中國(guó)碳交易中的法律救濟(jì)機(jī)制研究論文

　　國(guó)際碳交易有強(qiáng)制減排和自愿減排兩種交易市場(chǎng)模式。我國(guó)目前僅憑企業(yè)等市場(chǎng)主體的社會(huì)責(zé)任覺(jué)悟?qū)嵭凶栽笢p排市場(chǎng)模式，沒(méi)有強(qiáng)制性。
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　 【摘 要】碳交易試圖以市場(chǎng)刺激方式，促使各國(guó)企業(yè)采用新技術(shù)以降低溫室氣體的排放，達(dá)成減排效果。我國(guó)碳交易市場(chǎng)面臨國(guó)內(nèi)層面市場(chǎng)分割、總量不確定、市場(chǎng)主體參與度低以及國(guó)際層面市場(chǎng)難以融合、無(wú)話語(yǔ)權(quán)等的雙重挑戰(zhàn)，通過(guò)對(duì)碳交易的國(guó)際基礎(chǔ)法律、歐盟碳交易的立法實(shí)踐與我國(guó)碳交易相關(guān)法律的比較分析，得出了法律體系不健全是我國(guó)碳交易市場(chǎng)面臨挑戰(zhàn)的根本原因、建立完善的《中國(guó)碳排放權(quán)交易法》及配套法律體系是我國(guó)碳交易由挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)向機(jī)遇的關(guān)鍵的結(jié)論。

　 【關(guān)鍵詞】碳交易;挑戰(zhàn);法律體系;《中國(guó)碳排放權(quán)交易法》。

　 【論文正文】

中國(guó)碳交易中的法律救濟(jì)機(jī)制研究

　　中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家并沒(méi)有承擔(dān)《京都議定書(shū)》強(qiáng)制減排義務(wù)，目前《京都議定書(shū)》創(chuàng)立的三大碳排放交易機(jī)制只有 CDM 適用于中國(guó)，但中國(guó)作為核證減排總量第一的大國(guó)，中國(guó)政府在碳減排方面采取了較強(qiáng)責(zé)任心和自覺(jué)性的外交態(tài)度，承諾于 2020 年承擔(dān)《議定書(shū)》的強(qiáng)制減排義務(wù)，這對(duì)于中國(guó)既是挑戰(zhàn)又是機(jī)遇。

　　一、碳交易給中國(guó)帶來(lái)的挑戰(zhàn)。

　　(一)國(guó)內(nèi)層面的挑戰(zhàn)。

　　1.市場(chǎng)人為分割，交易規(guī)則不統(tǒng)一。

　　國(guó)家發(fā)改委于 2012 年 2 月正式批準(zhǔn)廣東、湖北、北京、天津等 7 個(gè)省市開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的工作。試點(diǎn)工作分地區(qū)開(kāi)展為我國(guó)目前的碳交易摸索階段提供了經(jīng)驗(yàn)，也是我國(guó)政府面對(duì)“碳排放權(quán)交易”這一新事物謹(jǐn)慎、保守的態(tài)度，本無(wú)可厚非。但各試點(diǎn)“各自為政”，各級(jí)市場(chǎng)交易規(guī)則不兼容，在一定程度上也制約著碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展。

　　首先，難以形成統(tǒng)一的價(jià)格。各交易所在開(kāi)展碳交易時(shí)，容易會(huì)受到自家交易規(guī)則、交易模式及計(jì)量方法等因素的影響，致使碳交易市場(chǎng)的大額交易量難以形成，無(wú)法形成統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格，造成效率的損失。

