探究海盜贖金的共同海損性質(zhì)

　　一、引言

　　進(jìn)入21世紀(jì)，隨著全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的不斷惡化，海盜行為日益猖獗。根據(jù)國(guó)際海事組織(IMO)的統(tǒng)計(jì)，1984至1994年，全球累計(jì)發(fā)生的海盜劫掠船只的案件總數(shù)未超過(guò)100件;但自1996年以來(lái)，每年發(fā)生的涉及海盜行為的案件均超過(guò)200件，部分年份甚至超過(guò)300件。在上述海盜劫持船舶的案件中，有80%均是通過(guò)向海盜支付贖金得到解決的，其中就包括2008年10月15日，索馬里海盜劫持世界第二大油輪——沙特阿拉伯“天狼星”號(hào)輪并索要2500萬(wàn)美元贖金;而僅2008年一年間，全球用于繳付海盜贖金的金額總數(shù)就達(dá)到了1.5億美元。并且，由于世界各國(guó)政府基于打擊海盜的行為動(dòng)機(jī)、使其獲取贖金的目的不致輕易得逞的考慮，往往拒絕向海盜支付贖金，故由政府出面代為支付贖金的情況實(shí)則只在少數(shù)，更多情況下，仍舊是由被劫持船舶的所有人(船東)獨(dú)力承擔(dān)支付海盜贖金的重大損失。

　　由此可見(jiàn)，海盜劫持船舶的行為不僅嚴(yán)重威脅到了國(guó)際航運(yùn)安全，同時(shí)由此產(chǎn)生的海盜贖金的支付問(wèn)題還對(duì)海上貨物運(yùn)輸當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)分擔(dān)、責(zé)任的劃分和船貨雙方利益的平衡造成了十分重大的影響。因此，有必要從法律的角度對(duì)海盜贖金的法律性質(zhì)進(jìn)行界定，并在此基礎(chǔ)上確定圍繞海盜贖金的支付所引起的船貨雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　二、海盜贖金應(yīng)當(dāng)被列為共同海損

　　迄今為止，判例法歷史上將海盜贖金列為共同海損的先例需要追溯至1590年的the”Hicksv. Palington”案([1950] Moore’s (KB) 297)。該案的判決認(rèn)為，為了保護(hù)其他利益避免遭受損失而將貨物交給海盜的損失是一種犧牲，該犧牲可以作為共同海損得到分?jǐn)?。而自此之后的?shù)百年間，則再無(wú)相關(guān)的判例支持海盜贖金應(yīng)當(dāng)被列為共同海損的觀點(diǎn)。至于世界各國(guó)的立法中，亦只有《德國(guó)商法典》第706條明確規(guī)定，在船舶被敵人或海盜捕獲的情況下，任何贖回船貨的開(kāi)支和贖回人質(zhì)的開(kāi)支均可以列入共同海損。因此，海盜贖金能否定性為共同海損，還有待通過(guò)其與共同海損的構(gòu)成要件的比較分析和對(duì)其在具體實(shí)踐中的考察加以確認(rèn)。

