(LOF)在深交所交易入門知識(shí)有哪些
是lof基金?(LOF)在深交所交易入門知識(shí)有哪些?下面學(xué)習(xí)啦小編來告訴大家。
loft基金的含義
lof是英文縮寫,有幀損耗、上市型開放式基金、LOF函數(shù)等釋義。LOF基金英文全稱是"ListedOpen-EndedFund",漢語稱為“上市型開放式基金”。也就是上市型開放式基金發(fā)行結(jié)束后,投資者既可以在指定網(wǎng)點(diǎn)申購與贖回基金份額,也可以在交易所買賣該基金。不過投資者如果是在指定網(wǎng)點(diǎn)申購的基金份額,想要上網(wǎng)拋出,須辦理一定的轉(zhuǎn)托管手續(xù);同樣,如果是在交易所網(wǎng)上買進(jìn)的基金份額,想要在指定網(wǎng)點(diǎn)贖回,也要辦理一定的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
問:上市開放式基金在深交所的證券代碼和簡(jiǎn)稱如何確定?
答:上市開放式基金的證券代碼及簡(jiǎn)稱的編制遵循深交所《開放式基金代碼及簡(jiǎn)稱編制規(guī)則》?;鸫a均由六位阿拉伯?dāng)?shù)字組成,前兩位數(shù)字用“16”或“15”標(biāo)識(shí),中間兩位數(shù)字為中國證監(jiān)會(huì)信息中心統(tǒng)一規(guī)定的基金管理公司代碼gg,后兩位數(shù)字為基金管理公司開放式基金的發(fā)行順序號(hào)xx。具體表示為“16ggxx”?;鸷?jiǎn)稱由4個(gè)漢字字符串或長度不超過4個(gè)漢字的字符串構(gòu)成。字符串的前兩位必須為漢字,代表基金管理公司的名稱。無論是在深交所,還是在基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理上市開放式基金業(yè)務(wù),使用相同的基金代碼及簡(jiǎn)稱。
問:投資者如何辦理開戶?
答:(1)投資者通過深交所交易系統(tǒng)認(rèn)購、買入或賣出上市開放式基金須使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶(以下簡(jiǎn)稱“深圳證券賬戶”)。投資者可通過中國結(jié)算公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)(如證券公司)申請(qǐng)開立深圳證券賬戶。(2)投資者通過基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購或贖回上市開放式基金須使用深圳開放式基金賬戶。投資者可持深圳證券賬戶到基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處申請(qǐng)注冊(cè)深圳開放式基金賬戶。如果投資者沒有深圳證券賬戶,可以向基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)申請(qǐng)配發(fā)深圳證券投資基金賬戶,并自動(dòng)注冊(cè)為深圳開放式基金賬戶。對(duì)于配發(fā)的深圳證券投資基金賬戶,投資者可持基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)提供的賬戶打印憑條,到中國結(jié)算深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)打印深圳證券投資基金賬戶卡。
問:如果投資者有多個(gè)深圳證券賬戶,在使用帳戶方面應(yīng)注意什么事項(xiàng)?
答:投資者可能有多個(gè)深圳證券賬戶,譬如,同時(shí)持有1個(gè)A股賬戶和1個(gè)證券投資基金賬戶;或者同時(shí)持有多個(gè)A股賬戶。在此情況下,投資者須注意:(1)只能選擇其中1個(gè)深圳證券賬戶注冊(cè)成為深圳開放式基金賬戶,而不能注冊(cè)多個(gè)深圳開放式基金賬戶。(2)如果投資者選擇X證券賬戶注冊(cè)生成98X(X證券帳戶號(hào)前加98)開放式基金賬戶,日后可以通過辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記完成上市開放式基金份額在X賬戶與98X賬戶之間轉(zhuǎn)移,但其他深圳證券賬戶與98X賬戶之間則不能進(jìn)行上述基金份額的轉(zhuǎn)移。因此,為便于日后操作,投資者最好只選擇1個(gè)深圳證券賬戶用于認(rèn)購或買入上市開放式基金,并用該賬戶注冊(cè)為深圳開放式基金賬戶。對(duì)于通過基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)配發(fā)深圳證券投資基金賬戶的投資者,為了便于日后辦理基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記,最好也只使用配發(fā)的深圳證券投資基金賬戶認(rèn)購和買入上市開放式基金。
問:上市開放式基金募集期內(nèi),投資者如何認(rèn)購基金?
