關(guān)于成立公司的策劃書(shū)

　　國(guó)有投資公司作為我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理的生力軍，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著日益重要的作用。下面是有投資公司成立策劃書(shū)，歡迎參閱。

　　投資公司成立策劃書(shū)范文1

　　一、投資公司的定義及業(yè)務(wù)范圍

　　本處所指的投資公司，或投資管理有限公司，是指按照《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，由自然人、企業(yè)法人與其它社會(huì)組織投資成立，主要經(jīng)營(yíng)資金業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。資金業(yè)務(wù)，作為銀行業(yè)務(wù)的補(bǔ)充，受到國(guó)家民間資本相關(guān)政策的鼓勵(lì)而得到不斷發(fā)展。資金業(yè)務(wù)范圍：

　　1、短拆業(yè)務(wù)(民間借貸業(yè)務(wù))，包括銀行過(guò)橋類資金業(yè)務(wù);房地產(chǎn)過(guò)橋資金業(yè)務(wù);票據(jù)融資類資金過(guò)橋業(yè)務(wù)等。

　　2、注冊(cè)資本金資金業(yè)務(wù)。

　　3、銀行擺帳業(yè)務(wù)。

　　4、以及可以衍生的銀行轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)，直客式貸款業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等各類業(yè)務(wù)。實(shí)際操作中，以短拆業(yè)務(wù)為主。

　　二、四川省投資公司的現(xiàn)狀

　　1、經(jīng)營(yíng)資金業(yè)務(wù)的企業(yè)主要有小額貸款公司和投資類公司。

　　20112年末，央行官方網(wǎng)站公布《20XX年三季度小額貸款公司數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)告》，截至9月末，全國(guó)共有小額貸款公司5629家，貸款余額5329.88億元，前三季度累計(jì)新增貸款1379億元。報(bào)告稱四川有162家小貸公司。報(bào)告同時(shí)顯示，四川的小貸公司貸款余額為244億元.此外四川范圍內(nèi)存在大量的投資公司，匯聚了大量民間資本，資金運(yùn)營(yíng)規(guī)模較大，呈現(xiàn)不透明狀態(tài)。其中運(yùn)營(yíng)比較出名的，屬于西南財(cái)經(jīng)大學(xué)同學(xué)圈的企業(yè)家。

　　三、投資公司具有良好的發(fā)展前景

　　1、投資公司的體制相對(duì)正規(guī)金融機(jī)構(gòu)能更好地適應(yīng)小型微型經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)體經(jīng)濟(jì)，單筆放貸規(guī)模小、經(jīng)營(yíng)分散、經(jīng)營(yíng)靈活等特點(diǎn)。

　　四、擬設(shè)立投資公司的經(jīng)營(yíng)管理思路

　　1、公司的治理結(jié)構(gòu)

　　實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制

　　公司為有限責(zé)任制公司。公司嚴(yán)格按照現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)范設(shè)立和管理經(jīng)營(yíng)，實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。股東以出資比例依法享有股東權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。經(jīng)營(yíng)層在股東會(huì)和董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)力并開(kāi)展業(yè)務(wù)，股東不參與日常經(jīng)營(yíng)管理。

　　此外，為激勵(lì)和約束公司經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)，初步設(shè)計(jì)管理團(tuán)隊(duì)以自有資金出資入股至公司并實(shí)行計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)金的制度：

　?、佟⒐窘?jīng)營(yíng)層將共同出資10萬(wàn)元(暫定)作為股東。該部分股份在經(jīng)營(yíng)層任職期間不能對(duì)外轉(zhuǎn)讓。未能完成董事會(huì)下達(dá)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，不得參與分紅。

　?、?、公司高管層的每月基本工資將提取50%作為風(fēng)險(xiǎn)金，若當(dāng)年未能完成董事會(huì)通過(guò)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，該風(fēng)險(xiǎn)金不予發(fā)放。

　　2、公司的經(jīng)營(yíng)原則風(fēng)險(xiǎn)可控、利益最大化

　　投資公司與商業(yè)銀行及小額貸款公司相比具有靈活多樣的操作優(yōu)勢(shì)，只要嚴(yán)格控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用靈活的措施規(guī)避或有風(fēng)險(xiǎn)，其回報(bào)率比商業(yè)銀行及小額貸款公司較高。

