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試論刑事鑒定的啟動權(quán)

時間: 唐磊 楊發(fā)明 1 分享

論文關(guān)鍵詞:刑事鑒定 司法官啟動制 當(dāng)事人啟動制 綜合式啟動制
  論文內(nèi)容摘要:刑事鑒定啟動機(jī)制大體分為分為司法官啟動制和當(dāng)事人啟動制。二者各有利弊。我國的刑事鑒定啟動機(jī)制的建立應(yīng)結(jié)合我國的文化傳統(tǒng)、法治環(huán)境、刑事政策、司法資源等因素,從我國的實際出發(fā),建立以當(dāng)事人主義為基調(diào),結(jié)合職權(quán)主義并引入司法審查的綜合啟動機(jī)制。
  鑒定,是指在訴訟過程中,經(jīng)當(dāng)事人申請,司法機(jī)關(guān)決定,或司法機(jī)關(guān)主動決定,指派、聘請具有專門知識的鑒定人,對于案件中的專門問題運(yùn)用科學(xué)技術(shù)手段作出判斷的活動,其主要目的是為了核實證據(jù)。司法鑒定啟動制度屬于舉證制度的重要組成部分,從權(quán)屬來看,鑒定啟動決定權(quán)以及鑒定人選任權(quán)的焦點(diǎn)問題在于分配這種權(quán)力時,如何實現(xiàn)對當(dāng)事人雙方的平等對抗,而不至于使雙方權(quán)利失衡。但是在刑事訴訟中,犯罪嫌疑人、被告人相對于強(qiáng)大的國家權(quán)力處于天然的弱勢地位,因此在鑒定啟動過程中充分保護(hù)犯罪嫌疑人平等的申請權(quán),是現(xiàn)代刑事訴訟中保護(hù)犯罪嫌疑人正當(dāng)權(quán)益的一個重要方面。從程序來看,司法鑒定的啟動方式與訴訟程序和模式緊密相關(guān),誰有權(quán)委托鑒定、對哪些事項可以委托鑒定以及委托何人來進(jìn)行鑒定等,在不同的訴訟程序和模式巾有著不同的界定。在實質(zhì)上體現(xiàn)了一國對犯罪嫌疑人正當(dāng)權(quán)益的保護(hù)力度,在鑒定啟動制度中,鑒定啟動決定權(quán)是一核心問題,本文就此問題略發(fā)管見,作引玉之磚。
  一、各國司法鑒定啟動制度之比較
  大陸法系和英美法系的司法鑒定啟動制度,大體分為司法官啟動制和當(dāng)事人啟動制。
  (一)司法官啟動制。
  司法官啟動制是指司法鑒定的提起及鑒定實施人員的選定和實施內(nèi)容的確定等方面均由司法官決定的制度。在大陸法系國家,奉行的是國家職權(quán)主義訴訟模式,司法鑒定的啟動程序通常由司法官(包括法官、檢察官、警察)來決定。在具體由誰來啟動鑒定方面,又因各國傳統(tǒng)不同而有所差異,如<德國刑事訴訟法典)第73條規(guī)定“法官決定需要聘請的鑒定人及其他們的人數(shù)。”<法國刑事訴訟法典>第159條規(guī)定“負(fù)責(zé)進(jìn)行鑒定的專家,由預(yù)審法官指定。”岡<日本刑事訴訟法>第165條規(guī)定“法院可以命令有學(xué)識經(jīng)驗的人進(jìn)行鑒定。”四《俄羅斯聯(lián)邦刑事訴訟法典)第78第規(guī)定“鑒定應(yīng)當(dāng)由調(diào)查人員、偵察人員、檢察長和法院指定。”
