一、概況

　　列寧通過(guò)對(duì)19世紀(jì)末20世紀(jì)初資本主義發(fā)展的深入研究，在《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》等一系列重要著作中，從“說(shuō)明20世紀(jì)初期，即第一次世界帝國(guó)主義大戰(zhàn)前夜，全世界資本主義經(jīng)濟(jì)在其國(guó)際相互關(guān)系上的總的情況”的高度得出了“壟斷正是‘資本主義發(fā)展的最新階段’的最新成就”等一系列科學(xué)結(jié)論”。列寧認(rèn)為，“20世紀(jì)是從舊資本主義到新資本主義、從一般資本統(tǒng)治到金融資本統(tǒng)治的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。”

　　列寧關(guān)于帝國(guó)主義的理論體系是列寧經(jīng)濟(jì)國(guó)際化思想亦即全球化理論的集中表達(dá)。這一理論實(shí)質(zhì)上是關(guān)于全球化進(jìn)程中資本主義發(fā)展新時(shí)代的理論，是新時(shí)代無(wú)產(chǎn)階級(jí)革命和社會(huì)主義革命的理論。

　　列寧的《帝國(guó)主義論》等著作發(fā)表已近百年，筆者認(rèn)為，隨著全球化浪潮的加速推進(jìn)，全球化內(nèi)涵的不斷豐富，當(dāng)代資本主義產(chǎn)生了許多重大的不同于馬克思時(shí)代也不同于列寧時(shí)代的新變化。從發(fā)展的趨勢(shì)看，資本主義在經(jīng)歷了自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段到私人壟斷資本主義以及由其轉(zhuǎn)化而來(lái)的國(guó)家壟斷資本主義階段以后，進(jìn)而向金融壟斷資本主義階段演進(jìn)，或者說(shuō)發(fā)展到國(guó)際金融壟斷資本主義階段。正如國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者認(rèn)為的當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)生的最深刻的變化在金融領(lǐng)域。我們可以進(jìn)一步分析認(rèn)為，列寧指的新資本主義即壟斷資本主義階段，也稱之為金融壟斷資本主義階段。而金融壟斷資本主義階段也經(jīng)歷列寧所論述的由傳統(tǒng)金融壟斷資本主義向現(xiàn)代金融壟斷資本主義的轉(zhuǎn)變，即從一般壟斷到國(guó)家壟斷階段的金融資本主義階段轉(zhuǎn)變到國(guó)家壟斷向國(guó)際壟斷階段的金融壟斷資本主義新階段。這稱之為傳統(tǒng)金融壟斷資本主義向現(xiàn)代金融壟斷資本主義轉(zhuǎn)變?，F(xiàn)代金融壟斷資本主義亦即國(guó)際金融壟斷資本主義新階段從本質(zhì)上說(shuō)雖然依舊是在列寧講的壟斷資本主義階段內(nèi)的變化，但確實(shí)是重大變化，甚至是某種質(zhì)的變化。

　　“注重發(fā)展的階段性特征”的研究是胡錦濤同志一再要求的，正如我們所認(rèn)為的，在這個(gè)階段發(fā)展起來(lái)的馬克思主義，必將產(chǎn)生多種極不相同的與全球化的關(guān)系。從一定意義上講，對(duì)馬克思主義理論的嚴(yán)重挑戰(zhàn)，并非僅僅來(lái)自某些社會(huì)主義國(guó)家的驟然劇變，還有來(lái)自全球資本主義的最新發(fā)展。