　　3、公司經(jīng)營(yíng)理念快捷、高效

　　投資公司主要客戶群為小型、微型企業(yè)及個(gè)體商戶、自然人。該客戶群的資金需求特點(diǎn)是額度小、使用時(shí)間短、需求緊急、抵押物不足等特點(diǎn)。多數(shù)不能滿足商業(yè)銀行的放貸要求。投資公司要發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，在謹(jǐn)慎風(fēng)控的前提下簡(jiǎn)化流程、提高效率，滿足市場(chǎng)需求。

　　4、業(yè)務(wù)選擇經(jīng)營(yíng)良好、有產(chǎn)品、有市場(chǎng)、有穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)班子的企業(yè)、個(gè)體商戶、個(gè)人，零風(fēng)險(xiǎn)的拆五、擬設(shè)立投資公司的基本情況：

　　1、公司基本信息

　　公司名稱：成都市××投資有限責(zé)任公司;注冊(cè)地址：成都市武侯區(qū)(具體待定);注冊(cè)資本：5000萬(wàn)元人民幣;

　　經(jīng)營(yíng)范圍：

　　1、短拆業(yè)務(wù)(民間借貸業(yè)務(wù))，包括銀行過(guò)橋類資金業(yè)務(wù);房地產(chǎn)過(guò)橋資金業(yè)務(wù);票據(jù)融資類資金過(guò)橋業(yè)務(wù)等。

　　2、注冊(cè)資本金資金業(yè)務(wù)。

　　3、銀行擺帳業(yè)務(wù)。

　　4、以及可以衍生的銀行轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)，直客式貸款業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等各類業(yè)務(wù)。實(shí)際操作中，以短拆業(yè)務(wù)為主。

　　出資人情況：擬定出資人為1-2名。(尊重主發(fā)起人的意愿前提下，物色有實(shí)力的出資人)

　　法定代表人：由主發(fā)起人推薦擔(dān)任。

　　2、公司組織架構(gòu)及崗位設(shè)置

　　(1)公司監(jiān)事會(huì)擬設(shè)監(jiān)事1人，為獨(dú)立監(jiān)事;

　　(2)公司董事長(zhǎng)擔(dān)任法定人代表人，由發(fā)起人推薦股東會(huì)確定，行使法定代表人權(quán)利，但不直接參與公司日常經(jīng)營(yíng)管理;

　　(3)公司審貸委員會(huì)由以下人員構(gòu)成：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、風(fēng)控專員、獨(dú)立監(jiān)事、外聘獨(dú)立審批人1人。每一項(xiàng)目必須經(jīng)審貸會(huì)成員三分之二以上表決同意且必須有獨(dú)立監(jiān)事或外聘專家同意方能通過(guò)。

　　(4)公司總經(jīng)理擬聘任人選為：待定

　　(5)公司擬聘任業(yè)務(wù)副總?cè)诉x為：待定

　　(6)公司擬聘任行政副總?cè)诉x為：待定

　　(7)公司擬聘任風(fēng)控專員人選為：待定

　　(8)法律顧問(wèn)擬聘任××律師事務(wù)所

　　3、公司的業(yè)務(wù)流程

　　(1)公司實(shí)行全員營(yíng)銷，但只能業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行具體業(yè)務(wù)辦理;

　　(2)具體業(yè)務(wù)流程：

　　六、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)鑒于：

　　1.根據(jù)目前成都市的行情，資金的回報(bào)要求在月3%以上，經(jīng)過(guò)我們了解，去年大部分的投資公司年度內(nèi)定稅前盈利目標(biāo)約在30%-50%左右。收益的分布表現(xiàn)為前低后高，有一個(gè)明顯的逐步增加的過(guò)程。

　　3、目前四川省已經(jīng)成立的小額貸款公司已有約100家，投資公司數(shù)量更多，民間參與拆借的資金數(shù)目巨大，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。隨著國(guó)家金融政策的適度寬松，預(yù)計(jì)市場(chǎng)會(huì)對(duì)投資回報(bào)率的預(yù)期有所微調(diào)，我們認(rèn)為會(huì)呈現(xiàn)約有下降的趨勢(shì)。