  不過,英美法系國家也存在著鑒定的司法官啟動制。那種認(rèn)為英美法系國家沒有司法官啟動制的看法是不正確的。例如,美國《聯(lián)邦刑事訴訟規(guī)則》第28條在賦予法院指定譯員權(quán)力的基礎(chǔ)上,美國《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第706條賦予了法庭指定專家證人的權(quán)力,“法院可以指定經(jīng)當(dāng)事人同意的任何專家證人,也可以根據(jù)自己的選擇指定專家證人。”習(xí)聯(lián)邦最高法院咨詢委員會的注釋中對此規(guī)定進(jìn)一步指出,雖然從實踐中的做法來看,由法院指定專家證人的辦法較少采用,但選擇專家證人是審案法官的固有權(quán)力。在英國的刑事案件中,警署也有委托司法鑒定的權(quán)力。法官在極少數(shù)個案的審判中出于必要,也可以委托服務(wù)性社會鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。
  (二)當(dāng)事人啟動制。
  當(dāng)事人啟動制是指司法鑒定的提起以及實施人員和鑒定內(nèi)容等方面均由訴訟當(dāng)事人決定的制度,在英美法系國家當(dāng)事人訴訟模式下,訴訟法或證據(jù)法一般都賦予訴訟當(dāng)事人鑒定的啟動權(quán),而且實踐中也通常是由當(dāng)事人啟動鑒定程序。例如<美國聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則>第2o6條第1款明確規(guī)定,“法庭可以指定經(jīng)當(dāng)事人同意的任何專家證人,也可根據(jù)自己的選擇指定專家證人。法庭或任何一方當(dāng)事人均可傳喚指定的專家證人作證。同時該條第4款規(guī)定“本條規(guī)則不限制當(dāng)事人根據(jù)自己的選擇傳喚專家證人。”因為英美法系國家通常把鑒定人界定為證人,在對抗制刑事訴訟模式下,證據(jù)的提出、事實的發(fā)現(xiàn)和程序的推進(jìn)都由控辯雙方負(fù)責(zé),因此,由當(dāng)事人決定是否實施鑒定體現(xiàn)了舉證責(zé)任的歸屬。事實上,在美國,訴訟當(dāng)事人也通常把專家證人的選擇視為重要的訴訟權(quán)利,自行選擇專家證人的做法也十分普遍。在加拿大,當(dāng)事實審理者不具備訴訟中所遇到的專業(yè)知識時,專家證人也被廣泛聘請。
  大陸法系國家在鑒定人的選任上在堅持由司法機(jī)關(guān)主導(dǎo)的同時,也賦予了當(dāng)事人的選擇權(quán)或建議權(quán),如<法國刑事訴訟法典>第156條規(guī)定,。任何預(yù)審法官或?qū)徟蟹ü?,在案件出現(xiàn)技術(shù)方面問題時,可以根據(jù)檢察院的要求,或者依自己職權(quán),或者一方當(dāng)事人的要求,命令進(jìn)行鑒定。咽這充分體現(xiàn)了大陸法系某些國家也汲取了英美法系國家當(dāng)事人啟動制中訴訟民主、訴訟公正價值目標(biāo)的合理因素,體現(xiàn)了充分尊重當(dāng)事人的建議權(quán),充分保障了當(dāng)事人的申請權(quán)。
  (三)兩種鑒定啟動制度的利弊分析。
  在司法官啟動制的運(yùn)作過程中,司法官具有超然獨(dú)立的地位,由其選定的鑒定人不受訴訟當(dāng)事人利害關(guān)系的影響,對雙方利益均衡,體現(xiàn)了程序的客觀、公正。同時,由司法官委托的鑒定,司法官可以對其鑒定過程進(jìn)行必要的控制與監(jiān)督,降低了重復(fù)鑒定率,提高了訴訟效率,公眾的社會依賴程度較高。其不足之處在于實際上剝奪了當(dāng)事人證據(jù)方面的某些取證權(quán)利,鑒定人容易產(chǎn)生迎合法官的預(yù)斷來制作鑒定結(jié)論的心理傾向。