　　其次，難以進(jìn)行統(tǒng)一管理。只有在統(tǒng)一的市場(chǎng)中，碳交易機(jī)制才能不斷完善和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，才能通過(guò)整合資源，發(fā)揮市場(chǎng)交易機(jī)制最大的作用。當(dāng)前碳排放權(quán)交易市場(chǎng)不統(tǒng)一，一方面難以保證市場(chǎng)效率，另一方面也不利于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)交易所進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　最后，難以形成國(guó)際性碳排放權(quán)交易大平臺(tái)。減少碳排放量，達(dá)到人與自然的和諧不僅僅是某一個(gè)國(guó)家的任務(wù)而是全球的目標(biāo)，中國(guó)碳市場(chǎng)的逐步國(guó)際化是必經(jīng)的過(guò)程。因此，現(xiàn)在構(gòu)建碳交易市場(chǎng)所用的規(guī)則，就將是未來(lái)基于國(guó)內(nèi)的國(guó)際市場(chǎng)規(guī)則的雛形。目前中國(guó)市場(chǎng)碳交易規(guī)則不兼容，跨省或地區(qū)交易缺乏可操作性，未來(lái)通過(guò)聯(lián)合不同市場(chǎng)構(gòu)建一個(gè)國(guó)際性的大平臺(tái)的趨勢(shì)被遏制。

　　2.碳排放總量不確定，導(dǎo)致碳交易基礎(chǔ)不夯實(shí)。

　　碳排放權(quán)之所以能夠成為具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的商品，在于《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》(UUNFCCC)和《京都議定書(shū)》(Kyoto Protocol)等具有法律約束力的國(guó)際公約賦予了它稀缺性和可交易性。

　　碳排放權(quán)的稀缺性在排放總量限制的反映是形成碳交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)。正視歷史和現(xiàn)實(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家碳排放主要是生產(chǎn)型和娛樂(lè)享受型排放，發(fā)展中國(guó)家的碳排放主要是生存型排放和發(fā)達(dá)國(guó)家的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移型排放，所以《京都議定書(shū)》依據(jù)“共同但有區(qū)別”的責(zé)任原則，要求發(fā)達(dá)國(guó)家按既定目標(biāo)施行具體的量化減排，發(fā)展中國(guó)家沒(méi)有限制減排總量。但是，如果發(fā)展中國(guó)家本身也不確定減排總量，會(huì)產(chǎn)生以下不利的影響。

　　首先，碳交易機(jī)制的價(jià)值得不到飽和。碳交易本應(yīng)該是一個(gè)全球化的交易體系，若一些發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行了碳排放總量控制而另一些發(fā)展中國(guó)家對(duì)碳排放的總量并沒(méi)有強(qiáng)制性限制，那么碳交易市場(chǎng)作為新事物其能否控制總量限額，是否能夠?qū)崿F(xiàn)清潔發(fā)展值得質(zhì)疑。

　　其次，發(fā)展中國(guó)家要為此承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。

　　大部分從碳排放交易市場(chǎng)和清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目中獲益的公司似乎都是污染環(huán)境的公司，發(fā)展中國(guó)家有可能承擔(dān)兩種風(fēng)險(xiǎn)：其一，這些公司因向發(fā)展中國(guó)家購(gòu)買(mǎi)碳排放指標(biāo)獲得了在該國(guó)合法生產(chǎn)的機(jī)會(huì)，這同時(shí)也意味著獲得了在該國(guó)合法排放的權(quán)利，那么發(fā)展中國(guó)家要承擔(dān)因扮演“排污幫兇”角色而備受指責(zé)的風(fēng)險(xiǎn);其二，這些公司為獲得巨大的盈利機(jī)會(huì)有可能將高污染排放企業(yè)轉(zhuǎn)移至沒(méi)有排放限額的發(fā)展中國(guó)家，那么發(fā)展中國(guó)家就要承擔(dān)成為發(fā)達(dá)國(guó)家的“排污基地”的風(fēng)險(xiǎn)。

　　最后，根據(jù)“平等但有區(qū)分”的原則，《京都議定書(shū)》未給發(fā)展中國(guó)家規(guī)定減排任務(wù)，我國(guó)對(duì)排放權(quán)的總量不加以限制與建立市場(chǎng)化減排機(jī)制所必需的稀缺性存在矛盾。這是碳排放權(quán)初始分配采用政府主導(dǎo)的“祖父式”無(wú)償分配的直接原因，也是我國(guó)碳排放權(quán)交易缺乏市場(chǎng)活力、發(fā)展疲沓的癥結(jié)所在。

