今后的努力方向

雖然自己兢兢業(yè)業(yè)，認(rèn)真工作，取得了一些成績(jī)，但與黨和政府的要求和基層的期望還有差距，還存在一些問(wèn)題和不足，主要是：一是學(xué)習(xí)蜻蜓點(diǎn)水，淺嘗輒止。學(xué)習(xí)上存在形式主義，為興趣愛(ài)好學(xué)習(xí)的時(shí)候多，為解決問(wèn)題學(xué)習(xí)得少。對(duì)理論的學(xué)習(xí)只滿(mǎn)足于“規(guī)定動(dòng)作”，在學(xué)習(xí)過(guò)程中，自身世界觀、人生觀和價(jià)值觀的對(duì)比改造還不夠深入。二是個(gè)性較強(qiáng)，脾氣較急燥。個(gè)性強(qiáng)容易發(fā)脾氣，對(duì)人對(duì)事容易產(chǎn)生片面性，對(duì)事物的判斷容易產(chǎn)生主觀性，有時(shí)對(duì)職工要求過(guò)急，批評(píng)過(guò)嚴(yán)，說(shuō)話(huà)不夠委婉，有完善主義不良傾向，難以與下屬做到良好溝通。三是滿(mǎn)足現(xiàn)狀，吃苦精神退化，進(jìn)取精神不夠，缺乏奮發(fā)向上、開(kāi)拓創(chuàng)新精神等。

在今后的工作中，一定要發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，克服不足，做到以下幾點(diǎn)：

1、進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)。要摒棄重工作輕學(xué)習(xí)的做法，做到工作和學(xué)習(xí)兩不誤，兩促進(jìn)，兩手抓兩手都要硬。用黨的科學(xué)思想理論武裝頭腦，并努力學(xué)習(xí)新的審計(jì)知識(shí)和技能。

2、加強(qiáng)自身修養(yǎng)。不斷加強(qiáng)自身的品德修養(yǎng)，講究工作的方式方法，努力控制自己的情緒。做到善于聽(tīng)取別人的不同意見(jiàn)，善于與人溝通，善于因人因事而異，善于做耐心細(xì)致的思想工作。

3、與時(shí)俱進(jìn)，開(kāi)拓創(chuàng)新。要始終保持那么一股勁，那么一種拼命精神，增強(qiáng)工作的主動(dòng)性和創(chuàng)造性，永遠(yuǎn)保持共產(chǎn)黨人永不停息的奮斗精神。

　金融辦工作人員述職報(bào)告范本3

20_年，張__擔(dān)任市政府辦公室黨組成員、副主任，市政府金融工作辦公室主任。主持金融辦全面工作。1至8月份分工聯(lián)系并服務(wù)常務(wù)副市長(zhǎng)黃成及其分管的工作和部門(mén)。

一年來(lái)，張__牢牢把握全市金融工作發(fā)展大局，克服困難，盡職盡為，為完成全年工作目標(biāo)作出積極的努力。

一是開(kāi)展銀政銀企合作有聲色。逐季召開(kāi)銀政聯(lián)席例會(huì)，正常開(kāi)展銀企合作洽談活動(dòng)。在組織本市銀企對(duì)接的同時(shí)，成功組織了“市外銀行看如皋”活動(dòng)。落實(shí)專(zhuān)人幫助主功能區(qū)融通資金，積極促成北開(kāi)、南開(kāi)、軟件園有關(guān)貸款項(xiàng)目的落實(shí)(北開(kāi)銀團(tuán)貸款6億，首期到賬2億;積極促成軟件園從浦發(fā)行借貸，首期可望到賬1億;南開(kāi)由江蘇銀行牽頭，南京銀行等加入，將發(fā)放銀團(tuán)貸款2億)。

二是打造金融生態(tài)環(huán)境效果佳。召開(kāi)全市金融生態(tài)優(yōu)秀市創(chuàng)建動(dòng)員大會(huì)。協(xié)調(diào)配合政法部門(mén)嚴(yán)厲打擊各類(lèi)擾亂金融秩序的違法行為，及時(shí)處置高利貸、非法集資等苗頭性問(wèn)題。集中精力協(xié)調(diào)處理了浦發(fā)行在古林木業(yè)連本帶利達(dá)2800萬(wàn)元的債務(wù)問(wèn)題、通江公司的銀行債務(wù)問(wèn)題等。

三是金融機(jī)構(gòu)引進(jìn)與金融網(wǎng)點(diǎn)延伸進(jìn)展快。包頭村鎮(zhèn)銀行于5月初開(kāi)業(yè);南京銀行于9月28日開(kāi)業(yè);華泰證券12月28日開(kāi)業(yè)。民生銀行、浦發(fā)銀行籌建班子已到位辦公，籌建工作正在緊鑼密鼓進(jìn)行;工、農(nóng)、中、建、無(wú)錫農(nóng)商行和江蘇銀行都已經(jīng)或正在如皋港開(kāi)發(fā)區(qū)增加或新設(shè)網(wǎng)點(diǎn)。目前兩個(gè)小貸公司指標(biāo)的申報(bào)材料已經(jīng)上報(bào)，力爭(zhēng)在年底獲批?，F(xiàn)有兩家小貸公司運(yùn)行情況良好，在省市主管部門(mén)的檢查驗(yàn)收中均獲得好評(píng)。