　　有關(guān)“共同海損”的定義，英國(guó)1906年《海上保險(xiǎn)法》(MIA 1906)第66(2)條規(guī)定：“There is a general average act where any extraordinary sacrifice or expenditure is voluntarily and reasonably made or incurred in time of peril for the purpose of preserving the property imperiled in the common adventure.”與此規(guī)定相類(lèi)似，規(guī)范共同海損理算和分?jǐn)偟膰?guó)際公約《約克-安特衛(wèi)普規(guī)則》(York-Antwerp Rules)規(guī)則A規(guī)定：“There is a general average when， and only when， any extraordinary sacrifice or expenditure is intentionally and reasonably made or incurred for the common safety for the purpose of preserving from peril the property involved in a common maritime adventure.”據(jù)此，“共同海損”應(yīng)當(dāng)被定義為，在同一海上航程中，當(dāng)船舶、貨物和其他財(cái)產(chǎn)遭遇共同危險(xiǎn)時(shí)，為了共同安全，有意而合理地采取措施所直接造成的特殊的犧牲、支付的特殊費(fèi)用，由各受益方按比例分?jǐn)偟囊环N法律制度。其構(gòu)成要件應(yīng)當(dāng)包括：(1)同一海上航程中的財(cái)產(chǎn)遭遇了共同危險(xiǎn);(2)采取的措施必須是有意而合理的;(3)作出的犧牲和支付的費(fèi)用必須是特殊的;(4)采取的措施必須有效果。而倘若船東在向海盜支付了贖金之后宣布共同海損，即就其所支付的海盜贖金向貨主主張索賠，那么根據(jù)《約克-安特衛(wèi)普規(guī)則》規(guī)則E(1)的規(guī)定，船東負(fù)有證明其索賠的損失或費(fèi)用應(yīng)當(dāng)作為共同海損的舉證責(zé)任，即船東必須證明其所支付的海盜贖金符合共同海損的構(gòu)成要件。對(duì)此，筆者試將海盜贖金(支付海盜贖金的行為)與共同海損的構(gòu)成要件比較分析如下：

　　(一)支付海盜贖金的前提是在同一海上航程中的船貨遭遇了共同的危險(xiǎn)

　　構(gòu)成船東支付海盜贖金的前提條件的核心在于同一海上航程中的船貨遭遇了“共同的危險(xiǎn)”。所謂“共同的危險(xiǎn)”是指一種“一方受損，全船皆危”的狀態(tài)，在這種危急狀態(tài)下，只有為了使船、貨或者其他財(cái)產(chǎn)的全部免遭損害，即只有為了船貨雙方的共同利益而作出的特殊犧牲或支出的特殊費(fèi)用才能算作為共同海損。及于船東支付海盜贖金，盡管其兼具換取船貨得以獲釋和保障船員生命安全這兩個(gè)目的，但主旨仍舊是保護(hù)船舶和貨物的周全即保護(hù)船貨雙方的共同利益。因?yàn)?，海盜索要贖金的數(shù)額一般是以船舶和貨物的價(jià)值總額作為基礎(chǔ)，故船東支付海盜贖金的對(duì)價(jià)實(shí)則就是船貨的共同價(jià)值;并且，倘若船員的生命安全受到危害，船東往往可以通過(guò)保賠險(xiǎn)由船東互保協(xié)會(huì)承擔(dān)最終的責(zé)任，故其并無(wú)必須為船員遭到劫持而支付巨額贖金的必要。因此，從責(zé)任承擔(dān)的角度看，船東支付海盜贖金的目的并非全然是為了保障船舶和船員即其自身的利益，而更多地是為了保護(hù)船貨雙方的共同利益。

　　同時(shí)，從上文提及的MIA 1906和《約克-安特衛(wèi)普規(guī)則》對(duì)“共同海損”的定義看，構(gòu)成共同海損的“共同的危險(xiǎn)”必須是真實(shí)而非臆測(cè)的，故由主觀推斷出的危險(xiǎn)不能視為真正的危險(xiǎn)。對(duì)此，當(dāng)船舶遭到海盜的劫持時(shí)，船舶、貨物包括船員的生命安全當(dāng)然地處于切實(shí)的危險(xiǎn)之中，因而支付海盜贖金的前提亦當(dāng)然是船貨面臨真實(shí)的危險(xiǎn)。