　　3.市場(chǎng)主體參與度低，金融機(jī)構(gòu)持觀望態(tài)度。

　　碳交易設(shè)計(jì)的初衷在于企業(yè)通過(guò)實(shí)施核心能源技術(shù)、減排技術(shù)的創(chuàng)新，管理創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等方式獲得富裕的排放權(quán)，在市場(chǎng)上交易獲利，以經(jīng)濟(jì)刺激的手段，達(dá)到強(qiáng)化企業(yè)節(jié)能減排的目的，從而達(dá)到人與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的局面。

　　國(guó)際碳交易有強(qiáng)制減排和自愿減排兩種交易市場(chǎng)模式。我國(guó)目前僅憑企業(yè)等市場(chǎng)主體的社會(huì)責(zé)任覺(jué)悟?qū)嵭凶栽笢p排市場(chǎng)模式，沒(méi)有強(qiáng)制性。一方面，由于我國(guó)目前碳交易市場(chǎng)中，主體資格、定價(jià)機(jī)制、初始分配機(jī)制、交易方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系等仍不明晰，參與交易的規(guī)則和程序還不統(tǒng)一，市場(chǎng)的監(jiān)督管理和超額排放的法律責(zé)任追究尚未落實(shí)等因素的影響，另一方面企業(yè)往往以追求利益的最大化為目的，社會(huì)責(zé)任難以強(qiáng)求，致使企業(yè)碳交易動(dòng)力不足，即使有剩余的碳排放權(quán)也儲(chǔ)存起來(lái)跨期消費(fèi)，以備自己企業(yè)的后期擴(kuò)大使用而不愿卷入碳交易市場(chǎng)中，即使有企業(yè)實(shí)行碳交易，大部分也是靠政府的行政撮合而非市場(chǎng)機(jī)制調(diào)控自發(fā)的交易。

　　(二)國(guó)際層面的挑戰(zhàn)。

　　1.法律不健全，我國(guó)碳交易進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)道路曲折。

　　我國(guó)對(duì)碳交易市場(chǎng)的規(guī)制以政策為主，法律規(guī)制目前僅有為數(shù)不多的幾個(gè)部門(mén)規(guī)范性文件、部門(mén)規(guī)章及地方規(guī)范性文件。這種體系會(huì)給我國(guó)碳交易市場(chǎng)帶來(lái)以下兩個(gè)弊端：其一，因CDM項(xiàng)目國(guó)外審批機(jī)構(gòu)對(duì)我國(guó)相關(guān)政策的不了解或誤解導(dǎo)致我國(guó)部分碳交易項(xiàng)目注冊(cè)失敗，進(jìn)而喪失進(jìn)入碳交易市場(chǎng)的機(jī)會(huì)的情況也有發(fā)生。例如，包括內(nèi)蒙古輝騰錫勒風(fēng)電場(chǎng)二期項(xiàng)目在內(nèi)的我國(guó) 10 個(gè)風(fēng)電 CDM 項(xiàng)目被拒事件，EB 給出的拒絕理由居然是“中國(guó)調(diào)低風(fēng)電上網(wǎng)電價(jià)可能會(huì)導(dǎo)致投資者投資動(dòng)機(jī)改變”這樣莫須有的責(zé)難。其二，由于政策作為非正式法律淵源，具有不穩(wěn)定性，其他國(guó)家往往因擔(dān)心我國(guó)政策有變，而使之遭受不能預(yù)期的損失，而不愿和中國(guó)合作。

　　2.國(guó)際市場(chǎng)無(wú)定價(jià)權(quán)，可能遭到發(fā)達(dá)國(guó)家利用。

　　截止 2012 年 3 月 31 日，中國(guó)共有 1879 個(gè)CDM 項(xiàng)目成功注冊(cè)，預(yù)計(jì)產(chǎn)生的二氧化碳年減排量共計(jì) 369，521，030 噸，中國(guó)已然成為全世界核證減排量一級(jí)市場(chǎng)的供應(yīng)大國(guó)。中國(guó)作為全世界核證減排量一級(jí)市場(chǎng)的最大供應(yīng)國(guó)，但因碳排放權(quán)交易市場(chǎng)機(jī)制仍處于探索階段，沒(méi)有配套的法律體系為其保駕護(hù)航，致使我國(guó)在國(guó)際交易市場(chǎng)中沒(méi)有定價(jià)權(quán)和話語(yǔ)權(quán)，只能向發(fā)達(dá)國(guó)家提供廉價(jià)的經(jīng)核證的減排量份額，甚至可能成為發(fā)達(dá)國(guó)家為減少碳排放權(quán)購(gòu)買(mǎi)成本，以獲得更大利益的碳排放基地?？傊?，我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)處于國(guó)際碳市場(chǎng)價(jià)值鏈的低端位置，國(guó)內(nèi)企業(yè)的利益得不到保障，我國(guó)的碳排放在國(guó)際市場(chǎng)上面臨著巨大的挑戰(zhàn)和威脅。

