摘 要 新貿(mào)易理論考慮了技術(shù)乃至制度對一國國際貿(mào)易的影響，但是其終究是以發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)情況作為出發(fā)點(diǎn)的。技術(shù)和制度因素對發(fā)展中國家的貿(mào)易發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長的作用是關(guān)注的重點(diǎn)。
　　關(guān)鍵詞 新貿(mào)易理論 技術(shù) 制度 WTO 后發(fā)優(yōu)勢
1 新貿(mào)易理論對技術(shù)的探討
　　傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論基本上都屬于靜態(tài)分析，即假定一國的要素稟賦、技術(shù)水平與消費(fèi)偏好等變量固定不變。20世紀(jì)70年代后期，隨著國際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始用新的方法分析國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、過程、結(jié)果和貿(mào)易結(jié)構(gòu)，形成了新貿(mào)易理論。
　　新貿(mào)易理論代表者之一克魯格曼，首先脫離李嘉圖、赫克歇爾、俄林模型，用高度抽象但近似弗龍和赫崎的模型，假定只有勞動和資本兩種要素，生產(chǎn)新產(chǎn)品的國家獲得福利，利潤率提高，資本向獲利高的地方(發(fā)達(dá)國家)流動。發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間差距加大。一旦技術(shù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓，一部分得到技術(shù)的國家用低成本勞動創(chuàng)造較高的收益，資本因此開始向發(fā)展中國家流動，改善了發(fā)展中國家的貿(mào)易條件，縮小了差距。但是，模型所說的資本向創(chuàng)新技術(shù)國家還是向轉(zhuǎn)移技術(shù)國家流動是不確定的。這個模型只能說明技術(shù)創(chuàng)新可能給雙方都帶來收益，但如何確定趨勢，沒有進(jìn)一步研究或說明，不足以說明后發(fā)展國家一定能夠或在什么約束下能夠受益或趕上產(chǎn)品創(chuàng)新的國家。其次，克魯格曼從李嘉圖模型開始，假定每個國家之間的要素不同———技術(shù)含量不同，各自在市場中有自己的地位。技術(shù)領(lǐng)先國家開放貿(mào)易，后發(fā)展國家“趕超”上來，消除了“技術(shù)優(yōu)先”者保持其技術(shù)領(lǐng)先的程度。新貿(mào)易理論中的動態(tài)比較優(yōu)勢理論，雖然給發(fā)展中國家的后來居上提供了一些理論依據(jù)，但是，除了少數(shù)新興工業(yè)化國家外，許多國家在技術(shù)、教育、管理方面進(jìn)行了大規(guī)模投資(如印度)，卻沒有對改變產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生明顯影響。
　　那么發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)國際的技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)和消化以求形成自己的比較優(yōu)勢的過程中出現(xiàn)了什么問題？為什么并不是所有的發(fā)展中國家在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)日趨一體化的過程中享受到技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的好處呢？
　　也許產(chǎn)品周期貿(mào)易理論能給我們做出一定的解釋。這種理論指出，發(fā)達(dá)國家開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品首先出口到發(fā)展中國家，后者在進(jìn)口這些產(chǎn)品并逐漸占有這些產(chǎn)品的生產(chǎn)，而發(fā)達(dá)國家繼續(xù)開發(fā)并生產(chǎn)更新的產(chǎn)品，周而復(fù)始。在這個過程中，盡管發(fā)展中國家技術(shù)的模仿對自身比較優(yōu)勢的形成和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升上的作用是明顯的，但是發(fā)展中國家的企業(yè)更容易注意到技術(shù)過時(shí)的速度較快，從而減少對學(xué)習(xí)活動的投資。技術(shù)模仿在短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長反而會強(qiáng)化技術(shù)模仿的惰性。更進(jìn)一步，發(fā)達(dá)國家促進(jìn)創(chuàng)新的政策反過來將阻礙發(fā)展中國家的趕超過程。
　　此時(shí)，制度作為一個國家經(jīng)濟(jì)增長和比較優(yōu)勢形成的重要因素引起了廣泛的關(guān)注。
2 制度因素的重要性
2.1 發(fā)展中國家的制度特征
　　雖然影響發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的因素有許多，如各種生產(chǎn)要素的稟賦和積累，但歷史經(jīng)驗(yàn)表明，沒有一種有效率的制度安排，有再多的生產(chǎn)要素及其積累的國家都有可能是低產(chǎn)出與低經(jīng)濟(jì)福利的國家，從而使其在國際貿(mào)易往來中始終處于被動的局面。