　　(二)支付海盜贖金是船東應(yīng)盡義務(wù)之外的特殊損失

　　共同海損的構(gòu)成要件之一是要求作出的犧牲和支付的費(fèi)用必須是特殊的。這里所謂的“特殊”即是指在非正常的情況下，船方在其應(yīng)盡義務(wù)之外所采取的措施而造成的損失和支付的費(fèi)用。故其應(yīng)當(dāng)包括以下兩方面含義：其一，犧牲或者費(fèi)用發(fā)生在船舶正常營(yíng)運(yùn)之外;其二，犧牲或者所付費(fèi)用是船方應(yīng)盡義務(wù)之外的損失。船舶遭到海盜劫持自然是發(fā)生在船舶正常營(yíng)運(yùn)之外的意外事件，因此海盜贖金構(gòu)成發(fā)生在船舶正常營(yíng)運(yùn)之外的特殊損失這一點(diǎn)不言自明。至于海盜贖金是否同樣構(gòu)成船方應(yīng)盡義務(wù)之外的損失，上文在論述支付海盜贖金的行為與海難救助的表現(xiàn)形式的不同時(shí)已有所提及，即因?yàn)樵庥龊１I劫持船舶這樣的極端情況已然超出了船東應(yīng)以足夠的注意保管貨物的義務(wù)范疇，所以盡管仍然受到海上貨物運(yùn)輸合同所確立的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的約束，但船東支付海盜贖金已經(jīng)不再全然是對(duì)合同項(xiàng)下管貨義務(wù)的履行，而是經(jīng)該義務(wù)引申而作出的行為，即支付海盜贖金時(shí)船東在其應(yīng)盡的管貨義務(wù)之外作出的行為。對(duì)于這一點(diǎn)，筆者認(rèn)為有必要作進(jìn)一步分析。

　　承運(yùn)人的管貨義務(wù)是指承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)妥善而謹(jǐn)慎地裝載、搬移、積載、運(yùn)輸、保管、照料和卸載所運(yùn)的貨物。其中，“運(yùn)輸”指的是承運(yùn)人負(fù)有將貨物從起運(yùn)地安全地運(yùn)抵目的地的義務(wù)。就一般學(xué)理而言，管貨義務(wù)被認(rèn)為是承運(yùn)人的強(qiáng)制性義務(wù)，即承運(yùn)人在其責(zé)任期間不得免除該項(xiàng)任務(wù)。然而在筆者看來(lái)，當(dāng)遭遇海盜劫持船舶的極端情況時(shí)，支付海盜贖金以保證貨物安全運(yùn)抵目的地不應(yīng)當(dāng)再被視為船東或說(shuō)承運(yùn)人的強(qiáng)制性義務(wù)。原因如下：其一，從立法目的看，海上貨物運(yùn)輸規(guī)則設(shè)立貨物運(yùn)輸合同項(xiàng)下承運(yùn)人的管貨義務(wù)的目的應(yīng)當(dāng)是保證貨物品質(zhì)在運(yùn)輸途中與裝貨時(shí)保持一致，從而確保貨物買(mǎi)賣(mài)合同的履行。因?yàn)楫?dāng)貨物因海難或其他原因變質(zhì)等導(dǎo)致買(mǎi)賣(mài)合同無(wú)法履行時(shí)，實(shí)踐中一般由承運(yùn)人于中途港變賣(mài)貨物以盡可能實(shí)現(xiàn)貨物的剩余價(jià)值，所以從這一意義上講，設(shè)立承運(yùn)人管貨義務(wù)的目的并不在于無(wú)條件地保證貨物運(yùn)抵目的港，而是最大化地保全貨物的交易價(jià)值。因此船東支付海盜贖金以保證貨物安全運(yùn)抵目的地實(shí)則并非設(shè)立承運(yùn)人管貨義務(wù)的真正目所在。其二，承運(yùn)人管貨義務(wù)的強(qiáng)制性亦是相對(duì)的，在因非承運(yùn)人的過(guò)錯(cuò)而導(dǎo)致貨物失控的情況下，承運(yùn)人的管貨義務(wù)得以中止;并且，管貨義務(wù)同時(shí)以處于承運(yùn)人的責(zé)任期間為限。而根據(jù)我國(guó)《海商法》第46條和《漢堡規(guī)則》第4條的相關(guān)規(guī)定，承運(yùn)人的責(zé)任期間要求貨物處于承運(yùn)人的掌管之下，因此如果承運(yùn)人未能直接支配貨物，那么承運(yùn)人的管貨行為就無(wú)法及于貨物，其管貨義務(wù)在客觀上亦就得不到現(xiàn)實(shí)的履行。及于海盜劫持船舶的特殊情況，由于船東因船舶被劫持而喪失了對(duì)船舶和貨物的控制權(quán)，貨物并不處于船東的掌管之下，故該段時(shí)間并非船東的責(zé)任期間;并且，由于船東對(duì)于海盜劫持船舶事件的發(fā)生并不存在過(guò)錯(cuò)，因此其管貨義務(wù)亦得以中止。