　　二、法律體系不健全是碳交易市場(chǎng)面臨挑戰(zhàn)的根本原因。

　　法律決定著碳排放權(quán)的可交易程度和交易規(guī)則，對(duì)其發(fā)展起到保駕護(hù)航的作用。為發(fā)展碳交易市場(chǎng)、實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)，國(guó)際層面的碳排放交易市場(chǎng)以法律為基礎(chǔ)，世界主要國(guó)家也都建立了相應(yīng)的法律保障和政策激勵(lì)機(jī)制。

　　(一)國(guó)際層面的法律基礎(chǔ)。

　　在國(guó)際層面上，影響各國(guó)氣候變化立法的主要是《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》(UUNFCCC)、《京都議定書(shū)》(Kyoto Protocol)以及“馬拉喀什文件”。

　　1《。聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》將“穩(wěn)定大氣中溫室氣體的濃度，防止氣候系統(tǒng)受到危險(xiǎn)的人為干擾”設(shè)定為目標(biāo)，依據(jù)“共同但有區(qū)別責(zé)任”的原則，規(guī)定了發(fā)達(dá)國(guó)家締約方不同的碳減排義務(wù)。同時(shí)，UUNFCCC 指出了基于國(guó)際合作達(dá)到完成溫室氣體減排義務(wù)指標(biāo)概念(“共同執(zhí)行”的條款)，為之后《京都議定書(shū)》中“三大交易機(jī)制”的提出奠定了基礎(chǔ)。

　　2《。京都議定書(shū)》的通過(guò)對(duì)碳交易市場(chǎng)的貢獻(xiàn)主要有體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。其一，明確了在應(yīng)對(duì)氣候變化、實(shí)現(xiàn)全球高效減排中市場(chǎng)機(jī)制的重要作用，刺激各國(guó)積極探索利用市場(chǎng)機(jī)制減少碳排放的模式。其二，三種市場(chǎng)機(jī)制最終被確立：在承擔(dān)減排義務(wù)的發(fā)達(dá)國(guó)家之間實(shí)施的聯(lián)合履行機(jī)制(JI)、發(fā)達(dá)國(guó)家提供資金和技術(shù)在發(fā)展中國(guó)家實(shí)施減排的清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)以及基于市場(chǎng)的國(guó)際排放貿(mào)易機(jī)制 (IET)。其三，為發(fā)達(dá)國(guó)家確立了具有法律約束效力的碳減排量目標(biāo)。這一具有法律約束力的規(guī)定迫使簽約國(guó)家將這份國(guó)際協(xié)定中的義務(wù)轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法定的義務(wù)，促進(jìn)了國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)的建立與發(fā)展。

　　3“。馬拉喀什文件”由 2001 年聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約第七屆締約國(guó)會(huì)議通過(guò)，是為落實(shí)《京都議定書(shū)》機(jī)制的一系列文件。

　　(二)歐盟碳交易的立法實(shí)踐。

　　目前世界上規(guī)模最大的歐盟碳排放交易體系之所以最成功離不開(kāi)歐盟健全碳交易法律體系的支撐。

　　歐盟規(guī)范碳交易直接依據(jù)的立法經(jīng)歷了三個(gè)階段：第一階段，在歐盟范圍內(nèi)設(shè)計(jì)了碳排放權(quán)交易基本原則和制度。2003 年 10 月，歐盟出臺(tái)的《在歐盟建立溫室氣體排放權(quán)交易機(jī)制指令》(下文簡(jiǎn)稱“指令”)成為歐盟規(guī)范碳排放權(quán)交易的基礎(chǔ)性法律文件。“指令”規(guī)定了碳排放交易的適用范圍，溫室氣體排放許可的條件和內(nèi)容，碳排放權(quán)交易涉及的相關(guān)程序(主要包括碳交易的審批、初始分配、轉(zhuǎn)讓、放棄和注銷(xiāo)等)，為歐盟碳排放交易機(jī)制的運(yùn)行提供了最根本的法律保障。