　　G·阿爾蒙特、P·鮑爾在研究20世紀(jì)的政治制度發(fā)展中發(fā)現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與政治力量的強(qiáng)弱之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，即：社會經(jīng)濟(jì)越是發(fā)達(dá)的國家，政治力量的作用越是弱??；而社會經(jīng)濟(jì)越不發(fā)達(dá)的國家，其政治力量的作用越是強(qiáng)大。因此，發(fā)展中國家想要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，在國際貿(mào)易中提升自己的比較優(yōu)勢，必須進(jìn)行制度上的改革，以避免制度性的貧困。
2.2 技術(shù)與制度之爭
　　關(guān)于技術(shù)和制度哪一個因素能更好的促進(jìn)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長和貿(mào)易獲益，經(jīng)濟(jì)學(xué)界歷來有爭論。在中國，楊小凱、林毅夫關(guān)于技術(shù)模仿與制度模仿的爭論引起了廣泛的關(guān)注。實(shí)質(zhì)上，他們雙方觀點(diǎn)的交鋒點(diǎn)是發(fā)展中國家要取得貿(mào)易上的比較優(yōu)勢，應(yīng)該走技術(shù)模仿道路還是制度模仿道路。
　　楊小凱制度模仿論的主要觀點(diǎn)是，以技術(shù)模仿代替制度模仿是發(fā)展中國家的“后發(fā)劣勢”，且認(rèn)為在進(jìn)行較為容易的技術(shù)模仿之前，要先完成較難的制度模仿。林毅夫技術(shù)模仿論的主要觀點(diǎn)是，作為后發(fā)優(yōu)勢的主要內(nèi)容和形式的技術(shù)模仿，是后發(fā)國后來居上的主要依據(jù)，后發(fā)國通過技術(shù)模仿，促進(jìn)生產(chǎn)要素的積累（特別是資本積累）和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，最終達(dá)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展，上層建筑必然隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變動而發(fā)展。
　　我們認(rèn)識到，所有的觀點(diǎn)都直接或者是間接的指出了制度在經(jīng)濟(jì)增長和國際貿(mào)易發(fā)展中的重要地位。這里我們并不關(guān)注技術(shù)還是制度誰更重要，我們需要討論的是制度在發(fā)展中國家尤其是中國發(fā)展國際貿(mào)易中地位如何，即制度到底怎樣影響著技術(shù)的形成，又如何促成后發(fā)優(yōu)勢及比較優(yōu)勢的生成。
2.3 制度外生及其優(yōu)勢
　　現(xiàn)代化研究的理論表明，就整體而言，先發(fā)國家由于沒有先例和經(jīng)驗(yàn)可循，其制度變遷方式以制度創(chuàng)新為主，多為內(nèi)生的，而對于后發(fā)國家來說，大可以結(jié)合切身實(shí)際情況，大量借鑒先發(fā)國在制度變遷中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，其制度的生成多為外生的。但是這種制度生成方式并不是全盤的復(fù)制先發(fā)國的制度，也不排斥必要的制度創(chuàng)新。

我們將發(fā)展中國家，即后發(fā)國在制度上模仿發(fā)達(dá)國家的這種行為可以看作是一種合法的“搭便車”現(xiàn)象。這種制度上的搭便車由于制度本身的非排他性和非競爭性而存在著巨大的有益的能動作用，體現(xiàn)在這種制度模仿不僅能成為發(fā)展中國家制度變遷的巨大推動力量，同時(shí)又不會阻礙發(fā)達(dá)國家的制度創(chuàng)新。不同于技術(shù)模仿的是，發(fā)達(dá)國家往往愿意幫助和鼓勵這種制度模仿的生成，以形成制度上的規(guī)模效應(yīng)，從而有效的減少不同制度國家在國際貿(mào)易中的摩擦，從而減少交易的成本，提高貿(mào)易利潤。
2.4 發(fā)展中國家的制度模仿
　　加入WTO正是中國對WTO規(guī)則制度的模仿過程。WTO首先屬于一種多變貿(mào)易體制。而所謂貿(mào)易體制，就是國與國之間彼此發(fā)展經(jīng)貿(mào)聯(lián)系的某種制度性安排。而WTO這個貿(mào)易體制完全是由各成員之間達(dá)成的一系列多變協(xié)議，既賦予各成員參與全球貿(mào)易及貿(mào)易規(guī)則制訂的權(quán)利，又賦予各成員國政府相應(yīng)的義務(wù)。中國加入 WTO，就是要履行其成員國義務(wù)，爭取其成員國權(quán)利，前提就是承認(rèn)并接受它的制度安排，在統(tǒng)一的制度框架內(nèi)與其他國家發(fā)生貿(mào)易往來。這么做無疑是有好處的。
3 制度模仿的方式問題
　　無疑，發(fā)展中國家要發(fā)展經(jīng)濟(jì)、推進(jìn)國際貿(mào)易，必然要對制度進(jìn)行改革。因?yàn)槭呛蟀l(fā)國，因而可以借鑒制度的規(guī)模效應(yīng)考慮制度改革的方向。事實(shí)上，這種制度上的改革更多的是一種制度上的模仿。而我們需要探討的是，這樣的模仿究竟是以何種方式進(jìn)行呢？其進(jìn)行的方式對一國的貿(mào)易水平和經(jīng)濟(jì)增長的影響又是如何呢？
　　制度不是一朝一夕就能形成的，它的變遷是受眾多因素共同影響和制約的過程。因而成功的制度變遷往往是漸進(jìn)的、摸索的，那種激進(jìn)的、認(rèn)為制度可以決定一切而盲目的陷入主觀主義和制度決定論的觀點(diǎn)往往最終被事實(shí)證明是錯誤的，“休克療法”在俄羅斯的失敗正是很好的例證。
