淺談中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的毛概論文(3)
淺談中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的毛概論文
中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的毛概論文篇三：《怎樣認(rèn)識(shí)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展》
摘要：文章從經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者和普通讀者的角度，論證為什么人們需要研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展，特別是研究中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展;并從理論創(chuàng)新的目的出發(fā)，討論了為什么需要以批判性或者另類的思維方式研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展;從方法論角度列舉了一些重要的正面和反面范式，作為批判地研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的例子;同時(shí)簡(jiǎn)要介紹了可以作為理論研究出發(fā)點(diǎn)的、經(jīng)濟(jì)學(xué)說史中若干關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要特征化事實(shí)概括。
關(guān)鍵詞：中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展;批判性思考;思維范式;特征化事實(shí)
一、為什么要研究中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展?
為什么要研究中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其實(shí)不是一個(gè)可以直截了當(dāng)予以回答的問題。當(dāng)然最重要的是因?yàn)橹袊?jīng)濟(jì)值得關(guān)心，即使不是研究經(jīng)濟(jì)問題的，作為中國人，所有個(gè)人所關(guān)心的問題最終都會(huì)落腳到中國經(jīng)濟(jì)。另外，明白中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展改革的歷程，甚至它的歷史，懂得用什么樣的理論框架、思維框架去看待中國經(jīng)濟(jì)，本身是一種訓(xùn)練。除了我們是中國人，自然關(guān)心中國發(fā)展現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)前景之外，還有以下幾方面的理由。
我們首先思考一下什么是理論。理論不可能脫離實(shí)際，理論脫離實(shí)際也就沒有意義了，就像是屠龍之技，只能束之高閣。理論為什么有用，是因?yàn)槔碚搶?duì)現(xiàn)實(shí)做了一種抽象。有人會(huì)問，現(xiàn)實(shí)是實(shí)際存在的，直接觀察現(xiàn)實(shí)即可，為什么要抽象為理論?一方面，描述現(xiàn)實(shí)不可能窮盡所有實(shí)際事物，必須把它加以裁剪、抽象，濃縮在更小一點(diǎn)的框架內(nèi)，這樣我們的大腦才能夠處理。另一方面，盡管可以觀察橫向現(xiàn)實(shí)，但不能觀察到所有現(xiàn)象，也可能受假象迷惑，得到錯(cuò)誤的結(jié)果。
其次，通過歷史即別人的文獻(xiàn)可以觀察縱向現(xiàn)實(shí)，但這些文獻(xiàn)可能是錯(cuò)的。而且歷史記錄可以是客觀的，但大多數(shù)情況下卻往往是主觀的，諸如“為尊者諱”、“為賢者諱”，涉及重要人物時(shí)會(huì)進(jìn)行粉飾，因此任何歷史都不會(huì)絕對(duì)客觀。即使歷史記載可能是真實(shí)的，但也不一定是具有代表性的。需要抽象的理論幫助我們正確認(rèn)識(shí)歷史，盡管文獻(xiàn)不一定正確，但是有了理論框架、思維方式可以重新反讀文獻(xiàn)，利用現(xiàn)有文獻(xiàn)，而不是受它的影響。