  當(dāng)事人啟動制平等地賦予了訴訟當(dāng)事人的證據(jù)調(diào)查權(quán),強(qiáng)化了當(dāng)事人的訴訟參與機(jī)制,較好地體現(xiàn)了代訴訟構(gòu)造關(guān)系中的訴與訟的關(guān)系,使法官能兼聽則明、居中裁判。其不足之處在于易產(chǎn)生鑒定的當(dāng)事人化和市場化,當(dāng)事人往往竭盡全力尋找有利于自己的鑒定人,鑒定人可能會受到利益等方面的誘惑,市場逐利的傾向令人關(guān)注。
  因此,怎樣將司法官啟動制與當(dāng)事人啟動制結(jié)合起來,盡量發(fā)揮二者制度優(yōu)勢,避免二者制度的弊端,是刑事鑒定啟動制應(yīng)研究的主要課題。
  二、中國刑事司法鑒定啟動的現(xiàn)狀及反思
  我國<刑事訴訟法=》第119條規(guī)定“為了查明案情,需要解決案件中某些專門性問題的時候,應(yīng)當(dāng)指派,聘請有專門知識的人進(jìn)行鑒定。”在這里沒有明文規(guī)定到底誰有權(quán)“指派、聘請有專門知識的人進(jìn)行鑒定。”如果結(jié)合<刑事訴訟法》第121條“偵查機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將用作證據(jù)的鑒定結(jié)論告知犯罪嫌疑人、被害人”之規(guī)定,顯然指明在偵查階段決定是否鑒定以及如何開展鑒定,是偵查機(jī)關(guān)的事情,在司法實務(wù)中,也是這么來進(jìn)行操作的。檢察機(jī)關(guān)對自偵案件,也有當(dāng)然的刑事鑒定啟動權(quán)。根據(jù)最高人民法院1998年發(fā)布的《關(guān)于執(zhí)行(中華人民共和國刑事訴訟法>若干問題的解釋》第59條規(guī)定,法院“對鑒定結(jié)論有疑問的,可以指派或聘請有專門知識的人或者機(jī)構(gòu),對案件中的某些專門性問題進(jìn)行補(bǔ)充鑒定或者重新鑒定”,這表明,在審判階段的鑒定啟動權(quán)屬于法院。
  但是,我國現(xiàn)行刑事訴訟法和上述司法解釋也賦予了有關(guān)當(dāng)事人可以就司法鑒定事項提出有關(guān)申請鑒定的權(quán)利?!?刑事訴訟法=》第121條規(guī)定了“如果犯罪嫌疑人、被害人提出申請,偵查機(jī)關(guān)可以進(jìn)行補(bǔ)充鑒定或重新鑒定”,同時第159條規(guī)定了“法庭審理過程中,當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人有權(quán)申請通知新的證人到庭,調(diào)取新物證,申請重新鑒定或者勘驗。法庭對于上述申請,應(yīng)當(dāng)作出是否同意的決定。”公安部和最高人民檢察院的相關(guān)解釋對此作了類似規(guī)定。盡管如此,我們要注意的是,有關(guān)申請鑒定的最終決定權(quán)仍然在偵查機(jī)關(guān)和法院。換言之,如果他們拒絕當(dāng)事人的有關(guān)申請,當(dāng)事人只能服從,而不能自行聘請鑒定人并要求法庭予以傳喚作證,也不能向其他有關(guān)機(jī)構(gòu)提出疑義或司法救濟(jì)。這是一種帶有濃烈糾問色彩的“強(qiáng)決定——弱申請”啟動制,與英美法系國家實行的那種主要由控辯雙方?jīng)Q定鑒定事項以及大陸法系國家主要由司法官決定啟動事項的制度,有著本質(zhì)的區(qū)別。
