試論我國反壟斷法對自然壟斷行業(yè)的規(guī)制(2)
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包衛(wèi)霞1由 分享
二、我國自然壟斷行業(yè)由壟斷向競爭的過渡
自然壟斷行業(yè)競爭水平的變化,根本上決定了反壟斷法對自然壟斷行業(yè)是否適用以及適用的范圍。所以在討論我國反壟斷法對自然壟斷行業(yè)的規(guī)制模式之前,先來看看我國的自然壟斷行業(yè)現(xiàn)狀。
那么,我國的自然壟斷行業(yè)是否還是處于原本傳統(tǒng)意義上的未引入競爭前的完全壟斷狀態(tài)?答案是否定的。在我國反壟斷法還未頒布實施即2008年以前,科學技術不斷進步、市場需求不斷擴張,這導致自然壟斷行業(yè)的自然壟斷性弱化,政府規(guī)制也出現(xiàn)失靈,于是我國在絕大多數(shù)自然壟斷行業(yè)開始了引入競爭的改革。目前我國自然壟斷行業(yè)整體上處于壟斷與競爭并存階段。
其中,特別明顯的就是電信業(yè)的幾次重組改革。由于本身具有的適合壟斷經(jīng)營的特性,20世紀80年代之前,我國電信業(yè)是由政府直接壟斷經(jīng)營的。隨著壟斷弊端日益凸顯,我國借鑒國外經(jīng)驗,開始對電信業(yè)進行改革,引入競爭。當前,我國電信行業(yè)已不再處于絕對壟斷的地位,而是初步構造出了電信市場的競爭格局。當然,電信行業(yè)自然壟斷屬性弱化,但其還是處于壟斷與競爭并存階段。國資委對電信行業(yè)的壟斷的闡述。根據(jù)國資委的認定,電信業(yè)屬于自然壟斷行業(yè),不可能完全放開,特別是電信業(yè)的基礎運營業(yè)務,既屬于自然壟斷,還存在網(wǎng)絡性、規(guī)模經(jīng)濟和存在大量沉淀成本等特點,所以認同電信行業(yè)的國有市場支配地位。同時引入競爭是為了克服壟斷弊端,實現(xiàn)電信業(yè)的更大發(fā)展。
就像電信行業(yè)一樣,我國的自然壟斷行業(yè)整體上正處于壟斷與競爭并存的階段,那么,是否適用反壟斷法?
三、我國反壟斷法對自然壟斷的規(guī)制
2008年我國頒布了反壟斷法,但并為明確規(guī)定如何適用,相關規(guī)定只有第七條。因為模糊規(guī)定產(chǎn)生很多爭論。筆者對第7條的理解為:我國的反壟斷法是一般適用于自然壟斷行業(yè)的。近期發(fā)生的電信行業(yè)反壟斷調查案正說明了當前像這種具有競爭的壟斷市場,具有支配地位的壟斷企業(yè)會濫用其支配地位,進行壟斷協(xié)議等限制競爭行為,將會受到反壟斷法的規(guī)制。也就擺明了對此類具有競爭性的自然壟斷行業(yè),我國反壟斷法也像先前分析的其他市場經(jīng)濟國家一樣選擇了一般適用。
筆者認為我國反壟斷法對自然壟斷行業(yè)的適用原則是“一般適用,例外豁免”,即原則上適用于整個行業(yè),只是在極個別事項上由于其保持自然壟斷性而豁免。這里需要注意的是,我們應該對反壟斷法的規(guī)制進行明確和細化。目前,自然壟斷行業(yè)存在區(qū)別于一般競爭行業(yè)的規(guī)制需求,需要反壟斷法(實施細則)和行業(yè)競爭規(guī)則更加全面和具體的制度設計,以利于有效適用該行業(yè)。在實行例外豁免時,我們需要確認不同行業(yè)不同程度的有條件除外適用。當然這樣的確認并不是指在反壟斷法條文中針對這些行業(yè)的整體除外,而是指行業(yè)法在不違背反壟斷法基本精神并且不與反壟斷法相抵觸的基礎上,針對個別事項的除外規(guī)定。
四、反壟斷法規(guī)制與行業(yè)管制的協(xié)調