　　第二階段，搭建了歐盟與其他國(guó)家碳交易市場(chǎng)合作的平臺(tái)。歐盟 2004 年對(duì)“指令”進(jìn)行了修改，將歐盟碳排放權(quán)交易機(jī)制與《京都議定書(shū)》規(guī)定的三大機(jī)制“有機(jī)銜接”，規(guī)定《京都議定書(shū)》項(xiàng)目機(jī)制的信用額與歐盟碳排放交易機(jī)制的放配額可以同等轉(zhuǎn)換，并且允許歐盟碳排放交易機(jī)制內(nèi)的企業(yè)使用《京都議定書(shū)》項(xiàng)目機(jī)制的信用額完成其減排義務(wù)，進(jìn)而搭建了歐盟排放交易體系與“京都機(jī)制”以及其他國(guó)家碳排放交易的橋梁，促使與國(guó)外碳交易的合作進(jìn)行。第三階段，統(tǒng)一碳排放總量。歐洲委員會(huì)于 2009 年對(duì)“指令”進(jìn)行了再次修改，現(xiàn)有的碳排放權(quán)交易機(jī)制的適用范圍被進(jìn)一步的擴(kuò)大和改善，并規(guī)定由歐盟委員會(huì)統(tǒng)一設(shè)定歐盟整體排放總量，同時(shí)碳排放權(quán)初始分配方式也由無(wú)償分配逐步轉(zhuǎn)向拍賣(mài)形式。

　　不僅是《指令》，歐盟 1998 的《氣候變化：后京都時(shí)代的歐盟戰(zhàn)略》、2000 年的《歐盟氣候變化計(jì)劃》、《歐盟溫室氣體排放交易綠皮書(shū)》、2008年的《氣候行動(dòng)和可再生能源一攬子計(jì)劃》等一系列的法律政策使歐盟站在了應(yīng)對(duì)全球氣候變化的最高點(diǎn)，同時(shí)也促進(jìn)了成員國(guó)國(guó)內(nèi)碳排放交易市場(chǎng)的發(fā)展，成為其他國(guó)家和地區(qū)建立強(qiáng)制性減排交易體系和法律制度的榜樣。

　　(三)中國(guó)碳交易的立法現(xiàn)狀。

　　我國(guó)與碳交易相關(guān)的規(guī)定主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

　　1. 我國(guó)對(duì)碳交易制度有影響的宏觀法律政策。

　　在我國(guó)碳交易市場(chǎng)中政府指導(dǎo)處于主要地位，所以我國(guó)與碳排放交易相關(guān)的宏觀法律政策已基本具備。我國(guó)第一部、也是發(fā)展中國(guó)家第一部應(yīng)對(duì)氣候變化的全面的政策性文件和國(guó)家方案是國(guó)務(wù)院于 2007 年 6 月 4 日批準(zhǔn)實(shí)施的《中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)家方案》，(下文簡(jiǎn)稱《方案》)，該《方案》被稱為我國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的“憲法性”文件，全面地安排和部署了我國(guó)應(yīng)對(duì)碳交易市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行的措施和減排目標(biāo)。繼該《方案》之后，一系列關(guān)于碳排放交易市場(chǎng)機(jī)制的政策陸續(xù)出臺(tái)，以支持碳排放交易市場(chǎng)的建立和發(fā)展，如《“十五”節(jié)能減排綜合性工作方案》、《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》和《國(guó)家環(huán)境保護(hù)“十二五”規(guī)劃》等。