答:上市開放式基金募集期內(nèi),投資者有兩種認(rèn)購方式:(1)投資者可在深交所交易日,使用深圳證券賬戶通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券公司下屬證券營業(yè)部上網(wǎng)認(rèn)購基金份額。不可撤單,可多次申報(bào),每次申報(bào)的認(rèn)購份額必須為1000份或1000份的整數(shù)倍,且不超過99,999,000份基金單位。(2)投資者還可用其在中國結(jié)算公司開立的深圳開放式基金帳戶通過基金管理人或銀行等代銷機(jī)構(gòu)(具體代銷機(jī)構(gòu)名單參見各基金管理人公告的《基金招募說明書》)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購基金份額,不可撤單,可多次認(rèn)購。
問:上市開放式基金的認(rèn)購價(jià)格和費(fèi)用如何確定?
答:上市開放式基金在募集時(shí),通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的價(jià)格與通過深交所交易系統(tǒng)認(rèn)購的價(jià)格一致。下面分別說明兩種發(fā)售渠道的認(rèn)購價(jià)格和費(fèi)用如何確定:(1)投資者通過深交所交易系統(tǒng)認(rèn)購基金,必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購,即投資者的認(rèn)購申報(bào)以份額為單位。深交所掛牌價(jià)格為基金面值1元,投資者需繳納的認(rèn)購金額及費(fèi)用的計(jì)算公式為:認(rèn)購金額=(1+券商傭金比率)×認(rèn)購份額;券商傭金=券商傭金比率×認(rèn)購份額;其中,券商可按照《基金招募說明書》中約定的認(rèn)購費(fèi)率設(shè)定投資者認(rèn)購的傭金比率。例:某投資者認(rèn)購1萬份基金單位,假設(shè)券商設(shè)定的傭金比率為1%,則投資者應(yīng)交納的認(rèn)購金額及券商收取的傭金為:認(rèn)購金額=(1+1%)×10000=10100元;券商傭金=1%×10000=100元;(2)投資者通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購基金,必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購,即投資者的認(rèn)購申報(bào)以元為單位?;鸢疵嬷?元發(fā)售,投資者應(yīng)繳納的認(rèn)購手續(xù)費(fèi)及可得到的認(rèn)購份額的計(jì)算公式為:認(rèn)購手續(xù)費(fèi)=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)×認(rèn)購費(fèi)率;認(rèn)購份額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率);其中,認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人在《基金招募說明書》中約定。例:某投資者投資1萬元認(rèn)購基金,假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購費(fèi)率為1%,則其認(rèn)購手續(xù)費(fèi)及可得到的認(rèn)購份額為:認(rèn)購手續(xù)費(fèi)=10000/(1+1%)×1%=99.01元;認(rèn)購份額=10000/(1+1%)=9900.99份
問:上市開放式基金募集期結(jié)束后,投資者如何交易?
答:上市開放式基金募集期結(jié)束后,投資者有兩種交易方式:(1)基金開放后,投資者可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以當(dāng)日收市的基金份額凈值申購、贖回基金份額;(2)基金在深交所上市后,投資者可通過深交所各會(huì)員單位證券營業(yè)部以交易系統(tǒng)撮合成交價(jià)買賣基金份額,會(huì)員參與上市開放式基金交易不受開放式基金代銷資格限制。
問:如何確定上市開放式基金的上市首日及上市首日的開盤參考價(jià)?
答:上市開放式基金的上市首日為基金的第一個(gè)開放日?;鹕鲜惺兹盏拈_盤參考價(jià)為上市首日之前一交易日的基金份額凈值(四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位)。
問:如何咨詢上市開放式基金業(yè)務(wù)?
答:可通過深交所網(wǎng)站及中國結(jié)算公司網(wǎng)站查詢或下載有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和指引。也可直接向深交所及中國結(jié)算公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門咨詢,業(yè)務(wù)咨詢電話如下:深交所咨詢電話:0755-25918536,25918537;中國結(jié)算公司咨詢電話:0755-25938094;深交所服務(wù)熱線電話:0755-82083227,82083226,82083225
問:投資者交易上市開放式基金的費(fèi)用有哪些?