　　因此，如何以馬克思列寧主義為指導(dǎo)，分析壟斷資本主義由傳統(tǒng)金融壟斷資本主義向現(xiàn)代金融壟斷資本主義變化的實(shí)質(zhì)和根源即轉(zhuǎn)變的內(nèi)在機(jī)制、影響及歷史地位，不僅有助于我們把握當(dāng)代資本主義發(fā)展的階段性定位和階段性特征，以便在撲朔迷離的當(dāng)代資本主義的變化中把握資本主義的本質(zhì)和發(fā)展趨勢(shì)，更主要的是對(duì)于我們?cè)诮沂竞桶盐战?jīng)濟(jì)全球化的本質(zhì)和運(yùn)行規(guī)律中，利用全球化的機(jī)制和發(fā)展規(guī)律、做出社會(huì)主義現(xiàn)代化的戰(zhàn)略選擇、推動(dòng)中國(guó)特色社會(huì)主義的發(fā)展，具有重大的理論和實(shí)踐意義，這也是歷史和時(shí)代賦予我們的使命。

　　二、梳理與辨析

　　“金融資本”的概念不是時(shí)下才出現(xiàn)的。在馬克思主義經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展過(guò)程中，“金融資本”早期研究可以追溯到馬克思恩格斯的理論著作中。“金融資本”的概念是由拉法格首先提出的。奧地利學(xué)者魯?shù)婪?middot;希法亭首先對(duì)“金融資本”做了系統(tǒng)的闡述，并做出了卓越貢獻(xiàn)。而列寧對(duì)金融壟斷資本的概念、必然性、形式、特征等進(jìn)行了科學(xué)闡述，全面、科學(xué)地創(chuàng)建了馬克思主義關(guān)于金融資本的理論，在這個(gè)意義上，有人也將列寧稱之為“金融資本理論的集大成者”。

　　列寧認(rèn)為，“馬克思對(duì)資本主義所做的理論和歷史的分析，證明了自由競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生生產(chǎn)集中，而生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段，就導(dǎo)致壟斷。”那么，馬克思是怎樣論證這種轉(zhuǎn)變的呢?在馬克思恩格斯的理論著作，特別是《資本論》中，馬克思從生產(chǎn)力發(fā)展基礎(chǔ)上資本積累規(guī)律的作用必然導(dǎo)致的結(jié)果的角度，深入剖析了資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)走向壟斷的必然性。“在一個(gè)生產(chǎn)部門中，如果投入的全部資本已融合為一個(gè)單個(gè)資本時(shí)，集中便達(dá)到了極限。”就是說(shuō)，所謂壟斷資本是由于資本集中而達(dá)到極限的資本。馬克思不僅通過(guò)對(duì)資本積累歷史趨勢(shì)的分析，從理論上推斷壟斷的產(chǎn)生是必然的，而且敏銳地發(fā)現(xiàn)當(dāng)時(shí)所出現(xiàn)的壟斷組織萌芽。他指出，資本主義生產(chǎn)是一種社會(huì)化大生產(chǎn)，為保證這種生產(chǎn)的順利進(jìn)行，資本家之間的原料供給和產(chǎn)品銷售方面形成的資本家聯(lián)盟就是最早的壟斷組織形式。恩格斯晚年沿著這一思路，更多地關(guān)注壟斷資本形式問(wèn)題。

　　雖然馬克思、恩格斯沒(méi)有明確提出“金融資本”的概念，但他們關(guān)于資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)和資本集中進(jìn)而到壟斷的形成、資本積累和資本主義信用、股份公司以及銀行的作用、工商業(yè)關(guān)系的分析等，不僅揭示了資本主義發(fā)展的一般規(guī)律和趨勢(shì)，也為后來(lái)的馬克思主義者進(jìn)一步研究金融資本問(wèn)題奠定了理論和方法論基礎(chǔ)。

　　進(jìn)入20世紀(jì)，金融壟斷已成為資本主義生產(chǎn)關(guān)系的主導(dǎo)形式，金融資本壟斷也成為馬克思主義研究的一個(gè)中心課題。