　　4、假設(shè)公司成立，市場(chǎng)開(kāi)拓及得到一定認(rèn)可、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、內(nèi)部制度的完善等均需要一個(gè)過(guò)程，一般會(huì)有一年的時(shí)間，這勢(shì)必影響公司這段時(shí)間收益水平。因此，在下述假設(shè)的前提下，公司的三年內(nèi)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和財(cái)務(wù)計(jì)劃預(yù)測(cè)如下：

　　A:按照實(shí)際到位資金5000萬(wàn)元計(jì)算;業(yè)務(wù)經(jīng)理AB角搜集資料、盡職調(diào)查副總經(jīng)理審查，判斷風(fēng)險(xiǎn)與收益風(fēng)控人員對(duì)資料真實(shí)性、完整性及項(xiàng)目情況真實(shí)性調(diào)查，提出風(fēng)險(xiǎn)意見(jiàn)及措施風(fēng)控專員組織審貸會(huì)進(jìn)行審批客戶經(jīng)理落實(shí)合同及審貸會(huì)要求的風(fēng)險(xiǎn)防范措施風(fēng)控專員組織對(duì)合同及風(fēng)險(xiǎn)防范措施的落實(shí)審查總經(jīng)理審批財(cái)務(wù)根據(jù)相關(guān)手續(xù)放款客戶經(jīng)理及風(fēng)控專員貸后監(jiān)管，負(fù)責(zé)收取本息本息結(jié)清、項(xiàng)目結(jié)束

　　B:公司20XX年6月正式開(kāi)業(yè)經(jīng)營(yíng);

　　C:業(yè)務(wù)員按照每筆收入的5%-15%計(jì)算提成;

　　D：公司股東三年內(nèi)不分紅，公司凈利潤(rùn)繼續(xù)留存公司作為經(jīng)營(yíng)資金;

　　E：三年內(nèi)公司的人員數(shù)量及比例和工資水平不發(fā)生變動(dòng);

　　F:營(yíng)銷費(fèi)用和管理費(fèi)用基本維持不變，其中營(yíng)銷費(fèi)用嚴(yán)格控制在收入的3%以內(nèi);G:營(yíng)業(yè)稅金和附加按照收入的6%計(jì)算。所得稅按照利潤(rùn)總額的25%計(jì)算。盈余公積按照稅后利潤(rùn)的10%提取。

　　1、初期固定資產(chǎn)及開(kāi)辦費(fèi)投入

　　2、人力成本3、盈利預(yù)測(cè)

　　七、公司的激勵(lì)機(jī)制

　　1、公司實(shí)行經(jīng)營(yíng)目標(biāo)與績(jī)效掛鉤制度

　　公司將股東投資回報(bào)率(ROE)作為考核經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)的主要指標(biāo)，采用分段計(jì)算分段獎(jiǎng)勵(lì)的辦法。

　　2、具體激勵(lì)措施

　　八、風(fēng)險(xiǎn)提示與規(guī)避

　　小額貸款公司的主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為：

　　1、資本流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　2、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　信用風(fēng)險(xiǎn)即投資公司的借款者由于各種原因不能完全履約致使公司遭受損失的可能性。投資公司的信用風(fēng)險(xiǎn)比其他金融機(jī)構(gòu)面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)要大。

　　3、操作風(fēng)險(xiǎn)

　　操作風(fēng)險(xiǎn)即在投資公司由于不足的內(nèi)部控制、系統(tǒng)或控制失敗以及不可控制的事件造成意外損失的風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)與人為失誤、系統(tǒng)故障或內(nèi)部控制制度不嚴(yán)格等原因有關(guān)。目前我國(guó)的投資公司從人員構(gòu)成上來(lái)看,普遍存在著人員少、專業(yè)技能弱的問(wèn)題,投資公司的大部分人員均未從事過(guò)金融業(yè)務(wù),業(yè)務(wù)知識(shí)欠缺,極易產(chǎn)生操作風(fēng)險(xiǎn),且許多公司目前尚未設(shè)立專門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理崗位和配備相應(yīng)的人員,風(fēng)險(xiǎn)處置業(yè)務(wù)操作也只停留在文字上規(guī)章制度。

　　4、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)

　　目前市場(chǎng)上小額貸款公司已140多家，資金業(yè)務(wù)類投資公司數(shù)量更多，加之民間資金參與借貸，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，有可能會(huì)嚴(yán)重影響公司的短期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　為防范上述風(fēng)險(xiǎn)，我們提出如下要求和希望：

