什么是股票質(zhì)押式回購(gòu)

股票質(zhì)押式回購(gòu)交易(簡(jiǎn)稱"股票質(zhì)押回購(gòu)")是指符合條件的資金融入方(簡(jiǎn)稱"融入方")以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方(簡(jiǎn)稱"融出方")融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。下面是學(xué)習(xí)啦小編帶來關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)的內(nèi)容，希望能讓大家有所收獲!

股票質(zhì)押式回購(gòu)簡(jiǎn)介

股票質(zhì)押式回購(gòu)交易(簡(jiǎn)稱“股票質(zhì)押回購(gòu)”)是指符合條件的資金融入方(簡(jiǎn)稱“融入方”)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方(簡(jiǎn)稱“融出方”)融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2013年5月24日聯(lián)合發(fā)布了《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》，標(biāo)志著這一創(chuàng)新業(yè)務(wù)的正式推出已具備制度基礎(chǔ)。

股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)流程

1、融入方、融出方、證券公司各方簽署《股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》;

2、證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào);

3、交易系統(tǒng)對(duì)交易申報(bào)按相關(guān)規(guī)則予以確認(rèn)，并將成交結(jié)果發(fā)送中國(guó)結(jié)算深圳分公司;

4、中國(guó)結(jié)算深圳分公司依據(jù)深交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)。股票質(zhì)押式回購(gòu)交易

股票質(zhì)押式回購(gòu)交易主體

融入方是指具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶。

融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參照適用。

股票質(zhì)押式回購(gòu)標(biāo)的證券

股票質(zhì)押回購(gòu)的標(biāo)的證券為深交所上市交易的A 股股票或其他經(jīng)深交所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。

股票質(zhì)押式回購(gòu)的回購(gòu)期限

股票質(zhì)押回購(gòu)的回購(gòu)期限不超過3 年，回購(gòu)到期日遇非交易日順延等情形除外。

股票質(zhì)押式回購(gòu)的質(zhì)押率

證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)標(biāo)的證券資質(zhì)、融入方資信、回購(gòu)期限、第三方擔(dān)保等因素確定和調(diào)整標(biāo)的證券的質(zhì)押率上限。質(zhì)押率是指初始交易金額與質(zhì)押標(biāo)的證券市值的比率。(華泰證券)各類標(biāo)的證券的基準(zhǔn)質(zhì)押率

(流通股)主板股票為55%，中小板50%，創(chuàng)業(yè)板45%

國(guó)債為75% 地方債為70%

企業(yè)債、公司債和分離交易可轉(zhuǎn)債純債為65%

可轉(zhuǎn)換公司債券為60%

普通封閉式基金和創(chuàng)新封閉式基金的優(yōu)先級(jí)為60% ETF、LOF和其他交易所可交易的開放式基金為60%

股票質(zhì)押式回購(gòu)的證券權(quán)益

客戶所持證券不過戶，相應(yīng)證券權(quán)益由客戶自行行使。

股票質(zhì)押式回購(gòu)時(shí)客戶需提交材料

個(gè)人客戶

1個(gè)人身份證明、國(guó)籍證明;

2、居住證明，主要指帶有客戶姓名、居住地址等信息水煤電繳費(fèi)單據(jù);

3、融入方個(gè)人的履歷;

4、婚姻狀況證明;

5、資產(chǎn)或收入證明;

6、所持股票的權(quán)利證明

7、 配偶出具的同意融資及質(zhì)押的證明;

8、中國(guó)人民銀行、其他資信機(jī)構(gòu)出具的信用評(píng)估報(bào)告;

9、 融資申請(qǐng)書

10、 融入方個(gè)人當(dāng)前的債務(wù)狀況、在本筆融資期限內(nèi)到期的債務(wù)情況以及還款來源說明;

11、 其他經(jīng)評(píng)估需要提交的必要文件。

股票質(zhì)押式回購(gòu)的機(jī)構(gòu)客戶

1、 有效期內(nèi)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或民政部門和其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記書原件及復(fù)印件;

2、 有效國(guó)稅和地稅稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件;

3、 辦公地址證明，主要指帶有客戶姓名、辦公地址等信息水煤電繳費(fèi)單據(jù)或租賃合同等;

4、 控股股東或?qū)嶋H控制人證明書、公司章程;

5、 法定代表人證明書及身份證明文件復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書;

6、 經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件;

7、 所有股東、股東大會(huì)或董事會(huì)同意申請(qǐng)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的相關(guān)文件或決議;

8、 所持股票的權(quán)利證明;

9、 近三個(gè)年度財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及申請(qǐng)前一個(gè)月度財(cái)務(wù)報(bào)告。

10、 中國(guó)人民銀行、其他資信機(jī)構(gòu)出具的信用評(píng)估(級(jí))報(bào)告，貸款卡及查詢記錄;

11、 融資申請(qǐng)書;

12、 融入方當(dāng)前的債務(wù)狀況、在本筆融資期限內(nèi)到期的債務(wù)情況以及還款來源說明;

13、 其他經(jīng)評(píng)估需要提交的必要文件。