  這種刑事鑒定啟動制度,帶來的問題是多方面的。其中最為嚴(yán)重的后果,是直接導(dǎo)致“多頭鑒定”和“重復(fù)鑒定”,“自偵自鑒”,“自檢自鑒”、“自審自鑒”不僅造成司法資源的極大浪費(fèi),而且還由于各職能部門之間因鑒定而相互扯皮,損害了司法鑒定應(yīng)有的嚴(yán)肅性和公正性,影響了對案件的及時審理和法律的正確適用,也為司法腐敗提供了某些條件。具體而言,有兩個方面的問題應(yīng)引起重視:
  一是由于鑒定的提起及過程沒有必要的監(jiān)督或中立審查措施,容易導(dǎo)致在司法鑒定問題上的“暗箱操作”。尤其在偵查和提起公訴這兩個刑事訴訟階段,公安機(jī)關(guān)或者檢察機(jī)關(guān)與犯罪嫌疑人由于刑事訴訟職能的差異,實際處于兩邊對立的狀態(tài)。此時并沒有中立的第三方對公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)可能濫用權(quán)力的措施進(jìn)行必要的監(jiān)督。為此,鑒定結(jié)論的可靠性幾乎完全取決于偵查人員和鑒定人員的職業(yè)道德和專業(yè)技術(shù)水平。這對于犯罪嫌疑人而言,顯然極為不利,在偵查階段或者提起公訴階段他們沒有權(quán)利對鑒定結(jié)論的有效性提出異議。

二是“多頭鑒定”和“重復(fù)鑒定”容易出現(xiàn)錯案、冤案。根據(jù)刑事訴訟法的有關(guān)規(guī)定,公檢法機(jī)關(guān)可以在各自的訴訟階段中,獨(dú)立決定鑒定事項,委托鑒定人。這樣,如果檢察機(jī)關(guān)在審查起訴中對公安機(jī)關(guān)的相關(guān)鑒定結(jié)論有異議,可以再行鑒定,在審判階段,法院還可以“補(bǔ)充鑒定”和“重新鑒定”。同時,法律沒有對“再行鑒定”、“補(bǔ)充鑒定”、“重新鑒定”的相應(yīng)條件作出規(guī)定,這極易導(dǎo)致上述鑒定的隨意性,造成國家司法資源的浪費(fèi),也容易形成相互矛盾的鑒定結(jié)論同時并存的現(xiàn)象,以至于影響刑事訴訟的效率。同時,被聘鑒定人的相對固定化,導(dǎo)致法官或檢察官對這些“熟人”的鑒定結(jié)論偏昕偏信,從而影響對相關(guān)問題的認(rèn)定。
  總之,我國司法鑒定的決定權(quán)和鑒定人委任權(quán)仍然被壟斷在公檢法三機(jī)關(guān)手里,當(dāng)事人無權(quán)直接聘請自己所信任的鑒定人。這種具有糾問色彩的鑒定啟動制度,顯然與已經(jīng)進(jìn)行的“審判方式改革”,無論是從立法精神還是制度設(shè)計方面都是不相符合的,轉(zhuǎn)變觀念,重新構(gòu)建我國刑事訴訟司法鑒定的啟動機(jī)制已勢在必行。
  三、構(gòu)建我國刑事司法鑒定啟動制之設(shè)想
  對于應(yīng)怎樣分配司法鑒定啟動決定權(quán)的問題,我國學(xué)者觀點(diǎn)頗不一致。主要有三種觀點(diǎn):一種觀點(diǎn)認(rèn)為刑事訴訟中的司法鑒定決定權(quán)、委托權(quán)應(yīng)當(dāng)由法院統(tǒng)一行使;嘲第二種觀點(diǎn)則主張賦予當(dāng)事人更大的鑒定啟動權(quán),同時基于我國司法傳統(tǒng),不必剝奪人民法院及檢察院的鑒定啟動權(quán),可以與當(dāng)事人的鑒定啟動權(quán)同時并存,但應(yīng)處于輔助地位;第三種觀點(diǎn)則主張賦予控辯雙方平等的委托鑒定權(quán),同時為了調(diào)查核實證據(jù),法院也可以申請鑒定,但是,法院不能自鑒,自認(rèn)。