當前處于競爭性壟斷的市場格局下的自然壟斷行業(yè),需要同時受到行業(yè)管制和反壟斷法的雙重規(guī)制,在對限制競爭問題的規(guī)制中難免會有沖突,于是就引發(fā)了如何協(xié)調兩者之間的關系,對反壟斷執(zhí)法機構與行業(yè)監(jiān)管機構的反壟斷職權如何進行合理界定的問題。
?。ㄒ唬﹥煞N干預手段的差異
行業(yè)管制與反壟斷法規(guī)制這兩種干預手段都以維護競爭秩序為宗旨,但兩者之間有很大差異。
第一,手段不同。行業(yè)管制主要以市場準入、價格杠桿等對企業(yè)行為進行直接規(guī)制,而反壟斷法則對濫用市場支配地位等排除、限制競爭行為進行懲戒,間接規(guī)制企業(yè)行為。
第二,規(guī)制時間不同。行業(yè)管制通過對相關行為進行審批等事前規(guī)制,從而構建市場競爭秩序;而反壟斷監(jiān)管更多側重于事后監(jiān)管,即在發(fā)現(xiàn)違法行為之后,對企業(yè)加以處分。
第三,規(guī)制機構各有優(yōu)勢。行業(yè)監(jiān)管機構因為與被監(jiān)管行業(yè)保持長期親密的聯(lián)系,擁有這些行業(yè)足夠的安全、技術信息,能對不斷變化的行業(yè)進行及時有效的規(guī)制,因而更具專業(yè)性。反壟斷執(zhí)法機構有豐富的反壟斷執(zhí)法經(jīng)驗,更具權威性;反壟斷執(zhí)法機構并不局限于單一行業(yè),而是負責反壟斷法在市場各個領域的實施,而行業(yè)監(jiān)管機構卻只是執(zhí)行某一行業(yè)的競爭規(guī)則;反壟斷執(zhí)法機構擁有行業(yè)監(jiān)管機構不具備的救濟方法,比如刑事處罰、三倍賠償??梢?,兩類執(zhí)法機構優(yōu)勢互補。
?。ǘ┤绾螀f(xié)調的設想
在法律層面,應該制定并完善相關行業(yè)法,增強行業(yè)監(jiān)管的有效性。當行業(yè)法與反壟斷法產(chǎn)生競合時,按照“特別法優(yōu)于一般法”的規(guī)則,優(yōu)先適用行業(yè)監(jiān)管法。當然,這種優(yōu)先是有限制的,而且也要考慮法律位階。監(jiān)管法的優(yōu)先適用不得違背反壟斷法的基本精神。監(jiān)管法中涉及反壟斷的內(nèi)容應與《反壟斷法》保持一致,如與《反壟斷法》的規(guī)定不符或相抵觸的,應予以清理和修正。
在執(zhí)行機構層面,可以仿效德國模式,采用“共同管轄”和“有合作的專門管轄”雙重機制。這樣可以實現(xiàn)反壟斷執(zhí)法機構與行業(yè)監(jiān)管機構的有效分權,避免一方獨占反壟斷執(zhí)法權。
“共同管轄”,是指推動反壟斷執(zhí)法機構和行業(yè)監(jiān)管機構的互助與合作,共同對自然壟斷行業(yè)進行監(jiān)管。反壟斷執(zhí)法機構和行業(yè)監(jiān)管機構的監(jiān)管方式不同,都有其獨特之處,但也各自存在不足,因而各方可以利用對方優(yōu)勢克服、彌補自身監(jiān)管的缺陷。兩者之間監(jiān)管的有效合作可以通過共同制定反壟斷工作指南來實現(xiàn)。
有合作的專門管轄,是指反壟斷法規(guī)制與行業(yè)管制各有側重、相互協(xié)調。反壟斷法著重規(guī)制一般抽象意義上的限制競爭行為,諸如經(jīng)營者集中、濫用市場支配地位、行政壟斷等。而行業(yè)監(jiān)管機關對那些反壟斷法未做出一般規(guī)定的特殊行業(yè)問題的監(jiān)管行為豁免反壟斷法執(zhí)法機構的審查。如針對電信行業(yè)的固有特點,行業(yè)管制予以針對性地設置相關措施規(guī)制限制競爭行為,如互聯(lián)互通費用的結算等具有一定的專業(yè)性和針對性的措施,行業(yè)監(jiān)管機構對此規(guī)制具有專屬性。因此,一般競爭規(guī)制權限屬于反壟斷執(zhí)法機構,特殊競爭規(guī)制則屬于行業(yè)管制機構。