　　1、作為牽頭人，我們希望找到的經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)不僅具有豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)更重要的是必須有優(yōu)秀的人品、崇高的職業(yè)道德和良好的敬業(yè)精神;

　　2、公司必須有套合理、規(guī)范和完善的管理制度和流程要求，嚴(yán)格按照制度流程經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù);

　　3、投資人一定要有長(zhǎng)遠(yuǎn)的打算，不能僅在乎一年兩年的短期收益，要給予經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)充分的信任和授權(quán)，保證公司經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)客觀獨(dú)立地進(jìn)行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng);

　　4、投資人、管理層和經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)一定樹(shù)立“安全第一”的理念，力爭(zhēng)做到公司資金的安全性、流動(dòng)性和收益性相統(tǒng)一。

　　九、籌建投資公司工作計(jì)劃

　　1、成立“成都市××投資公司籌備組”，作為投資公司的發(fā)起人。

　　2、起草籌備方案。主要包括《發(fā)起人物色及股東說(shuō)明書(shū)》、《某投資公司籌建計(jì)劃工作任務(wù)書(shū)》、《出資人出資意向書(shū)》、《出資人出資協(xié)議書(shū)》(文本草稿)、《出資人承諾書(shū)》(文本草稿)、《發(fā)起成立投資公司申請(qǐng)書(shū)》等文件。20XX年4月10日前完成上述1、2項(xiàng)。

　　3、籌集注冊(cè)資本金?；I集不低于5000萬(wàn)元的注冊(cè)資本金。在5月10日前須完成出資人出資意向書(shū)的簽訂。在5月30日前須完成出資人出資協(xié)議書(shū)的簽訂。

　　4、招聘員工、培訓(xùn)、落實(shí)辦公場(chǎng)地。6月10日前完成。

　　5、完成工商、稅務(wù)登記等相關(guān)手續(xù)。6月30日前完成。

　　6、召開(kāi)第一次股東大會(huì)和第一屆董事會(huì)。6月30日前完成。

　　7、制定公司各項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程。6月30前完成。

　　8、公司開(kāi)業(yè)時(shí)間。20XX年7月1日。

　　投資公司成立策劃書(shū)范文2

　　一、成立投資管理公司市場(chǎng)環(huán)境

　　近十余年來(lái)隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，產(chǎn)生了千萬(wàn)級(jí)、億萬(wàn)級(jí)資產(chǎn)的富裕階層，從西方國(guó)家的發(fā)展歷程看，隨著社會(huì)分工越來(lái)越細(xì)，中國(guó)富裕階層委托專業(yè)的投資管理公司管理財(cái)富亦是大勢(shì)所趨，為富裕階層服務(wù)專業(yè)投資管理公司有著巨大的市場(chǎng)和發(fā)展前景,其中近年又以各類股權(quán)投資管理公司(股權(quán)基金)及證券投資管理公司(證券基金)發(fā)展最為快速，管理的資產(chǎn)規(guī)模也在各類金融服務(wù)公司中占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)比例的份額。

　　從目前宏觀世界經(jīng)濟(jì)看，雖然金融危機(jī)已經(jīng)過(guò)去三年，但世界經(jīng)濟(jì)依然未能擺脫金融危機(jī)的影響：歐洲、美國(guó)債務(wù)危機(jī)，歐美日較低的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，世界新興經(jīng)濟(jì)體的高通貨膨脹，中美貿(mào)易失衡等的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題依然存在并影響著各國(guó)經(jīng)濟(jì)政策的制定，總體而言，世界經(jīng)濟(jì)是否能實(shí)現(xiàn)持續(xù)復(fù)蘇存在很大的不確定性。

　　從國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境看，目前處于一個(gè)微妙階段，高通貨膨脹迫使國(guó)家緊縮銀根，堅(jiān)持調(diào)控，但外圍經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不確定又使調(diào)控政策的時(shí)間和空間有限，調(diào)控過(guò)度可能導(dǎo)致中國(guó)經(jīng)濟(jì)硬著陸。從資本市場(chǎng)表現(xiàn)看，歐美股市在6月初創(chuàng)出近年新高后在8月初經(jīng)歷了一輪超過(guò)15%暴跌，目前處于弱勢(shì)反彈中，而A股市場(chǎng)，從年初3000多點(diǎn)已提前歐美下跌幾個(gè)月到2600點(diǎn)左右，近期受歐美暴跌影響盤(pán)中最低跌破2500點(diǎn)，亦處于弱市之中。