　　以上可以看出，尤其是近年來(lái)我國(guó)政府極大地提高了對(duì)碳交易、碳市場(chǎng)的理念和機(jī)制的認(rèn)可度并不斷增強(qiáng)重視度。但是豐富的宏觀法律政策也從側(cè)面反映出，在我國(guó)目前碳交易市場(chǎng)中，政府調(diào)控處于主導(dǎo)地位的現(xiàn)狀。然而以政策為主導(dǎo)的規(guī)范體系缺乏確定性、權(quán)威性和可操作性，碳交易市場(chǎng)主要依托于政府及其政策等單一的行政手段推進(jìn)，勢(shì)必會(huì)失去市場(chǎng)活力，以法律的手段規(guī)范碳交易市場(chǎng)從而取代政府宏觀政策的調(diào)控勢(shì)在必行。

　　2.規(guī)范 CMD 的法律。

　　清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目是我國(guó)參與到國(guó)際碳交易市場(chǎng)的唯一途徑。依據(jù)法律淵源的層次結(jié)構(gòu)，我國(guó)目前尚無(wú)真正意義上規(guī)范我國(guó)碳交易市場(chǎng)的有關(guān)清潔發(fā)展機(jī)制的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章，只有部門(mén)規(guī)章、部門(mén)規(guī)范性文件、地方規(guī)范性文件。由國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部、外交部和科技部聯(lián)合發(fā)布的《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》(下文簡(jiǎn)稱《辦法》)是我國(guó)目前唯一規(guī)制 CMD 的法律規(guī)范。但該《辦法》只針對(duì)CMD，其適用范圍有限，在法律位階上屬于較低部門(mén)規(guī)章，而且該《辦法》并沒(méi)有明確規(guī)定 CMD 實(shí)施雙方的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系、法律責(zé)任、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、防止惡意競(jìng)價(jià)方法等內(nèi)容，依靠其規(guī)范我國(guó)整個(gè)碳交易市場(chǎng)明顯先天性不足。

　　3.地方立法或者規(guī)章。

　　隨著近年來(lái)碳交易試點(diǎn)的嘗試，目前我國(guó)地方的立法或規(guī)章基本上是來(lái)源于二氧化硫排放交易試點(diǎn)的成功經(jīng)驗(yàn)。據(jù)筆者不完全統(tǒng)計(jì)，截止目前有江蘇省(2002 年《電力行業(yè)二氧化硫排污權(quán)交易管理暫行辦法》)、山東省(2007 年《電力行業(yè)二氧化硫排污權(quán)交易暫行管理辦法》)、湖北省(2008 年《主要污染物排污權(quán)交易試行辦法(草案)》)、浙江省(2010《排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作暫行辦法》)、湖南省(2010 年《主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理暫行辦法》)等地已經(jīng)以地方立法或者規(guī)章的形式對(duì)排污交易進(jìn)行了不同程度的規(guī)定。但由于只是地方性法律法規(guī)，只能適用于地方，碳交易作為一個(gè)全國(guó)乃至全球的交易體系，一旦發(fā)生跨地區(qū)交易，這些地方性法律法規(guī)便無(wú)能為力，以更高層次的法律來(lái)規(guī)范跨省市碳交易主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系不可或缺。

　　三、完善法律體系是中國(guó)碳交易由挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)向機(jī)遇的關(guān)鍵。

　　(一)制定一部國(guó)家層面的《中國(guó)碳排放權(quán)交易法》。

　　從歐盟成功的立法經(jīng)驗(yàn)和我國(guó)碳排放市場(chǎng)和立法現(xiàn)狀得出，完備的碳交易法律體系能夠有效抑制市場(chǎng)失靈和負(fù)外部性，防止?jié)撛谑袌?chǎng)主體因無(wú)法看到碳減排的政策走向及市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)前景而影響他們加入市場(chǎng)的意愿和決心，為中國(guó)順利“進(jìn)入全球碳排放交易市場(chǎng)”做出充分準(zhǔn)備，是中國(guó)碳交易市場(chǎng)由面臨挑戰(zhàn)轉(zhuǎn)向迎接機(jī)遇的關(guān)鍵。

　　因此，對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，應(yīng)制定一部國(guó)家層面的《中國(guó)碳排放權(quán)交易法》。這需要做到：