四是服務(wù)與監(jiān)管并舉定位準(zhǔn)。發(fā)揮好政策性保險(xiǎn)的杠桿作用，依托國(guó)有大公司，及時(shí)化解出租汽車(chē)強(qiáng)險(xiǎn)、摩托車(chē)強(qiáng)險(xiǎn)、農(nóng)機(jī)保險(xiǎn)中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題。和市農(nóng)辦、人保公司一道，精心謀劃政策性保險(xiǎn)向鎮(zhèn)村延伸服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)的問(wèn)題。和人民銀行、發(fā)改委、財(cái)政局、審計(jì)局等部門(mén)一道，定期了解和檢查銀行支持地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)情況。

對(duì)照年初考核文件，加強(qiáng)階段性督查，促進(jìn)銀行自覺(jué)服務(wù)大局。建立并完善了小額貸款公司監(jiān)管辦法，形成了一月兩次網(wǎng)上監(jiān)管與每月一次金融辦、人行、財(cái)政局、審計(jì)局四方聯(lián)手現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的工作機(jī)制。嚴(yán)格對(duì)照小貸公司考核評(píng)級(jí)細(xì)則等省市文件開(kāi)展監(jiān)管，對(duì)檢查出的問(wèn)題及時(shí)記錄、及時(shí)反饋、跟蹤整改，做法和成效得到省市金融辦的肯定。今年，市政協(xié)根據(jù)年初確定的方案，對(duì)全市9家銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)(開(kāi)業(yè)不足一年的不列入評(píng)議)進(jìn)行全面評(píng)議。測(cè)評(píng)結(jié)果，全市政協(xié)委員參評(píng)率89.62%，對(duì)金融機(jī)構(gòu)滿(mǎn)意和基本滿(mǎn)意率達(dá)99.27%，不滿(mǎn)意率僅為0.72%。

五是統(tǒng)籌兼顧，彈好鋼琴，做好政府辦的分管工作。首先做好服務(wù)市長(zhǎng)的工作，在認(rèn)真履行好金融辦主任職責(zé)的同時(shí)，盡心盡責(zé)，做好聯(lián)系、服務(wù)常務(wù)副市長(zhǎng)及其分管的工作和部門(mén)，把服務(wù)領(lǐng)導(dǎo)、服務(wù)基層、服務(wù)群眾緊密結(jié)合起來(lái)。領(lǐng)導(dǎo)交辦和部門(mén)要求的事項(xiàng)都能不打折扣，高效辦結(jié)。此外，積極完成辦公室領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)中心工作任務(wù)，認(rèn)真做好扶貧攻堅(jiān)、沿江經(jīng)濟(jì)洽談會(huì)等項(xiàng)工作，積極履行好黨組成員、辦公室副主任職責(zé)。

述職人：

20_年_月_日

金融辦工作人員述職報(bào)告范本4

20_年，我擔(dān)任××證券部副總經(jīng)理職務(wù)，主抓前臺(tái)工作，具體負(fù)責(zé)的是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)工作，做好華北地區(qū)的5家營(yíng)業(yè)部的資源整合和全面工作。

下面，我就20_年的工作情況向大家做匯報(bào)：

一、一年來(lái)重點(diǎn)工作回顧

第一，為了加強(qiáng)管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進(jìn)華北地區(qū)兩家營(yíng)業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國(guó)債客戶(hù)的轉(zhuǎn)化和各類(lèi)基金的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中，在新業(yè)務(wù)的共同學(xué)習(xí)和培訓(xùn)中，兩家營(yíng)業(yè)部的全體員工達(dá)到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競(jìng)爭(zhēng)的良好勢(shì)頭，尤其是在新業(yè)務(wù)上出現(xiàn)的攀比競(jìng)賽現(xiàn)象，說(shuō)明管理部前臺(tái)隊(duì)伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵(lì)和引導(dǎo)大家，向著既定的目標(biāo)邁進(jìn)。以共同的事業(yè)來(lái)凝聚人心，這是我最大的工作感悟。