　　從經(jīng)濟(jì)環(huán)境看，目前雖然不利因素有很多，但有一個(gè)判斷應(yīng)該可以成立，就是世界經(jīng)濟(jì)不會(huì)比08年金融危機(jī)更差，而中國(guó)的經(jīng)濟(jì)雖然由于緊縮政策和通貨膨脹存在降速可能，但總體依然能維系較高的發(fā)展速度，依靠?jī)?nèi)需增長(zhǎng)最終取代依靠外需增長(zhǎng)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)依然是世界經(jīng)濟(jì)體中增速最快的經(jīng)濟(jì)體，從目前世界500強(qiáng)中的公司逐步將業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移至亞洲可以得到印證，而且在投資市場(chǎng)上，世界著名的各種對(duì)沖基金由于看好中國(guó)經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)的發(fā)展，通過(guò)各種途徑或在香港設(shè)立公司，或取到地下錢(qián)莊等為投資中國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)備，目的不言而喻。

　　綜上所述，似乎目前股票市場(chǎng)投資環(huán)境并不是很好，但根據(jù)國(guó)內(nèi)外股票市場(chǎng)歷史來(lái)看，反向投資理論成功的幾率相當(dāng)高，當(dāng)市場(chǎng)下跌至80%以上的投資者都虧損，80%以上的投資者都看空不敢入市時(shí)往往是中長(zhǎng)期投資入市的最佳時(shí)機(jī)，該理論典型的成功投資者是美國(guó)的巴菲特和香港的惠理基金，他們都是價(jià)值投資理論與反向投資理論的忠實(shí)執(zhí)行者。因此我們得出的基本結(jié)論是，從A股目前的平均市盈率只有13倍和調(diào)整時(shí)間和空間看，目前中國(guó)A股處于從20XX年6000點(diǎn)大周期到20XX年3300點(diǎn)以來(lái)的下跌周期的末端，底部在2400左右，時(shí)間半年左右。在20XX年初基本逐步形成上升趨勢(shì)，提前反應(yīng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整成果。

　　從投資策略看，在目前的點(diǎn)位，逐步布局價(jià)位合理、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)、高溢價(jià)發(fā)行擁有充?，F(xiàn)金流的的優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)小盤(pán)股，隨著公司加速發(fā)展，股本擴(kuò)張，等待股市進(jìn)入上升周期，從一到3年的投資周期看，可以獲得理想的回報(bào)。因此在此時(shí)成立投資管理公司有幾個(gè)有利條件：

　　1、市場(chǎng)處于相對(duì)低點(diǎn)，上升空間比下跌空間大的多，獲取投資收益的概率較高。

　　2、市場(chǎng)投資者經(jīng)過(guò)市場(chǎng)的洗禮，大都虧損累累，已認(rèn)識(shí)到資本市場(chǎng)必須擁有專業(yè)的投資知識(shí)和實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)、信息資源才可能獲取收益，逐步接受委托專業(yè)投資者投資股票市場(chǎng)的方式，有利于獲取運(yùn)作資金來(lái)源。

　　3、在危機(jī)中成長(zhǎng)起來(lái)的公司往往更容易獲得公眾信任，如果投資如預(yù)期獲得成功，將是今后公司做大規(guī)模朝多方面發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　二、關(guān)于操盤(pán)團(tuán)隊(duì)的投資實(shí)力及投資理念

　　操盤(pán)團(tuán)隊(duì)核心為具有金融行業(yè)資深投研人員，并具有10多年投資股票外匯、黃金實(shí)戰(zhàn)成功經(jīng)歷，經(jīng)歷了中國(guó)股市的整個(gè)牛熊輪回，已形成了以股票基本面、成長(zhǎng)性為基本選股依據(jù)的價(jià)值投資理念，操作則以穩(wěn)健的作風(fēng)進(jìn)行股票投資組合中長(zhǎng)期持有策略為主，結(jié)合指數(shù)個(gè)股趨勢(shì)和消息面波段操作為輔的操作策略。