　　發(fā)展中國家的政府為了實(shí)現(xiàn)對于發(fā)達(dá)國家的趕超，人為地扶持眾多違背本國比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。而為了支撐這些不具備自身能力的產(chǎn)業(yè)，政府就必須制訂各種管制措施對經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行強(qiáng)有力地干預(yù)：政府對管制措施的設(shè)計(jì)服從于一定的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。可以想象，這種制度上的不合理安排只會繼續(xù)在長期內(nèi)導(dǎo)致資源的不合理配置，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不易優(yōu)化，縮小經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間，惡化發(fā)展中國家的貿(mào)易條件。
　　中國漸進(jìn)式的制度改革初期，只知道以往計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的道路不能再走了，但仍然不知道改革究竟往何處去，走的是與先發(fā)國相似的制度創(chuàng)新的路子，改革的代價(jià)是巨大的。如今，在全球化的開放條件下，制度的變遷不再是一個緩慢的、自發(fā)演進(jìn)的過程，中國加入WTO等強(qiáng)制性的制度模仿過程正好說明制度模仿也可以是漸進(jìn)和激進(jìn)交織的過程。甚至還有學(xué)者提出，入世意味著中國漸進(jìn)式改革的終結(jié)。
　　應(yīng)該說，不論是激進(jìn)式的制度模仿還是漸進(jìn)式的制度模仿，終究還是一種方式，并不是目的。采取什么樣的方式要根據(jù)具體情況而定，一旦條件成熟，采取快速的制度模仿也是可能的。正如中國的改革開放的道路，不僅僅有技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮，也包括制度后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮，當(dāng)然還包括資本、勞動、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等多方面的后發(fā)優(yōu)勢的積累和發(fā)展。但在這個過程中，制度模仿發(fā)揮了基礎(chǔ)性的不可替代的作用。體現(xiàn)在貿(mào)易上，不僅僅形成了市場交易規(guī)則和市場價(jià)格機(jī)制，對外貿(mào)易戰(zhàn)略也從極端的內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)逐漸發(fā)展成為開放的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略；不僅僅在企業(yè)內(nèi)部逐漸形成了現(xiàn)代企業(yè)制度，人們的效率意識、競爭意識、公平意識及民主和法治意識都有了長足的進(jìn)步，這些都為改革開放、貿(mào)易發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。只有制度上的不斷完善，才能促使對外貿(mào)易的氛圍不斷完善，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級才能有強(qiáng)有力的保障。
4 綜述
　　總之，我們認(rèn)為，由于后發(fā)優(yōu)勢的存在，發(fā)展中國家必須充分借鑒發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗(yàn)，不僅僅在技術(shù)上不斷地學(xué)習(xí)創(chuàng)新，更要在制度的借鑒改革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級上取長補(bǔ)短，這樣的“追趕”才能后來居上。但我們必須注意到這和全盤的西化是決然不同的。
　　入世使我國的經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，受國際通行慣例的制約更加明顯，這既是我國技術(shù)學(xué)習(xí)、制度改革的壓力，也是動力。在開放的經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)和制度的學(xué)習(xí)和借鑒是全方位的、大規(guī)模的，但是它們對發(fā)展中國家來說只是手段和過程。
　　技術(shù)和制度的學(xué)習(xí)模仿并不排斥創(chuàng)新，它們的發(fā)展有利于貿(mào)易的進(jìn)步，反之，貿(mào)易的發(fā)展促進(jìn)技術(shù)的交流和制度的完善。這就要求發(fā)展中國家在整體的宏觀上做出有利于技術(shù)和制度從模仿到創(chuàng)新的戰(zhàn)略安排。例如完善促進(jìn)知識積累與技術(shù)進(jìn)步的制度基礎(chǔ)，構(gòu)建不同層面的促進(jìn)知識積累、技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制。合理的制度安排有利于將私人成本、社會成本和私人利益、社會利益相一致，最大化社會的共同利益，進(jìn)而使創(chuàng)新活動成為內(nèi)在的持續(xù)的過程。
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