工程合同索賠談判技巧
合同管理是貫穿項目管理始終的一個重要環(huán)節(jié)，而工程索賠則被視為承包商保護自身利益的重要手段。下面是小編為大家收集關(guān)于工程合同索賠談判技巧，歡迎借鑒參考。
索賠的提出
由于業(yè)主單位的資金遲遲未能到位，再加上監(jiān)理單位對承包商遞交的方案和索賠意向書遲遲未能批復(fù)(監(jiān)理單位在原合同期結(jié)束前批準了一個Provisional EOT 270天 )，項目最終按程序進入停工階段，停工開始于項目延期完結(jié)前的一個月。
在項目停工前以及停工后，承包商多次催促業(yè)主召開三方會議，確定后續(xù)的資金安排，以期確定工期，防止“Time At Large”，并且提出了索賠和簽署補充協(xié)議對原工程單價進行規(guī)范化調(diào)整的訴求。經(jīng)過多次的溝通以及援引所在國相關(guān)政府采購法律，最終促成了在停工一年后的首輪談判(其后還有第二輪談判，以示區(qū)分)。在這個過程中，提出談判的契機以及本著對業(yè)主對項目負責(zé)的態(tài)度這個出發(fā)點，是促成首次談判的前提。
談判的準備
在首輪三方談判前，承包商進行了完整的索賠、調(diào)整合同條款、變更合同價格等方面的資料準備工作，既有對索賠程序的論述，也有充分的索賠資料，并且進行了相關(guān)的模擬，在整體金額達到預(yù)期的情況下，對如何取舍做了分門別類的規(guī)劃。主要是索賠方面，對延期付款導(dǎo)致的利息和降效、控制點不準確無法開始施工導(dǎo)致的誤工做了主要的論述，停工期間對已完工程的保全做了次要的論述，在談判中期舍棄了對監(jiān)理延遲批復(fù)事宜的索賠。承包商按步驟逐步地提出自己的訴求以及相關(guān)的實際情況和合同依據(jù)，輔之以相應(yīng)的計算和例證。
首輪談判
經(jīng)過兩個多月的談判，最終三方認可以下三方面，并簽署會議紀要。第一，認可工程降效、控制點不準確、延期支付導(dǎo)致停工、延期批復(fù)樣品和方案為已完工程部分延期索賠的事件。第二，已完工程費用索賠觸發(fā)事件為工程降效，延期付款和控制點不準確、認可帶費用的工期索賠為163天。第三，對余下工程內(nèi)容暫時確定了18個月的工期，并用拆分單價后補貼的方法，即在原合同不支持價格調(diào)整的前提下，按照要素價格上漲這一理論基礎(chǔ)，避開原合同中不允許調(diào)價的條款，在工程量不變的情況下補貼承包商約30%的額外支付款，此款項針對所有余下工程內(nèi)容，并在工程期和工程延期內(nèi)不因工程量的變動而變動，直至工程保修期結(jié)束。
對于第三點中的對余下工程內(nèi)容的補貼，實際上是首輪談判的重點和難點，也是項目“開源”的關(guān)鍵點，承包商的切入點主要是，由于業(yè)主原因?qū)е碌难悠谝呀?jīng)大大超出了原工期，原量單價格所涵蓋的承包商風(fēng)險已經(jīng)被突破，超過了承包商的可承擔(dān)風(fēng)險范圍;原合同中的不允許調(diào)整價格的條款已經(jīng)違背了所在國的政府采購法中對此類項目的建議;合同執(zhí)行期間，政府最低工資法的變動導(dǎo)致最低工資的上調(diào)且難于計量其影響(法律法規(guī)變動);不變更或者繞過合同中相應(yīng)的價格調(diào)整條款將招致更多的持續(xù)的索賠，使得最終造價更加不可控。
二輪談判
在首輪談判結(jié)束6個月后，業(yè)主付清了相應(yīng)的欠款和索賠款等，但對達成協(xié)議的第三點，遲遲未能簽署正式的補充協(xié)議。承包商在收到欠款后立即全面復(fù)工，以期展現(xiàn)良好的合作意向。
在復(fù)工半年后，業(yè)主、監(jiān)理方和承包商進入了第二輪談判，主要圍繞首輪談判達成協(xié)議的第三點進行進一步的協(xié)商，主要是基于業(yè)主對于第三點的價格調(diào)整形式的進一步優(yōu)化，在本輪談判之前，承包商通過私下渠道和非正式的場合，大概了解了業(yè)主的意向。與此前相同，承包商又一次做了相應(yīng)的推演以及進一步的舉證準備。
在第二輪談判中，業(yè)主單位認可了原合同SCC 70.1條款對于價格鎖定的不合理性，同意了停工后余下工程量價格調(diào)整這個大的原則，但是不認可按照要素成本價格上漲調(diào)差的形式，要求使用FIDIC合同通用的單價(支付)調(diào)整公式，按月調(diào)整當(dāng)月所完工程量的支付金額，考慮到采用此種形式有利于后期風(fēng)險的分攤和轉(zhuǎn)移，承包商同意了此種形式。
三方選定了四個調(diào)整公式，并對余下所有工作適用的不同公式進行了歸類。在權(quán)重計算中，承包商列舉了人工費占比的實際證據(jù)和類似項目的經(jīng)驗，核定了較高的人工費占比，這也拔高了調(diào)整系數(shù)，在基準日確定過程中，承包商有取舍地確定了各項要素不同的基準日期，最終確定了平均約28%的單價調(diào)整系數(shù)。第二輪談判確定的單價調(diào)整系數(shù)雖然比第一輪談判確定的補貼金額比例(30%)要低，但后期的風(fēng)險已大部分轉(zhuǎn)嫁至業(yè)主，也未破壞后期其它索賠的合理性。并從根本上變更了合同條款對價格調(diào)整的約束，在實際上廢除了SCC 70.1條款，采用并完善了合同一般條款(GCC)70.1&70.2條款。