　　拉法格是在馬克思、恩格斯之后，第一個(gè)深刻把握“金融資本”精髓的人。他在1903年就發(fā)表了《美國(guó)托拉斯及其經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治意義》一文，文中以美國(guó)為典型，通過(guò)對(duì)美國(guó)托拉斯及其經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治意義的研究，看到了工業(yè)資本和銀行資本日趨結(jié)合的趨勢(shì)，分析了金融壟斷資本的基本特征。拉法格指出：“金融資本家”通過(guò)各種各樣的手段控制著各種類型的工業(yè)企業(yè)、商業(yè)企業(yè)和金融企業(yè)，在各種金融活動(dòng)擴(kuò)展的同時(shí)，銀行作為新型的金融機(jī)構(gòu)迅速發(fā)展起來(lái)，“金融業(yè)已成為強(qiáng)大的吸壓泵，它把資本集中起來(lái)，再壓進(jìn)工商業(yè)各條渠道上去”。這樣，工商業(yè)和銀行業(yè)的關(guān)系更加緊密，工商業(yè)需要銀行為其籌集資本，而銀行集中資本只有重新回流到工商業(yè)中才能為其籌集資本;銀行資本與產(chǎn)業(yè)資本之間相互影響、相互滲透，成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然，二者間具有內(nèi)在的緊密聯(lián)系，是一個(gè)不斷融合、休戚與共的利益共同體。

　　由此可見(jiàn)，盡管拉法格沒(méi)有明確為“金融資本”這一概念下一個(gè)科學(xué)的定義，但他已經(jīng)明確地指出“金融資本”是壟斷資本形成和發(fā)展的產(chǎn)物，其要旨在于工業(yè)資本與銀行資本的融合。拉法格還認(rèn)為，金融壟斷資本的產(chǎn)生是合乎規(guī)律的否定之否定的辯證發(fā)展過(guò)程，即資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)是對(duì)中世紀(jì)封建社會(huì)行會(huì)組織壟斷的否定，而金融壟斷則是由自由競(jìng)爭(zhēng)所導(dǎo)致的“否定之否定”，壟斷資本主義是一般商品經(jīng)濟(jì)規(guī)律運(yùn)行的必然結(jié)果。

　　奧地利學(xué)者魯?shù)婪?middot;希法亭首先對(duì)“金融資本”做了系統(tǒng)的闡述，并作出了卓越貢獻(xiàn)。希法亭在1910年出版的《金融資本一資本主義最新發(fā)展的研究》一書中，以當(dāng)時(shí)德國(guó)的銀行資本為研究對(duì)象，明確提出了“金融資本”這一理論范疇，探討了金融資本形成的原因、途徑、運(yùn)行規(guī)律及銀行資本在金融壟斷資本形成過(guò)程中的作用，是第一個(gè)對(duì)金融資本問(wèn)題進(jìn)行了系統(tǒng)研究和考察的人。希法亭由貨幣問(wèn)題分析入手，著重考察資本發(fā)展的歷史，把資本區(qū)分為三個(gè)階段：高利貸資本、銀行資本和金融資本，并圍繞貨幣流通和信用發(fā)展，系統(tǒng)考察資本主義經(jīng)濟(jì)中的信用、股份公司等。通過(guò)考察，希法亭將“金融資本”界定為“固定在產(chǎn)業(yè)資本中的銀行資本”，強(qiáng)調(diào)在產(chǎn)業(yè)資本與銀行資本融合的過(guò)程中銀行資本的統(tǒng)治作用。

　　希法亭把金融資本的研究與現(xiàn)代資本主義的考察密切結(jié)合起來(lái)，將“現(xiàn)代的”資本主義與以前的資本主義相區(qū)別，他清楚地指出兩者的密切聯(lián)系。希法亭認(rèn)為，20世紀(jì)初，世界資本主義的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的歷史時(shí)期，其標(biāo)志就是由銀行資本同工業(yè)資本融合而形成的金融資本取代了產(chǎn)業(yè)資本在資本主義經(jīng)濟(jì)中的中心地位。并認(rèn)為“不懂得金融資本的規(guī)律和職能，就不可能了解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)，同時(shí)就不會(huì)有科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和政策”。他把資本主義發(fā)展的新階段叫做金融資本的時(shí)代，而把帝國(guó)主義視為金融資本的對(duì)外政策。所有這些表明，希法亭已經(jīng)了解了資本主義發(fā)展新階段的到來(lái)。