應(yīng)當(dāng)說,這些觀點(diǎn)堅持了大陸法系司法官啟動制的精神,并且汲取了當(dāng)事人啟動制的先進(jìn)理念,有一定合理性。不過筆者認(rèn)為,對這個問題,應(yīng)結(jié)合我國文化傳統(tǒng)、法治環(huán)境、刑事政策、司法資源等因素,從中國實際出發(fā),建立以當(dāng)事人主義為基調(diào),結(jié)合職權(quán)主義并引入司法審查的綜合式啟動機(jī)制。這種啟動制度有以下三個特點(diǎn):
  一是注重當(dāng)事人的參與,注重訴訟程序上控辯雙方的平等問題。從法理上講,當(dāng)事人作為案件糾紛最直接的利害關(guān)系人,是最應(yīng)該有權(quán)直接啟動鑒定的人。我國《=刑事訴訟法》第160條規(guī)定“經(jīng)審判長同意,公訴人、當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟代理人可以對證據(jù)和案件情況發(fā)表意見并且可以互相辯論。”英美法系國家的庭審抗辯機(jī)制實際上已經(jīng)引入了我國訴訟制度之中。為了充分保障當(dāng)事人的辯論權(quán),使法庭辯論得以真正展開,就要賦予當(dāng)事人申請啟動鑒定的權(quán)利,收集對自己有利的鑒定結(jié)論作為證據(jù)為自己辯護(hù)。尤其是要為犯罪嫌疑人、被告人提供司法鑒定救濟(jì)的可能及途徑,切實保障犯罪嫌疑人、被告人相對于控方具有相對平等的對抗權(quán)利。尊重犯罪嫌疑人、被告人的主體尊嚴(yán),賦予犯罪嫌疑人、被告人在訴訟中的自由的自我決定權(quán),已是近代以來世界各國不論是英美法系國家,還是大陸法系國家的共同選擇。因此,對于犯罪嫌疑人、被告人應(yīng)該享有的司法鑒定啟動方面的權(quán)利的保護(hù)尤為重要。
  二是基于效率的考慮注重將司法鑒定程序的決定權(quán)由法官與控辯雙方共同分享,建立“預(yù)審法官”審查制度,具體而言,可以將鑒定啟動決定權(quán)分割為鑒定啟動申請權(quán)和鑒定啟動審查權(quán),鑒定啟動申請權(quán)由當(dāng)事人享有,鑒定啟動決定權(quán)由“預(yù)審”法官享有。前已述及,司法官鑒定啟動制與當(dāng)事人鑒定啟動制的共同特點(diǎn)是均由單方面決定,沒有一個制約機(jī)制。前者實際上剝奪了當(dāng)事人的取證權(quán),易導(dǎo)致司法專斷,后者可能由于利益驅(qū)動,容易造成鑒定變向,最終導(dǎo)致訴訟效率低下以及個案事實的不公。為此從平等對待雙方當(dāng)事人的中立理念出發(fā),賦予犯罪嫌疑人、被告人、被害人與偵查機(jī)關(guān)和公訴機(jī)關(guān)同等的申請鑒定權(quán),這樣可以結(jié)合兩種啟動制的優(yōu)點(diǎn),克服兩種制度各自的不足。“預(yù)審法官”只審查鑒定申請的程序性要件,對于符合程序要件的申請,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定當(dāng)事人申請有效,而對專門問題聘請相關(guān)專家進(jìn)行鑒定。他與庭審法官的職責(zé)不同,無權(quán)對鑒定的實體問題進(jìn)行評定。如果“預(yù)審法官”不接受鑒定申請,需在一定期限內(nèi)詳細(xì)說明理由,并允許當(dāng)事人提出上訴。