　　由于船東的管貨義務(wù)本身并不要求貨物必須無(wú)條件地被運(yùn)抵目的港，并且在海盜劫持船舶的特殊情況下，船東的管貨義務(wù)得以中止，因此船東支付海盜贖金以保證貨物安全運(yùn)抵目的地并非是因其管貨義務(wù)的要求，而是其應(yīng)盡義務(wù)之外的特殊損失。故海盜贖金符合共同海損所作的犧牲和所支付的費(fèi)用必須是特殊的的構(gòu)成要件。

　　(三)支付海盜贖金達(dá)到了保護(hù)船貨雙方利益的效果

　　由于政府公權(quán)力救濟(jì)和其他救濟(jì)途徑的缺位，支付海盜贖金以換取船貨得以獲釋雖然是船東迫不得已的自救行為，但其卻是目前針對(duì)海盜劫持船舶的行為所采取的最普遍同時(shí)也是最行之有效的救濟(jì)措施。并且，由于船東通過(guò)談判最終支付給海盜贖金往往低于海盜所勒索的金額和船貨本身的價(jià)值，因此支付海盜贖金的行為在很大程度上達(dá)到了保護(hù)船貨雙方利益的效果。故就這一點(diǎn)而言，支付海難贖金符合為共同海損采取的措施必須有效果的構(gòu)成要件。

　　(四)船東支付海盜贖金的行為是有意而合理的

　　就一般學(xué)理而言，有權(quán)作出共同海損決定的主體應(yīng)當(dāng)是船舶的船長(zhǎng);但在海盜劫持船舶的特殊情況下，船長(zhǎng)與其他船員連同船舶和貨物一起遭到海盜的劫持，因此就無(wú)法再根據(jù)其判斷作出是否支付海盜贖金的決定。并且，在具體實(shí)踐中，海盜往往通過(guò)相關(guān)中介或媒體直接向被劫持船舶的船東索取贖金。因此，在船舶遭遇海盜劫持的特殊情況下，船東作為船舶所有人和船長(zhǎng)的雇主，應(yīng)當(dāng)被視為作出支付海盜贖金決定的有權(quán)主體，而這一點(diǎn)亦應(yīng)當(dāng)不影響將海盜贖金列為共同海損進(jìn)行分?jǐn)偟某闪ⅰ?/p>

　　至于對(duì)支付海盜贖金的行為是“有意的”的理解，有學(xué)者認(rèn)為，所謂“有意”是指船方明知所采取的措施會(huì)產(chǎn)生某種后果，但為了避免船貨的共同危險(xiǎn)而不得不采取的行為;亦有學(xué)者認(rèn)為，“有意”應(yīng)當(dāng)是指人為的、自愿的，旨在引起某種后果的一種積極的作為，并且“自愿”應(yīng)當(dāng)是“有意”的應(yīng)有之義，故構(gòu)成共同海損即要求船方所采取的措施必須是自愿的。對(duì)此，筆者認(rèn)為，對(duì)于支付海盜贖金的行為是“有意的”的理解應(yīng)當(dāng)采納第一種觀點(diǎn)，即不以作出共同海損的決定是“自愿”的作為共同海損的構(gòu)成要件。這是因?yàn)?，船方作出共同海損的決定總是基于面臨真實(shí)危險(xiǎn)的前提，而這真實(shí)的危險(xiǎn)本身就并非是船方自愿遇到的。因此，在危急狀態(tài)下，無(wú)論采取怎樣的共同海損的措施，均是船方因?yàn)橥庠诘膲毫蛎{迫而別無(wú)選擇所作出的決定，故不存在所謂船方根據(jù)其自由意志自愿地作出共同海損決定的情理。所以，將“有意”限定為“自愿”并以此作為共同海損的構(gòu)成要件并無(wú)實(shí)際意義。