　　列寧是一位偉大的馬克思主義者。列寧對(duì)金融資本問(wèn)題的研究，以及建構(gòu)在金融資本科學(xué)范疇基礎(chǔ)上的帝國(guó)主義理論體系，是以馬克思主義方法論為指導(dǎo)，站在歷史和時(shí)代發(fā)展的高度，對(duì)前人研究成果合理吸收、辯證揚(yáng)棄、科學(xué)把握的結(jié)果。在金融資本概念界定上，列寧雖然較多受到了希法亭《金融資本一資本主義最新發(fā)展的研究》一書的影響，借鑒了他的一些觀點(diǎn)，但不是照搬移植，而是根據(jù)資本主義發(fā)展的客觀現(xiàn)實(shí)，給以科學(xué)改造。他不同意希法亭給“金融資本”所下的定義，他認(rèn)為生產(chǎn)領(lǐng)域中資本關(guān)系的變化是金融資本形成的基礎(chǔ)，即生產(chǎn)集中和資本集中發(fā)展到很高的程度，就會(huì)造成壟斷，“現(xiàn)在，壟斷已經(jīng)成了事實(shí)”。而這一重要因素恰恰是希法亭所忽略的。列寧進(jìn)一步分析認(rèn)為，構(gòu)成金融資本的三個(gè)主要因素是：“大資本的發(fā)展和增長(zhǎng)達(dá)到一定程度;銀行的作用(積聚和社會(huì)化);壟斷資本(控制某工業(yè)部門相當(dāng)大的一部分，以致競(jìng)爭(zhēng)被壟斷所代替)”。列寧指出，隨著銀行的集中，大工業(yè)更加依賴少數(shù)大銀行，同時(shí)大產(chǎn)業(yè)資本家為不被銀行控制，也開(kāi)始向銀行滲透，因此，“生產(chǎn)的集中，從集中生長(zhǎng)起來(lái)的壟斷;銀行和工業(yè)日益融合或者說(shuō)長(zhǎng)合在一起，——這就是金融資本產(chǎn)生的歷史和這一概念的內(nèi)容”。在列寧看來(lái)，金融資本是銀行壟斷資本與工業(yè)壟斷資本的融合與混合生長(zhǎng)，而這種融合與混合生長(zhǎng)既可以以銀行壟斷資本為中心組成，也可以以工業(yè)壟斷資本為中心組成。列寧認(rèn)為，壟斷資本有多種形式，最簡(jiǎn)單的形式是短期的價(jià)格協(xié)定，一般的形式是卡特爾、辛迪加、托拉斯和康采恩，而典型形式或最高形式是金融資本。列寧關(guān)于壟斷資本主義時(shí)代亦即帝國(guó)主義時(shí)代五大基本特征的概括，準(zhǔn)確把握了金融資本關(guān)系從國(guó)內(nèi)壟斷向國(guó)外壟斷擴(kuò)張的特征。

　　列寧認(rèn)為，金融資本一經(jīng)形成，就要實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)的全面統(tǒng)治。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，金融資本通過(guò)“參與制”來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的控制;在政治領(lǐng)域，通過(guò)同政府進(jìn)行“個(gè)人聯(lián)合”來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的控制。因此，“帝國(guó)主義，或者說(shuō)金融資本的統(tǒng)治，是資本主義的最高階段”。