　　第一，要明確碳排放權(quán)的法律屬性、碳排放交易的基本原則及碳交易行為所涉及的法律關(guān)系。碳排放權(quán)的本質(zhì)是一種對(duì)一定區(qū)域內(nèi)的環(huán)境容量使用、收益的權(quán)利，因此碳排放權(quán)實(shí)質(zhì)上是一種用益物權(quán)，將碳排放權(quán)定義為用益物權(quán)，為碳排放權(quán)的可交易性等提供了法律依據(jù)。而碳交易涉及了包括民事法律、刑事法律等法律關(guān)系，明確這些法律關(guān)系將有助于相關(guān)法律的配套調(diào)整;

　　第二，應(yīng)做到明確規(guī)定碳交易的具體運(yùn)行機(jī)制，包括碳排放權(quán)總量控制、初始分配規(guī)則、交易主體、市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則、建立全國(guó)統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)、中介咨詢及核證機(jī)構(gòu)的職責(zé)以及碳交易合同訂立和交易程序等;

　　第三，應(yīng)明晰碳交易主體的法律激勵(lì)，獎(jiǎng)懲結(jié)合，注重利益誘導(dǎo)，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)手段的運(yùn)用。市場(chǎng)主體參與度低，是影響我國(guó)碳交易發(fā)展的重要因素之一，而市場(chǎng)主體參與度低的根本原因是我國(guó)法律對(duì)碳交易主體(包括潛在的市場(chǎng)主體)的法律責(zé)任不明晰。所以要在《中國(guó)碳排放權(quán)交易法》中明晰碳交易主體的法律激勵(lì)。

　　一方面明確規(guī)定對(duì)違反法律規(guī)定或影響碳交易市場(chǎng)運(yùn)行的碳交易主體(包括企業(yè)和政府)的法律責(zé)任，包括責(zé)任種類(lèi)、責(zé)任方式、責(zé)任條件和處罰程序等，實(shí)現(xiàn)“負(fù)激勵(lì)”;

　　另一方面對(duì)完成碳排放控制任務(wù)及環(huán)境成效突出的碳交易主體予以表彰，并給予地方政府支持、稅收減免、項(xiàng)目申報(bào)優(yōu)先考慮、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境管理等方面的優(yōu)惠與支持，實(shí)現(xiàn)“正激勵(lì)”。

　　(二)出臺(tái)與之相關(guān)的政策法規(guī)。

　　逐步擺脫碳交易政府主導(dǎo)的現(xiàn)狀，讓“看不見(jiàn)的手”發(fā)揮主要地位，并不是完全否定政府宏觀調(diào)控的作用。我國(guó)目前處于碳交易市場(chǎng)的探索期，仍需要相關(guān)的政策法規(guī)，發(fā)揮政府碳交易市場(chǎng)的監(jiān)管作用。此類(lèi)政策法規(guī)主要是從行政法規(guī)層面對(duì)我國(guó)碳排放交易市場(chǎng)的開(kāi)展進(jìn)行監(jiān)管，主要內(nèi)容包括碳交易試點(diǎn)的區(qū)域范圍劃定、管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)行規(guī)則、行業(yè)部門(mén)的權(quán)限、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)關(guān)的設(shè)置、市場(chǎng)失靈時(shí)的碳排放總量調(diào)控和初始分配方案、管理規(guī)則與排污監(jiān)測(cè)等。

　　(三)配備一系列部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件。

　　國(guó)家層面的《中國(guó)碳排放權(quán)交易法》為碳交易機(jī)制的運(yùn)行指引道路、保駕護(hù)航;與之相關(guān)的政策法規(guī)監(jiān)督碳交易機(jī)制良性、健康發(fā)展，這兩方面的規(guī)定不可缺少。但需要注意的是，碳交易機(jī)制并不是一項(xiàng)原則性、抽象性的事務(wù)而是切實(shí)運(yùn)轉(zhuǎn)于市場(chǎng)的機(jī)制，具有很強(qiáng)的操作性，所以為了我國(guó)保證碳交易市場(chǎng)高效、有序地運(yùn)行還需要配備一系列部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件對(duì)碳排放交易的具體操作規(guī)則進(jìn)行規(guī)定，對(duì)上述兩個(gè)方面的法律規(guī)定予以細(xì)化和補(bǔ)充。