最后，未來是觀察不到的，那么如何預(yù)測(cè)未來呢?需要抽象的理論理解過去和認(rèn)識(shí)當(dāng)前，然后才能預(yù)見未來，只有按照理論邏輯想象看不見的未來，才可能是正確的。真正認(rèn)識(shí)歷史發(fā)展規(guī)律，以古鑒今、洞悉未來、見微知著、高屋建瓴，需要學(xué)會(huì)創(chuàng)造性思維，特別是批評(píng)性思維，甚至有時(shí)需要另類的思維。其中最重要的則是掌握理論的抽象性質(zhì)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家這種洞悉力的最好例子，是凱恩斯出名之作《和平的代價(jià)》。1919年，凱恩斯曾經(jīng)作為顧問參加旨在懲罰作為戰(zhàn)敗國的德國的巴黎和會(huì)。在政治家們?nèi)σ愿耙聡r款的時(shí)候，凱恩斯匠心獨(dú)具地看到過度沉重的賠款負(fù)擔(dān)，終究要壓垮德國，并預(yù)見到這會(huì)成為未來的戰(zhàn)爭(zhēng)災(zāi)難的種子。他的建議并沒有被政治家們接受，但是后來希特勒發(fā)動(dòng)罪惡的第二次世界大戰(zhàn)，證明了他的遠(yuǎn)見卓識(shí)。“二戰(zhàn)”之后，美國一改以往要求賠款的做法，實(shí)施了著名的“馬歇爾計(jì)劃”，無疑是凱恩斯思想的開花結(jié)果(阿蘭·曼，2009，第七章)[1]。
我們?cè)賮砜词裁词侵袊慕?jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。討論中國的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，首先固然是因?yàn)槲覀冊(cè)谑澜绨l(fā)展譜系的后端，擁有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的所有弊端，具有經(jīng)歷了二元經(jīng)濟(jì)的所有發(fā)展中國家的特征，在經(jīng)歷30余年的改革和發(fā)展過程中，迅速地改變了面貌，人們普遍認(rèn)為這是一個(gè)成功的經(jīng)驗(yàn)。特別是在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的做法上，既否定了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下傳統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略，也沒有照搬新古典主義、新自由主義、華盛頓共識(shí)，好像創(chuàng)造了中國獨(dú)特的模式，這些都是研究中國問題的理由，但這還不是全部理由。
重要的是，中國經(jīng)驗(yàn)可以幫助我們濃縮歷史經(jīng)驗(yàn)，并抽象成經(jīng)濟(jì)理論。中國經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)勢(shì)就在于，它自身已經(jīng)做了抽象。如劉易斯講二元經(jīng)濟(jì)理論，也就是說很多發(fā)展中國家具有勞動(dòng)力無限供給的特征，經(jīng)歷二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期，這個(gè)時(shí)期的后期發(fā)生了稱為轉(zhuǎn)折點(diǎn)的變化，后來也有人稱之為轉(zhuǎn)折時(shí)期，一般認(rèn)為，這是發(fā)展中國家的特征。那么西方國家有沒有呢?這個(gè)問題非常值得研究，劉易斯在提出二元經(jīng)濟(jì)理論特征時(shí)用了很多歐美早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，但是從來沒有人說西方國家也有二元經(jīng)濟(jì)理論。我認(rèn)為，任何國家的發(fā)展過程進(jìn)行抽象之后，都是共性多于個(gè)性。為什么劉易斯的二元經(jīng)濟(jì)理論的對(duì)象是發(fā)展中國家，運(yùn)用其理論的也是發(fā)展中國家，原因就在于早期歐美國家的二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程是勻質(zhì)的、漸變的，每個(gè)特殊時(shí)期不具有典型的結(jié)構(gòu)性特征，結(jié)構(gòu)演變?cè)诜浅ｉL(zhǎng)的過程中形成。而發(fā)展中國家的結(jié)果是非均衡的、異質(zhì)的，擁有顯著的階段性特征的發(fā)展過程。
經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直把有沒有“二元經(jīng)濟(jì)”視為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家發(fā)展歷程的不同，其實(shí)我個(gè)人認(rèn)為根本不同在于發(fā)達(dá)國家本身具有很多、很大的波動(dòng)，但由于早期發(fā)展歷程太長(zhǎng)，以至于最后看不出階段變化。即是說，時(shí)間太長(zhǎng)把所有的區(qū)別與特征都拉平了。