第二，加強(qiáng)客戶(hù)的轉(zhuǎn)化工作，盤(pán)活國(guó)債和基金客戶(hù)以及呆滯客戶(hù)，逐步加強(qiáng)基金的銷(xiāo)售。20_年國(guó)債的旺銷(xiāo)，使我部沉淀了大量的國(guó)債客戶(hù)，國(guó)債存量達(dá)到了近500億元，20_年交易所國(guó)債市場(chǎng)的大幅上揚(yáng)，讓國(guó)債客戶(hù)獲利頗豐。如何引導(dǎo)客戶(hù)獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對(duì)這個(gè)問(wèn)題，我多次組織前臺(tái)人員，進(jìn)行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點(diǎn)放在了短期國(guó)債客戶(hù)的轉(zhuǎn)化上，通過(guò)投資理財(cái)報(bào)告會(huì)、報(bào)紙宣傳和電話(huà)營(yíng)銷(xiāo)等多種方式，對(duì)國(guó)債的客戶(hù)進(jìn)行了積極的游說(shuō)，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶(hù)，下半年重點(diǎn)轉(zhuǎn)化貨幣基金和國(guó)債客戶(hù)投資中短期債券基金客戶(hù)。通過(guò)這些工作，既提高了我部國(guó)債交易量和基金的保有量，也加強(qiáng)了與客戶(hù)的溝通和客戶(hù)忠誠(chéng)度，為今后新業(yè)務(wù)的開(kāi)展積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。

第三，推進(jìn)學(xué)習(xí)型隊(duì)伍的建設(shè)，積極開(kāi)展新業(yè)務(wù)、新知識(shí)培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)技能。每個(gè)周三，是我們管理部的學(xué)習(xí)日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務(wù)都是在這些學(xué)習(xí)日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓(xùn)和反復(fù)學(xué)習(xí)，使廣大員工掌握了一套簡(jiǎn)單實(shí)用的營(yíng)銷(xiāo)手段，為股票客戶(hù)的服務(wù)及開(kāi)發(fā)，奠定了基礎(chǔ)。另外，利用學(xué)習(xí)日的機(jī)會(huì)，請(qǐng)專(zhuān)業(yè)保險(xiǎn)人士，給大家一些有關(guān)保險(xiǎn)方面的知識(shí)，拓展員工們的金融知識(shí)。讓學(xué)習(xí)培訓(xùn)走向制度化，是我部在推進(jìn)學(xué)習(xí)型隊(duì)伍建設(shè)的關(guān)鍵一步。在學(xué)習(xí)培訓(xùn)中，看到員工們不斷地進(jìn)步，我感到非常的欣慰。

第四，探索建立有效的激勵(lì)機(jī)制，積極推動(dòng)轉(zhuǎn)型。激勵(lì)機(jī)制的不完善，一直以來(lái)，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子通過(guò)研究，制定了獎(jiǎng)勵(lì)員工發(fā)展客戶(hù)的辦法，鼓勵(lì)員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開(kāi)發(fā)增量客戶(hù)。同時(shí)，為建立經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的建設(shè)做了一系列準(zhǔn)備工作。激勵(lì)機(jī)制也是多層次的，讓大家快樂(lè)工作，是我們的共同目標(biāo)，為員工購(gòu)買(mǎi)的“游泳卡”僅僅多層次激勵(lì)機(jī)制的一個(gè)部分。通過(guò)以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開(kāi)發(fā)的增量客戶(hù)也在穩(wěn)步增長(zhǎng)。

二、20_年取得的成績(jī)

20_年，通過(guò)保持黨員先進(jìn)性教育的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使我在思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營(yíng)業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進(jìn)之中。全年實(shí)現(xiàn)交易量?jī)|，同比增長(zhǎng);其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長(zhǎng)600%;全年完成收入3000萬(wàn)元。股票客戶(hù)穩(wěn)中有增，新開(kāi)(股票、基金、國(guó)債)1萬(wàn)戶(hù)，核心客戶(hù)基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷(xiāo)售增長(zhǎng)迅速，國(guó)債保有量達(dá)到了個(gè)億，國(guó)債客戶(hù)開(kāi)戶(hù)數(shù)達(dá)到了5000戶(hù)?；鸨Ｓ辛?0000萬(wàn)，開(kāi)戶(hù)數(shù)4000戶(hù)，較去年有較大增長(zhǎng)，客服和營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍在鍛煉中不斷成長(zhǎng)，員工培訓(xùn)走向制度化、規(guī)范化。

三、20_年工作中存在的不足

第一、激勵(lì)制度的不完善，制約了員工的積極性，進(jìn)一步限制了管理部業(yè)務(wù)的拓展，在這方面工作，還需要加強(qiáng)。

第二、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷(xiāo)售雖然取得了很大進(jìn)步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強(qiáng)，向真正的理財(cái)顧問(wèn)轉(zhuǎn)變還需一定時(shí)間。

第三、成本控制方面，營(yíng)業(yè)面積還需要進(jìn)一步壓縮，費(fèi)用支出業(yè)將會(huì)得到一定控制。

四、20_年工作計(jì)劃

如果06年我還繼續(xù)分管營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)，我有如下打算。

一、堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)的原則，繼續(xù)保持無(wú)重大違法違規(guī)業(yè)務(wù)記錄。

二、續(xù)完善激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性。

三、加快經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍建設(shè)。

四、推進(jìn)員工角色轉(zhuǎn)型，通過(guò)培訓(xùn)，逐步向理財(cái)顧問(wèn)轉(zhuǎn)變，掌握多種業(yè)務(wù)技能。

20_年，資本市場(chǎng)迎來(lái)了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20_年會(huì)取得更大的成績(jī)。

謝謝大家!

述職人：

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