答:投資者通過深交所交易系統(tǒng)買賣上市開放式基金需繳納交易傭金。交易傭金的收取標(biāo)準(zhǔn)與封閉式基金相同。投資者通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)申購、贖回上市開放式基金需繳納申購費(fèi)、贖回費(fèi)。申購和贖回費(fèi)率由基金管理人在《基金招募說明書》中約定。
問:投資者如何查詢基金凈值?
答:投資者可通過下列渠道查詢基金凈值:(1)深交所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的前一交易日的基金份額凈值及百份基金份額凈值,投資者可通過各行情分析軟件的設(shè)定在相應(yīng)位置查詢。(2)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)在其營業(yè)場(chǎng)所內(nèi)揭示基金管理人提供的前一交易日的基金份額凈值,投資者可在該營業(yè)場(chǎng)所直接查詢。此外,投資者還可通過證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊及基金管理人的網(wǎng)站查詢前一交易日的基金份額凈值。
問:投資者如何辦理基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管?
答:投資者辦理基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管有下列兩種情形:(1)投資者通過深交所交易系統(tǒng)認(rèn)購或買入的上市開放式基金份額只能在深交所交易,不能直接申請(qǐng)贖回,如果投資者擬將該基金份額贖回,可以先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,將基金份額轉(zhuǎn)入基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu),之后再通過基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)贖回。在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管之前,投資者應(yīng)確保擬轉(zhuǎn)出基金份額的深圳證券賬戶已在基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處注冊(cè)深圳開放式基金賬戶。同基金份額擬轉(zhuǎn)入的代銷機(jī)構(gòu)取得聯(lián)系,獲知該代銷機(jī)構(gòu)代碼(6XXXXX),并按照代銷機(jī)構(gòu)的要求辦妥相關(guān)手續(xù)(賬戶注冊(cè)或注冊(cè)確認(rèn))以建立業(yè)務(wù)關(guān)系。在核實(shí)上述事項(xiàng)后,投資者可在正常交易日持有效身份證明文件和深圳證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方證券營業(yè)部辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。投資者須填寫轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表,寫明擬轉(zhuǎn)入的代銷機(jī)構(gòu)代碼(6XXXXX)、深圳證券賬戶號(hào)碼、擬轉(zhuǎn)出上市開放式基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量。(2)投資者通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購的上市開放式基金份額只能贖回,不能通過深交所交易系統(tǒng)賣出,如果投資者擬將該基金份額通過深交所交易系統(tǒng)賣出,可以先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,將基金份額轉(zhuǎn)入深交所交易系統(tǒng),之后再委托證券營業(yè)部賣出。在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管之前,投資者須同基金份額擬轉(zhuǎn)入的證券營業(yè)部取得聯(lián)系,獲知該證券營業(yè)部的深交所席位號(hào)碼。投資者可在正常交易日持有效身份證明文件和深圳證券賬戶卡(因深圳開放式基金賬戶有電腦記錄但無賬戶卡,故應(yīng)攜帶注冊(cè)該開放式基金賬戶時(shí)所用的深圳證券賬戶卡)到轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。投資者須填寫轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表,寫明擬轉(zhuǎn)入的證券營業(yè)部席位號(hào)碼、深圳開放式基金賬戶號(hào)碼、擬轉(zhuǎn)出上市開放式基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量,其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)為整數(shù)份。投資者T日(交易日)申請(qǐng)辦理的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管若為有效申報(bào),則其申報(bào)轉(zhuǎn)托管的上市開放式基金份額可在T+2日到賬。亦即,投資者自T+2日始可申請(qǐng)贖回或申報(bào)賣出基金份額。
問:如果投資者有多個(gè)深圳證券賬戶,在辦理基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管時(shí)需要注意哪些問題?
答:基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于深圳證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的深圳開放式基金賬戶之間進(jìn)行,而且每個(gè)投資者只能注冊(cè)1個(gè)深圳開放式基金賬戶。所以,如果投資者有多個(gè)深圳證券賬戶,只有已注冊(cè)深圳開放式基金賬戶的深圳證券賬戶中的基金份額才可以轉(zhuǎn)入基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)辦理贖回業(yè)務(wù);其他深圳證券賬戶中的基金份額只能通過深交所交易系統(tǒng)賣出而無法辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
問:投資者持有的基金份額在什么情況下不能辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管?
答:投資者持有的下列上市開放式基金份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù):(1)處于基金募集期或封閉期的上市開放式基金份額;(2)權(quán)益分派前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)的上市開放式基金份額;(3)處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的上市開放式基金份額。