中國經(jīng)驗(yàn)不僅像其他發(fā)展中國家一樣，濃縮了發(fā)達(dá)國家早期的發(fā)展歷程，而且中國的發(fā)展比一般發(fā)展中國家更濃縮，濃縮的結(jié)果就是把所有特定時(shí)期的特征——轉(zhuǎn)折時(shí)期的特征，各種階段性的特征更加清晰地展示出來。因此，中國的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)把其他國家上百年甚至幾百年的發(fā)展歷程濃縮到幾十年中，這樣中國經(jīng)驗(yàn)本身已經(jīng)做了足夠的抽象，研究這個(gè)抽象過程有助于再作進(jìn)一步的抽象。從這個(gè)意義上來說，正如弗里德曼所講，誰把中國的發(fā)展和改革說清楚，誰就應(yīng)該獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?？瓷先ミ@話跟沒說一樣，因?yàn)闊o法定義是否說清楚了。我想他是說，一般而言，中國是世界上舉足輕重的國家，人口最多，既是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的受害者，又是不發(fā)達(dá)的受害者，經(jīng)濟(jì)學(xué)既要研究發(fā)展現(xiàn)象，又要研究轉(zhuǎn)軌現(xiàn)象，然而這么重要的兩個(gè)現(xiàn)象在中國同時(shí)出現(xiàn)，如果說清了，那么理論上一定有創(chuàng)新，因此應(yīng)該獲得諾貝爾獎(jiǎng)。
我們還可以從個(gè)人的功利性角度來理解為什么研究中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)，無論是經(jīng)濟(jì)理論，還是經(jīng)濟(jì)發(fā)展事實(shí)，固然應(yīng)該當(dāng)作一門公眾的學(xué)問來研究，而不僅僅是為了搞純粹的經(jīng)濟(jì)研究，應(yīng)該超越這個(gè)直接目的。我所強(qiáng)調(diào)的是，學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)，理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)每一個(gè)人都有意義。 首先，作為公職人員來說，認(rèn)清世界以及中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律、潮流、未來的走向，對(duì)于日常工作的判斷也具有幫助。其次，對(duì)做企業(yè)的來說，要判斷中國未來的發(fā)展前景，如果經(jīng)歷一些階段性的變化，那么這個(gè)變化的政策含義是什么，這個(gè)含義怎么變成商機(jī)，怎么變成經(jīng)營中必須避免的誤區(qū)。學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)、理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展事實(shí)對(duì)此意義重大。再次，研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，對(duì)個(gè)人理財(cái)也有幫助。最后，培養(yǎng)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性思維方式，對(duì)個(gè)人在一生中做出更多正確的人生抉擇都會(huì)有幫助。另外，可以利用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性思維方式認(rèn)識(shí)社會(huì)和個(gè)人的關(guān)系，對(duì)社會(huì)認(rèn)識(shí)得越多越透徹，能夠拋開凡人瑣事的可能性就越大，也就更能享受得到的東西。
二、創(chuàng)新理論要善于批判性思考