　　列寧對(duì)帝國(guó)主義歷史地位做了準(zhǔn)確概括。關(guān)于帝國(guó)主義寄生性、腐朽性、垂死性即金融壟斷資本的“過(guò)渡性”，如列寧指出：“從自由競(jìng)爭(zhēng)中生長(zhǎng)起來(lái)的壟斷，是從資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向更高級(jí)的結(jié)構(gòu)的過(guò)渡。”列寧在科學(xué)分析和把握帝國(guó)主義的本質(zhì)特征和歷史地位中，尤其重視國(guó)家壟斷資本主義在資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡中的重要作用，對(duì)國(guó)家壟斷資本主義的歷史地位及其與無(wú)產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義革命的關(guān)系給予重點(diǎn)論證，并且揭示了國(guó)家壟斷資本主義的實(shí)質(zhì)與特征，既指出金融資本的私人壟斷向國(guó)家壟斷轉(zhuǎn)變的資本主義性質(zhì)，又指出國(guó)家壟斷資本主義是“社會(huì)主義的人口”，為社會(huì)主義創(chuàng)造物質(zhì)基礎(chǔ)，表明它的發(fā)展對(duì)未來(lái)社會(huì)的重要意義。帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)是由于金融壟斷資本對(duì)世界領(lǐng)土瓜分不均所導(dǎo)致的，而帝國(guó)主義經(jīng)濟(jì)政治不平衡發(fā)展則是基于對(duì)金融壟斷資本主軸分析而得出的規(guī)律性的認(rèn)識(shí)。正是基于這一規(guī)律的認(rèn)識(shí)和把握，列寧認(rèn)為社會(huì)主義可以在帝國(guó)主義統(tǒng)治鏈條的薄弱環(huán)節(jié)首先取得勝利。“列寧領(lǐng)導(dǎo)的俄國(guó)十月社會(huì)主義革命的勝利，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)主義由理論到現(xiàn)實(shí)的飛躍，開(kāi)辟了人類歷史的新紀(jì)元。”無(wú)疑也開(kāi)啟了社會(huì)主義取代壟斷資本主義的新時(shí)代。因此，列寧的帝國(guó)主義理論、一國(guó)勝利學(xué)說(shuō)，對(duì)世界社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)的發(fā)展起著重要的指導(dǎo)作用。十月革命作為把科學(xué)社會(huì)主義從理論到制度實(shí)踐是在“世界歷史”或全球化趨勢(shì)的推進(jìn)中展開(kāi)的一個(gè)過(guò)程，是在全球化浪潮激蕩、砥礪運(yùn)行中產(chǎn)生的社會(huì)制度效應(yīng)。

　　因此，列寧的金融資本概念就其內(nèi)核來(lái)說(shuō)是科學(xué)的，列寧在金融壟斷資本科學(xué)范疇基礎(chǔ)上建構(gòu)的關(guān)于帝國(guó)主義理論體系即金融壟斷資本理論體系的基本思想、基本結(jié)論也是科學(xué)的，是馬克思主義在壟斷資本主義條件下的重大發(fā)展，是當(dāng)今指導(dǎo)認(rèn)識(shí)和把握新時(shí)期金融壟斷資本主義特征和規(guī)律的理論依據(jù)。當(dāng)然，肯定列寧的帝國(guó)主義理論的科學(xué)性，并不等于說(shuō)列寧當(dāng)時(shí)所作的分析及所得出的結(jié)論就是絕對(duì)真理。恰恰說(shuō)明，隨著時(shí)代發(fā)展，不僅需要對(duì)金融壟斷資本概念加以拓寬，也需要根據(jù)新的實(shí)踐要求，進(jìn)一步發(fā)展其帝國(guó)主義理論即金融壟斷資本理論。這是因?yàn)椋阂皇嵌?zhàn)以后，尤其在美國(guó)，非銀行金融機(jī)構(gòu)獲得了很大的發(fā)展，銀行一統(tǒng)金融業(yè)的局面已被打破;二是工業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位下降，其他行業(yè)如商業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、公用業(yè)及信息產(chǎn)業(yè)獲得了很大的發(fā)展;三是20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐的進(jìn)一步加快，金融自由化、資本國(guó)際化的趨勢(shì)的進(jìn)一步增強(qiáng)，金融衍生工具等金融創(chuàng)新不斷出現(xiàn)，尤其是計(jì)算機(jī)、通訊、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的大發(fā)展和廣泛運(yùn)用，一個(gè)規(guī)?？涨?、真正的全球金融市場(chǎng)形成并迅速發(fā)展。