　　投資市場(chǎng)是個(gè)殘酷而又充滿機(jī)會(huì)的市場(chǎng)，在這個(gè)市場(chǎng)里，不需要你跑的有多快，在于你活得有多長(zhǎng)，只要活得足夠長(zhǎng)，每年10%的投資收益的復(fù)利效應(yīng)也足以獲取令人驚訝的財(cái)富。因此，我們的客戶必須認(rèn)同我們的投資理念，不認(rèn)同我們的投資理念的客戶，期待操盤(pán)團(tuán)隊(duì)短期能給客戶帶來(lái)暴利的客戶我們是接納的。暴利我們無(wú)法把握，因?yàn)槟鞘鞘袌?chǎng)偶然的幾率，不可復(fù)制，我們要的是長(zhǎng)期穩(wěn)定的盈利。

　　三、投資管理公司發(fā)展規(guī)劃

　　只有遠(yuǎn)大的目標(biāo)才能實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)大的理想!根據(jù)目前實(shí)際情況，公司發(fā)展可擬定為分三階段發(fā)展

　　第一階段：專注于二級(jí)資本投資市場(chǎng)，即A股股票市場(chǎng)，采取民間常見(jiàn)私募基金形式運(yùn)作，即與客戶簽訂協(xié)議委托代客理財(cái)協(xié)議形式進(jìn)行股票投資，利潤(rùn)分成模式運(yùn)作。該模式初步計(jì)劃需要1-2年左右時(shí)間。

　　第二階段：在股票市場(chǎng)投資取得收益，得到客戶認(rèn)可，并形成核心投研團(tuán)隊(duì)與市場(chǎng)團(tuán)隊(duì)公司管理初步進(jìn)入規(guī)范化運(yùn)作時(shí)，從民間私募轉(zhuǎn)型為陽(yáng)光私募，發(fā)行信托基金產(chǎn)品，擴(kuò)大公司管理資產(chǎn)規(guī)模。根據(jù)目前成功轉(zhuǎn)型陽(yáng)光私募的基金經(jīng)歷看，轉(zhuǎn)型陽(yáng)光私募需要克服的困難很多，一般在運(yùn)作轉(zhuǎn)型過(guò)程需要近一年至兩年時(shí)間。

　　第三階段：隨著貴司規(guī)模的擴(kuò)大，市場(chǎng)影響力擴(kuò)大，資本的擴(kuò)大，給類專業(yè)金融人才的吸納，可以考慮設(shè)立子公司專門(mén)從事未上市公司股權(quán)投資和其他一些資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為全面的資產(chǎn)管理公司。此為遠(yuǎn)景計(jì)劃，時(shí)間不確定。

　　四、具體投資公司設(shè)立及架構(gòu)

　　1、公司經(jīng)營(yíng)范圍：資產(chǎn)管理、企業(yè)資產(chǎn)重組策劃、咨詢;項(xiàng)目投資;投資管理策劃、咨詢;國(guó)內(nèi)貿(mào)易(不含專營(yíng)、?？?、專賣商品)。類型：有限責(zé)任公司或合伙制公司。

　　2、注冊(cè)資本：初期可考慮要求注冊(cè)資本較低的公司類型(投資公司分不同類型不同要求注冊(cè)資本，但實(shí)際都在開(kāi)展同類型(股票)投資業(yè)務(wù))，注冊(cè)100-500萬(wàn)間的注冊(cè)資本的投資公司即可(陽(yáng)光私募要求注冊(cè)資本至少1000萬(wàn))

　　3、人員出資：股東分兩部分，操盤(pán)投研團(tuán)隊(duì)以技術(shù)和專業(yè)知識(shí)及少量資金參股。資本方以實(shí)際資金參股。股份分配具體可雙方協(xié)商。股東不多于5人為好。

　　4、管理構(gòu)架：資本方負(fù)責(zé)市場(chǎng)維護(hù)及拓展(即客戶資源維護(hù)和拓展操盤(pán)資金規(guī)模)，操盤(pán)投研團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)具體股票投資,獲取投資收益。從成本核算考慮，在初期管理資產(chǎn)規(guī)模不大時(shí)，一個(gè)億以內(nèi)僅設(shè)立總經(jīng)理一名，投資總監(jiān)一名，研究員兼操盤(pán)手3名為宜?？偨?jīng)理依目前情況由資方大股東兼任為宜，投資總監(jiān)由操盤(pán)團(tuán)隊(duì)核心人員兼任，投資總監(jiān)定期向總經(jīng)理匯報(bào)投資報(bào)告，總經(jīng)理不干涉投資總監(jiān)具體投資決策操作，但可進(jìn)行資金風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)范和提出防范建議。