上述關(guān)于為什么要研究中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理由，是從一般意義上講，或者說從純粹的方法論上來說，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)更具有進(jìn)行理論創(chuàng)新和理論抽象的空間。對(duì)具體的研究過程來說，從商、從政、做研究的人無疑都關(guān)心中國，研究中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展固然各有其功利目標(biāo)，但是，背后有一個(gè)目的卻是共性的，即培養(yǎng)正確的思維方式。所以本文副標(biāo)題就是“一個(gè)另類卻有用的分析框架”。其實(shí)不僅僅是另類的，也是批判性的，用此思維方式來觀察和分析中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，可以說是“有用的”。隨后，我們將說明為什么需要批判性思考的理由，以及培養(yǎng)這種思維方式的途徑。
加爾布雷思提出“傳統(tǒng)觀念”這個(gè)概念，其核心就是，傳統(tǒng)觀念巨大的惰性是社會(huì)性的、全國性的、甚至是世界性的。在一定程度上，大家都被現(xiàn)存理論解釋俘獲了。凱恩斯也說過，政治家無論承認(rèn)與否，其實(shí)他們都是某種已故經(jīng)濟(jì)學(xué)家思想的俘虜。
無論是作為理論的生產(chǎn)者還是消費(fèi)者，理想的狀況是都應(yīng)該有自己創(chuàng)造性的思維，自己要解釋現(xiàn)實(shí)，哪怕是另類的理論。但是，如果不知道別人的東西，怎么知道自己是另類，如何判斷自己的理論是創(chuàng)新的?因此，理解別人的理論與形成自己的理論之間的關(guān)系是，要在學(xué)習(xí)過程中自己反復(fù)琢磨。接下來進(jìn)入到批判性思考過程，著眼于學(xué)的目的是為了創(chuàng)新，是為了有一種新的、更加具有解釋力的理論，而不是學(xué)過且過、來單照收。
怎樣形成自己的思維范式，或者說怎樣培養(yǎng)自己的創(chuàng)造性思維呢?一種方法是，不斷研究，問題越來越深入，最后培養(yǎng)出自己的一套東西，培養(yǎng)出自己的思維方式。但值得注意的是，這條道路是異常艱辛的，存在不能成功的風(fēng)險(xiǎn)，換句話說成功概率充其量只有5%。為什么這么說呢?一般來說，讀博士學(xué)位目的是要做研究，若是想做具體事情(當(dāng)政府官員、從商)，本科畢業(yè)之后就可以，或者讀MBA。有人統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，在美國拿到經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位的畢業(yè)生中，只有5%的人成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家。這里經(jīng)濟(jì)學(xué)家的含義也存在差別，我們過去認(rèn)為成名成家之后有一定影響的才被稱為經(jīng)濟(jì)學(xué)家，但在美國，以經(jīng)濟(jì)學(xué)研究作為職業(yè)的就被稱為經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在這5%中只有更小的比例有創(chuàng)造性成果，也就意味著，僅僅靠自己不斷地做那些不能升華到創(chuàng)造性水平的研究，并不能達(dá)到目的。
所以，在做研究的過程中需要不斷回顧、總結(jié)、找路徑，分析自己過去的路徑對(duì)不對(duì)，然后找到下一層次的路徑。我們常常講轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，其實(shí)我們的研究方式也面臨著轉(zhuǎn)變，在疲于奔命完成課題任務(wù)的同時(shí)，我們也變成了傳統(tǒng)研究方式的生產(chǎn)者，不斷的投入(體力、腦力、精力)，固然可以依靠這種方式養(yǎng)家糊口，但只是低水平的循環(huán)，提高就很有限，離真正的理論創(chuàng)新只能漸行漸遠(yuǎn)。
三、批判性地思考的幾種思維范式
一些常見的不正確思維方式，總是把我們不約而同地推向錯(cuò)誤思維。批判性思考的一些范式問題，來自于平時(shí)自己使用的框架去審視自己的研究，借著這些思考一些問題，雖然非常不完整，沒有討論方法論中很多成形的、比較系統(tǒng)的思維框架，只是結(jié)合我自己在閱讀中見到的，并于研究中進(jìn)行過思考的一些邏輯要點(diǎn)或者誤區(qū)整理于此，以幫助我們形成批判性思維方式。
(一)“于此之后，必為所致”
