期貨法律法規(guī)視頻教學
期貨法律法規(guī)視頻教學
任何行業(yè)都有其存在的法律規(guī)范，也期貨市場中改遵守的法律法規(guī)又有哪些呢?下面是學習啦小編整理的一些關(guān)于期貨法律法規(guī)視頻教學的相關(guān)資料,供你參考。
期貨法律法規(guī)視頻教學
期貨法律法規(guī)
1. 期貨公司變更__5%__以上的股權(quán)，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
2. 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起__5日__內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。
3. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在__3個月__內(nèi)決定是否批準期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格申請
4. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起__6個月__內(nèi)決定是否批準
5. 期貨公司變更注冊資本時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起__20日__內(nèi)決定是否批準。
6. 期貨公司辦理：(一)變更法定代表人;(二)變更住所或者營業(yè)場所;(三)變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起___20日_內(nèi)決定是否批準
7. 期貨公司辦理：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更公司形式;(三)變更業(yè)務范圍;(四)變更5%以上的股權(quán);(五)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起__2個月__內(nèi)決定是否批準。
8. 期貨公司設立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應當自受理申請之日起__2個月__內(nèi)決定是否批準。
9. 對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起_3日___內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。
10. 申請設立期貨公司，主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近__3年__無重大違法違規(guī)記錄
11. 申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣__3000萬元__。
12. 申請設立期貨公司的注冊資本的貨幣出資比例不得低于___85%_。
13. 期貨公司或其分支機構(gòu)成立后無正當理由超過__3個月__未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)__3個月__以上時，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。
14. 因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日未逾__5年__，不得擔任期貨交易所負責人、財務會計人員。
15. 因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日未逾__5年__，不得擔任期貨交易所負責人、財務會計人員。
16. 在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過_15個交易日___。案情復雜的，可以延長至_30個交易日。
17. 未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，采用集中交易方式進行標準化合約交易，同時實行當日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約(或者合同)標的額_20%___的，為變相期貨交易。
18. 期貨交易所應當在每季度結(jié)束后__15個工作日__內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的保障基金。
19. 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006 年12 月31 日風險準備金賬戶總額的__15%__繳納形成。
20. 保障基金的后續(xù)資金來源中，期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的_3%___繳納。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的_千萬分之五到十的比例繳納。
21. 保障基金總額達到__8億__人民幣時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。
22. 保障基金對每位個人投資者的保證金損失在__10萬__以下(含)的部分全額補償，超過__10萬元__的部分按__90%__補償。
23. 保障基金對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在__10萬元__以下(含)的部分全額補償，超過__10萬元__的部分按__80%__補償。
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