這樣“預(yù)審法官”就與庭審法官一樣,均居于中立裁判的地位,對控辯雙方提出的鑒定申請行使審查裁判權(quán)。他也可以對司法鑒定的全過程進(jìn)行監(jiān)督審查。這種“預(yù)審法官”與庭審法官分離的設(shè)計,顯然不同于實行司法官啟動制的某些國家的鑒定決定權(quán)完全由法院統(tǒng)一行使的做法。他更有利于庭審法官居中判案,不被牽扯進(jìn)案件事實的調(diào)查之中,從而帶有某種預(yù)斷或內(nèi)心偏見去判案。另一方面,當(dāng)事人由于鑒定結(jié)論的中立性、科學(xué)性和極高的證明力,必然重視充分利用這樣一種證據(jù)方法,證明自己的訴訟主張,這樣,司法鑒定啟動的主體不再是法院,而是在訴訟中為了法庭上的辯論而享有取證權(quán)的控辯雙方當(dāng)事人。
  三是為了防止隸屬于法院的審查法官的司法專斷,濫用鑒定啟動程序中的鑒定啟動審查權(quán),法律可允許控辯雙方各自聘請專家擔(dān)任自己的技術(shù)顧問。這些技術(shù)顧問有權(quán)參與司法鑒定的全過程,及時向鑒定人提出疑問,給予委托自己的當(dāng)事人一定的技術(shù)咨詢意見,并有權(quán)在法庭審理的過程中作為證人發(fā)表自己的意見,或與鑒定人進(jìn)行一定的對質(zhì)和辯論。這也是進(jìn)一步保障當(dāng)事人特別是被告人訴訟權(quán)利的有效手段。
  應(yīng)當(dāng)說,這樣一種綜合鑒定制,具有相當(dāng)可行性:其一,刑事訴訟法的修訂和法院庭審制度的改革在一定程度上吸收了當(dāng)事人主義訴訟制度的某些精神,諸如庭審對抗機(jī)制的某些做法,雙方當(dāng)事人在訴訟中的地位的加強(qiáng),特別是犯罪嫌疑人、被告人訴訟權(quán)利的保障,都有利于刑事鑒定當(dāng)事人啟動制的一些先進(jìn)做法在我國鑒定制度中得到相應(yīng)的借鑒與改造;其二,我國公安、檢察機(jī)關(guān)在公訴案件的偵查起訴過程中積累了大量的刑事司法經(jīng)驗與技術(shù),建立了技術(shù)力量雄厚、專業(yè)知識精深的刑事司法鑒定隊伍。在公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)受理刑事案件后,在為了查明案情、收集證據(jù)、查緝犯罪嫌疑人歸案而依法進(jìn)行的各種偵查活動中,能夠快速反應(yīng),根據(jù)案情及時申請刑事司法鑒定的啟動,并在得到審查法官的申請有效的意見評定后,依法展開刑事司法鑒定工作,作為為起訴作準(zhǔn)備的偵查機(jī)關(guān)的調(diào)查取證工作能得到有效保障,公訴機(jī)關(guān)的起訴工作也就能順利展開,當(dāng)然在必要的時候,公訴機(jī)關(guān)同樣能獨(dú)立地申請啟動鑒定,為在法庭上充分行使控訴職能做好細(xì)致的庭前工作。
  總之,結(jié)合我國實際,利用訴訟制度本土資源中的進(jìn)步因素,加之當(dāng)事人主義合理的引入,綜合世界各國刑事鑒定當(dāng)事人啟動制和司法官啟動制的優(yōu)點(diǎn),構(gòu)建的這種既有當(dāng)事人充分行使啟動鑒定申請權(quán),又有司法官(審查法官)審查核實的綜合式啟動制對于防止國家權(quán)力的濫用特別是司法專斷能起到遏制作用,對于保障人權(quán)也能起到切實可行的作用。

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