這句話來自于拉丁語“Post hoc ergo propter hoc”，譯為英語是“after this， therefore because of this”。關(guān)于該邏輯謬誤的中文表述是，“既然這個(gè)事件在上一個(gè)事件之后發(fā)生，那么這個(gè)事件一定由上個(gè)事件引起”，可以把其簡(jiǎn)化為“于此之后(post hoc)”。簡(jiǎn)單地講，這是在說明一種錯(cuò)誤的因果假設(shè)，例如錯(cuò)誤的原因、偶然的關(guān)系或者是非因果關(guān)系。這種邏輯謬誤與“因?yàn)槿绱?，所以這般(cum hoc ergo propter hoc)”存在微小區(qū)別，Post hoc邏輯謬誤強(qiáng)調(diào)按時(shí)間順序發(fā)生的事件之間的一種謬誤關(guān)系。例如，春節(jié)和明信片之間的關(guān)系，在春節(jié)前發(fā)送明信片，按照時(shí)間順序，錯(cuò)誤的推論是：由于先發(fā)送明信片然后才產(chǎn)生春節(jié)。
這種因果關(guān)系是在思考問題時(shí)，特別是在做經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的時(shí)候最容易犯的錯(cuò)誤。在早期，比如經(jīng)濟(jì)學(xué)研究初期，當(dāng)時(shí)被稱為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，人們還不知道計(jì)量，這個(gè)問題可能還少一些，盡管有人是正確的因果觀，有人是錯(cuò)誤的因果觀，但是錯(cuò)誤的因果觀沒有成為普遍現(xiàn)象。但是隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)的高度發(fā)達(dá)，特別是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的作用越來越重要，錯(cuò)誤因果觀成為普遍現(xiàn)象?？梢哉f無論在中國還是在外國，經(jīng)濟(jì)學(xué)家中有一半人是錯(cuò)誤的因果觀。我們的學(xué)生學(xué)了計(jì)量，特別是計(jì)量學(xué)的不錯(cuò)的，最容易落入這種“于此之后(post hoc)”陷阱。
另外，目前在學(xué)者中存在的一個(gè)常見現(xiàn)象，是閱讀文獻(xiàn)時(shí)首先看用了什么數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)中國也有這樣的數(shù)據(jù)，然后就去看模型估計(jì)方法，最后做出結(jié)果。人家都做過了，還做它干什么呢?把前面所有理論的分析，理論的因果都省略了。美國的學(xué)術(shù)期刊有一種不好的導(dǎo)向，鼓勵(lì)人們?cè)跀?shù)據(jù)和估計(jì)技巧上花樣翻新，誤導(dǎo)年輕學(xué)者，使其忘記自己的終極目標(biāo)。應(yīng)該反復(fù)提醒自己盡可能避免這種傾向。因?yàn)橐蚬强陀^存在的，但觀察不到客觀存在，如果從客觀出發(fā)看因果，只能看到明信片先到春節(jié)后來。因此，只能用理論看因果，沒有理論就沒有正確的因果觀。
(二)“反設(shè)事實(shí)”
一種值得正面推薦的方法是所謂“反設(shè)事實(shí)”法，英文為Counterfactual。反設(shè)事實(shí)思維是一個(gè)心理學(xué)術(shù)語，描述了人們有設(shè)想實(shí)際情況對(duì)立面的傾向。人們經(jīng)常有意地去思考，如果前提發(fā)生變化事物會(huì)完全不同，去設(shè)想事物將會(huì)怎樣?？梢岳斫鉃?，通常認(rèn)為歷史發(fā)生過一個(gè)變化，隨后產(chǎn)生了因它而生的一系列變化，但是，作為邏輯起點(diǎn)，假如作為因的變化是不真實(shí)的，即假如沒有這樣的變化，那么隨后的所有結(jié)論就有可能不成立了。
在思考問題時(shí)需要想一想，作為邏輯起點(diǎn)的那個(gè)事件到底真實(shí)不真實(shí)。任何研究都不可避免回到以前那個(gè)時(shí)間的邏輯起點(diǎn)。如果中國不是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，當(dāng)然只是一種純粹的假設(shè)，如果計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不是由意識(shí)形態(tài)造成的，而是為了加快工業(yè)化，那么該怎樣解釋中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展;如果僅僅是因?yàn)樗勾罅指嬖V中國要搞計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，那么對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的解釋又會(huì)是什么結(jié)果。