　　5、職責(zé)與權(quán)利：股東按各自股份份額分配公司運(yùn)營(yíng)收益，各股東對(duì)公司發(fā)展方向、轉(zhuǎn)型、重大投資事項(xiàng)有表決權(quán)。

　　五、運(yùn)營(yíng)成本與運(yùn)營(yíng)收入及利潤(rùn)分配。

　　1、運(yùn)營(yíng)成本：人員基本工資，辦公場(chǎng)地，投研差旅費(fèi)資料費(fèi)，財(cái)經(jīng)咨詢系統(tǒng)購(gòu)買(mǎi)費(fèi)工資：在未陽(yáng)光化階段，總經(jīng)理由于不參與日常管理，不領(lǐng)取工資或僅領(lǐng)取象征性工資，只參與收益分紅。操盤(pán)團(tuán)隊(duì)日常需進(jìn)行公司管理，調(diào)研操盤(pán)，為保證基本的生活支出，需支付固定的年薪以穩(wěn)定團(tuán)隊(duì)，亦有利團(tuán)隊(duì)解除后顧之憂全力投入公司運(yùn)營(yíng)。年薪基數(shù)可由資方及操盤(pán)團(tuán)隊(duì)雙方磋商確定，該項(xiàng)支出在公司未有收益時(shí)以公司起始注資資金內(nèi)列支。初期總開(kāi)支與管理資金掛鉤以不超過(guò)管理資金的1%為宜，如管理5000萬(wàn)，至多50萬(wàn)工資開(kāi)支。但人才是投資公司唯一也是盈利的基礎(chǔ)，顧隨著公司的發(fā)展，投研人員工資收入必然要與公司盈利掛鉤。場(chǎng)地：在未成規(guī)模階段可盡量節(jié)省，租金年開(kāi)支不超過(guò)10萬(wàn)為宜。信息系統(tǒng)操盤(pán)系統(tǒng)、調(diào)研差旅開(kāi)支，購(gòu)買(mǎi)研究報(bào)告是不可節(jié)省的開(kāi)支，年開(kāi)支以不超過(guò)10萬(wàn)為宜。以上開(kāi)支在公司還沒(méi)有收入時(shí)從啟動(dòng)資金(注冊(cè)資金)里列支。在公司有收入時(shí)從公司收入里扣除作為運(yùn)營(yíng)成本。

　　2、收入及利潤(rùn)：公司收入分為兩部分，一委托理財(cái)投資者的資金年管理費(fèi)，按陽(yáng)光私募行規(guī)，提取比例為0.5%，二是投資收益提成，行規(guī)為根據(jù)資金量二八分和三七分，如公司管理資產(chǎn)為一個(gè)億，當(dāng)年獲取投資利潤(rùn)為5000萬(wàn)，則公司當(dāng)年收入為1億*0.5%*5000萬(wàn)*0.2=50萬(wàn)*1000萬(wàn)=1050萬(wàn)，扣除當(dāng)年各項(xiàng)成本100萬(wàn)公司稅前利潤(rùn)為950萬(wàn)(稅后利潤(rùn)暫不計(jì)算，因不同類型的公司稅率不一樣，適當(dāng)避稅也產(chǎn)生不同結(jié)果)，公司股東當(dāng)年可分配利潤(rùn)為950，按股份比例分配。

　　六、夲計(jì)劃書(shū)僅對(duì)投資公司設(shè)立進(jìn)行框架策劃，因?yàn)榫唧w到正式確立成立公司還涉及很多方面包括公司名稱、公司章程、注冊(cè)資金確定、股權(quán)分配、操盤(pán)團(tuán)隊(duì)薪資確定、辦公地點(diǎn)確定，委托投資資金到位后的操盤(pán)計(jì)劃等等一系列細(xì)節(jié)問(wèn)題，在此就不展開(kāi)細(xì)述了。至于第二階段成立陽(yáng)光私募也涉及很多信托、發(fā)行、投資賬戶取得、費(fèi)用成本等很多細(xì)節(jié)，鑒于目前我們與陽(yáng)光私募的目標(biāo)還有很長(zhǎng)的路要走，在此也不展開(kāi)討論。

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