　　如前所述，在海盜劫持船舶事件發(fā)生時(shí)，由于無(wú)法得到政府公權(quán)力的充分保護(hù)和缺乏其他有效的救濟(jì)途徑，因此被劫持船舶的船東選擇支付海盜贖金以自救的做法合乎情理，故支付海盜贖金的行為本身是合理的。至于船東向海盜支付的贖金的數(shù)額是否合理，則是一個(gè)事實(shí)判斷的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)交由受訴的法院或仲裁庭進(jìn)行裁決。在此，筆者認(rèn)為有一點(diǎn)需要著重指出，即盡管共同海損措施的合理性要求采取措施的成本與保全的船貨價(jià)值的比例是合理的，對(duì)于超出合理限度造成的損失則不能要求受益方分?jǐn)偅@并不影響船方所采取的措施的合理部分成立共同海損，因?yàn)楣餐p的分?jǐn)偛⒉挥绊懝餐p的成立。因此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)被劫持船舶所處的環(huán)境以及船貨的價(jià)值判斷所支付的海盜贖金的合理性。而在具體實(shí)踐中，船東支付的海盜贖金通常能夠最大限度地減少船貨雙方的損失，其具體金額亦大大低于船貨的實(shí)際價(jià)值。例如，“天狼星”號(hào)船東通過(guò)談判最終支付的贖金為300萬(wàn)美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于索馬里海盜勒索的2500萬(wàn)美元贖金，更低于高達(dá)2.5億美元的船貨總值。因此，在判斷海盜贖金金額是否合理時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分結(jié)合個(gè)案的實(shí)際情況進(jìn)行通盤(pán)考慮，不能因?yàn)楹１I贖金高于一般綁架案件的贖金而斷然將其排除于共同海損之外;并且，就具體實(shí)踐情況看，海盜贖金的金額往往是合理的，是能夠達(dá)到盡可能保護(hù)船貨雙方利益的目的的。

　　三、結(jié)語(yǔ)

　　由于海盜行為的愈演愈烈，針對(duì)海盜贖金的法律性質(zhì)的研究成為了近年來(lái)海商法學(xué)界的熱點(diǎn)。盡管傳統(tǒng)的羅馬法將海盜贖金定性為共同海損，但是由于當(dāng)今海盜行為的新特征和現(xiàn)行法律對(duì)海盜贖金分?jǐn)倷C(jī)制的規(guī)范的缺失，使得對(duì)海盜贖金的定性出現(xiàn)了許多新問(wèn)題。對(duì)此，筆者認(rèn)為，海盜以船員為人質(zhì)、以船貨價(jià)值為基礎(chǔ)勒索贖金，并不影響船貨面臨共同危險(xiǎn)的成立;并且，船東向海盜支付贖金是為換取船貨得以獲釋而不得不采取的措施，應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為其應(yīng)盡義務(wù)之外的特殊損失。因此，船東所支付的海盜贖金是其為了保護(hù)船貨雙方的共同利益而作出的特殊的自我犧牲，故海盜贖金在法律性質(zhì)上仍應(yīng)屬于共同海損，應(yīng)當(dāng)由各獲益方進(jìn)行分?jǐn)?。同時(shí)，對(duì)海盜贖金的共同海損性質(zhì)的認(rèn)定，還可以彌補(bǔ)目前的海上保險(xiǎn)制度在分?jǐn)偤Ｉ巷L(fēng)險(xiǎn)中存在的不足，有利于保護(hù)船東和貨主共同的合法權(quán)益，對(duì)國(guó)際航運(yùn)業(yè)的健康發(fā)展亦具有重要的意義。