研究中大部分時(shí)間都會(huì)與過去的事實(shí)打交道，因此有必要分析過去的事實(shí)是否成立。當(dāng)起點(diǎn)事實(shí)發(fā)生變化后，某些原來得出的結(jié)論可能并不正確。但是如果不改變起點(diǎn)事實(shí)，不設(shè)想不同的起點(diǎn)事實(shí)，不用理論推理出這樣的事實(shí)，可能后面的研究就不知道該怎么做，只能是人云亦云，得不出有價(jià)值的研究結(jié)論。因此，善于提出假設(shè)，重現(xiàn)假設(shè)歷史，都可能是培養(yǎng)自己思維的一種方式。
羅伯特·福格爾(Robert Fogel)與諾斯一起獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，獲獎(jiǎng)理由是他的兩個(gè)與所有現(xiàn)存的觀點(diǎn)完全不一樣，且經(jīng)計(jì)量經(jīng)濟(jì)史方法檢驗(yàn)的觀點(diǎn)。[2]一個(gè)是美國的奴隸制。普遍認(rèn)為奴隸制是不人道的、低效率的，但他研究的出發(fā)點(diǎn)是，假如是低效率的，為什么為了推翻它卻是通過戰(zhàn)爭(zhēng)，花費(fèi)巨大代價(jià)，而不是通過經(jīng)濟(jì)制度的轉(zhuǎn)變來改變。他回到起點(diǎn)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，奴隸制是有效率的，而且在南方效率很高，反推發(fā)現(xiàn)，南北戰(zhàn)爭(zhēng)造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失，甚至幾十年都沒有回到原點(diǎn)上。另一個(gè)例子是貫通美國東西的大鐵路對(duì)美國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。長(zhǎng)期以來在美國經(jīng)濟(jì)史的研究中，都認(rèn)為東西大鐵路對(duì)美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展是有貢獻(xiàn)的，因?yàn)樗姑绹?jīng)濟(jì)加快西進(jìn)。這里，他也回到原來的起點(diǎn)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，東西大鐵路的修建對(duì)美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)微乎其微，根本不能解釋美國經(jīng)濟(jì)快速的增長(zhǎng)。
安格斯·麥迪森(Angus Madison)的研究(例如《世界經(jīng)濟(jì)千年史》、《中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期表現(xiàn)》)的方法論，也建立在“反設(shè)事實(shí)”的出發(fā)點(diǎn)上。他整理的各國經(jīng)濟(jì)歷史數(shù)據(jù)，在實(shí)際歷史上是沒有的，為了發(fā)掘這些數(shù)據(jù)在方法上必須有假設(shè)，要有一種特殊的路徑才能回到原點(diǎn)把“沒有”變成“有”，他使用的也是反設(shè)事實(shí)的方法。
我和同事寫過一篇關(guān)于剩余勞動(dòng)力估計(jì)的文章，設(shè)問“假如農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力不再剩余，會(huì)發(fā)生什么”。剩余勞動(dòng)力估計(jì)本身并不需要反設(shè)事實(shí)，只是一種反傳統(tǒng)觀念，但邏輯上繼續(xù)推演，就是反設(shè)事實(shí)方法了：如果剩余勞動(dòng)力不再是15億或者2億，而是很少甚至微不足道，那么一向?yàn)槿私邮艿暮芏嗥渌Y(jié)論可能是錯(cuò)的，例如城鄉(xiāng)收入差距可能被夸大;農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步也不再是勞動(dòng)使用型，而可能是勞動(dòng)節(jié)約型。
(三)“傳統(tǒng)觀念”