在項目復(fù)工11個月后，承包商與業(yè)主單位最終簽署了補充協(xié)議，對第二輪談判達成的共識以及工期等內(nèi)容落實到了正式的合同文件。
項目索賠和價格調(diào)整經(jīng)驗總結(jié)
該項目的索賠談判和價格調(diào)整談判共兩輪，前后周期約18個月，從準備開始到結(jié)束談判并簽署協(xié)議，耗時接近兩年，在與業(yè)主談判和索賠報告等文件編制過程中，有以下幾個方面值得思考。
一、重視合同執(zhí)行過程管理
在本項目談判的過程中，我們意識到大量的支撐性文件體現(xiàn)在程序規(guī)范的文件和往來，以及承包商自身項目管理的記錄文件中，是項目索賠材料的重要組成文件。如在第二輪談判過程中，我們通過展示現(xiàn)場人工費的記錄，證明了人工費在總成本中占比20%這一重要依據(jù)，進而在調(diào)價中獲得了相應(yīng)的權(quán)重。在索賠的舉證過程中，項目的往來記錄等資料顯得尤為重要。
二、明確項目商務(wù)管理目標
本工程從合同簽訂開始，就是固定不可調(diào)單價合同，合同中的條款也非常明確。但項目的商務(wù)管理工作并沒有因此而受影響，不能說合同中有約定就全盤否定其他的可能，在本項目的第一輪談判期間所使用的拆分單價后補貼的索賠方案就繞過了原合同SCC 70.1條款的限制，達到了“開源”的目的。在國際工程索賠中，往往一個事件的發(fā)生可以引用多個合同條款，這就需要商務(wù)人員在處理過程中不拘泥于形式，選取最有利的條款展開相應(yīng)的工作。
三、詳盡籌備，果斷取舍
在索賠和商務(wù)談判前，一定要注重模擬，找到已方的底線和可接受的范圍，盡可能地把所有的可能性全考慮到，在談判過程中隨即做出決定，任何商務(wù)談判或者任何的索賠商議都是一個有取有舍的過程，作為提出索賠方，我們的商務(wù)人員要對相關(guān)的資料非常熟悉，做好準備和模擬，這有利于把握談判的節(jié)奏和爭取主動。同樣，私下的和非正式的接觸有時能更清楚地摸清對方的底線，也能讓對方感受到己方的真誠和坦率，有時甚至比正式的談判更有效率。
在本項目的兩輪談判前，承包商都做了細致的模擬和規(guī)劃，談成哪些、放棄哪些都做了詳細的考量。在談判期間的私下接觸為談判快速的進行奠定了基礎(chǔ)。
四、合作雙贏是目標
索賠和商務(wù)談判等作為項目管理的重要環(huán)節(jié)，是一個與業(yè)主和監(jiān)理單位長期博弈的過程，這個環(huán)節(jié)不能脫離于項目管理而單獨存在。承包商作為業(yè)主目標的實踐者，不能只求商務(wù)工作的成功而忽略了業(yè)主最為關(guān)注的項目進度和質(zhì)量。在本項目第一次談判結(jié)束并收到項目欠款后，在沒有達成書面的補充協(xié)議的階段，承包商并沒有以項目未達成補充協(xié)議作為不積極復(fù)工的借口，而是立即開始全面的復(fù)工，承包商這樣的態(tài)度從一定程度上促成了第二次談判和補充協(xié)議的簽署。若在第一次談判后，承包商未全面復(fù)工，后期的補充協(xié)議可能會很長時間地停留在談判階段，進而陷入被動。所以，作為項目管理人員，特別是商務(wù)管理人員，一定要認識到博弈和信任并存是推動整個項目實現(xiàn)雙贏的基礎(chǔ)。
五、準確把握風(fēng)險承擔(dān)程度
在本項目的第一輪和第二輪談判中，我們注意到雖然調(diào)價補貼這個大的前提是共識，但小的細節(jié)和具體的計算方式方法是三方的分歧所在，前后兩種不同的方式，是承包商和業(yè)主之間不同的風(fēng)險選擇和承擔(dān)原則。第一輪談判遵循的補貼要素價格上漲，實際上仍將項目工作量增加的風(fēng)險劃給了承包商來承擔(dān)，而后一種則是將此類風(fēng)險劃到了業(yè)主承擔(dān)的范圍。兩種方式各有優(yōu)缺點，這就需要承包商的商務(wù)管理人員對工作內(nèi)容，后期可能的風(fēng)險有準確的考量，適當(dāng)?shù)嘏c業(yè)主共擔(dān)風(fēng)險，主動地承擔(dān)一定風(fēng)險是作為國際工程承包商的應(yīng)有之義。
六、熟練運用國際工程中的易游經(jīng)驗
最后，作為國際工程的承包商管理人員，特別是商務(wù)管理人員，對于慣例、一般做法、案例等的熟練運用是一項必備技能，在大多數(shù)的海洋法系國家，既有的判例或者通行的做法具有較高的權(quán)威性，主動地去了解并運用它們，能提高索賠和其它商務(wù)工作成功的勝算，也更能體現(xiàn)相關(guān)人員的專業(yè)性，加深彼此之間的信任。
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