加爾布雷思在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，都被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)做另類，很多諾貝爾獎(jiǎng)獲得者都批判他，甚至他當(dāng)選美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)主席之后，有許多一流的大師級(jí)人物宣稱要抵制他，不參加會(huì)。但最后這些人還是都到會(huì)了。雖然他們眾口一詞地進(jìn)行批判，但是卻不得不承認(rèn)加爾布雷思的巨大影響，可以批判他不是正宗經(jīng)濟(jì)學(xué)家，但是不會(huì)認(rèn)為他是無足輕重的人物。他當(dāng)過總統(tǒng)的顧問、駐印度大使、美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)。沒能獲得諾貝爾獎(jiǎng)，但他的影響卻是迄今為止美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家中最大的。加爾布雷思在20世紀(jì)50年代末寫的《富裕社會(huì)》[3]就是批判傳統(tǒng)觀念或傳統(tǒng)智慧(conventional wisdom)，其中第二章闡述傳統(tǒng)觀念的概念。如果說經(jīng)濟(jì)學(xué)家有誰創(chuàng)造了一系列概念，能夠持久地變成全世界流行的知識(shí)分子共同語言，他是唯一的，例如傳統(tǒng)智慧、制衡力量等等。
加爾布雷思的意思是，當(dāng)反思最經(jīng)常接受的觀念或理念時(shí)，很可能發(fā)現(xiàn)它們已經(jīng)過時(shí)。創(chuàng)造這些概念時(shí)可能進(jìn)行了抽象，反映了特定時(shí)期相對(duì)的真理、相對(duì)的規(guī)律，但是隨著時(shí)間的推移變成傳統(tǒng)觀念，這意味著他們不能解釋今天。加爾布雷思是一個(gè)堅(jiān)定的凱恩斯主義者，凱恩斯出現(xiàn)的時(shí)候遭到了眾多人批判，尤其在美國。凱恩斯遇到的最大挑戰(zhàn)，就是亞當(dāng)·斯密、馬歇爾流傳下來的古典或新古典的、自由放任的經(jīng)濟(jì)理論，因此在凱恩斯的時(shí)候這些理論即為傳統(tǒng)觀念。加爾布雷思也認(rèn)為，隨著凱恩斯被人們接受以后，他自身也不可避免成為傳統(tǒng)觀念。不打破、不懷疑傳統(tǒng)觀念，永遠(yuǎn)都會(huì)跟在別人后面思維，甚至是在不斷地試圖驗(yàn)證這些傳統(tǒng)觀念。
傳統(tǒng)觀念最大的問題，即最容易讓我們掉入這個(gè)陷阱的原因是，我們天生就崇拜前人、死人、名人、權(quán)威。如果當(dāng)今有人提一種理論，尤其是他跟我是同代人、同輩人、甚至是我大學(xué)同學(xué)，那么即使是正確的，我都會(huì)說這是錯(cuò)的，很自然地挑戰(zhàn)他的權(quán)威。如果這個(gè)人已經(jīng)被稱作大師，成為很權(quán)威的學(xué)問家，那么我就不會(huì)挑戰(zhàn)，我接受他的觀點(diǎn)就變成傳統(tǒng)觀念。加爾布雷思在《富裕社會(huì)》中提到，傳統(tǒng)觀念不容易被推翻，即使做了很多工作，人們也認(rèn)為是對(duì)的，但轉(zhuǎn)身之后又回到傳統(tǒng)觀念。
以中國人口的數(shù)量為例。許多人動(dòng)輒說中國人口將要達(dá)到16億高峰，但是研究人口的都知道，中國人口甚至不可能達(dá)到15億，即使在適度調(diào)整生育政策的情況下也不可能。16億只是最初的預(yù)測(cè)，然而預(yù)測(cè)需要隨著變動(dòng)不斷調(diào)整。比如說世界銀行最初預(yù)測(cè)中國GDP增長(zhǎng)率在某年是8%，如果第一季度中國GDP增長(zhǎng)率超過了10%，那么世界銀行必須立刻調(diào)整。同樣，中國總和生育率不斷下降，就必須調(diào)整預(yù)測(cè)，調(diào)整至今無論怎樣也不會(huì)有16億。但是值得注意的是，你無論怎么說中國人口峰值不會(huì)超過15億，人們也承認(rèn)你的權(quán)威，但下次他們遇到這個(gè)話題時(shí)，依然還是講16億。僅是以此作為一個(gè)例子，傳統(tǒng)觀念并不是單指是否接受新證據(jù)，更是指支配思維的觀念。
如果面對(duì)有相同學(xué)術(shù)規(guī)范的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，我把所有該質(zhì)疑的都質(zhì)疑了，你也解釋清楚了，其中沒有錯(cuò)誤，我也認(rèn)同是正確的，那么你的證據(jù)我可以接受，但是我的思維方式還是不變。加爾布雷思出了一部系列劇叫《不確定的年代》，質(zhì)疑弗里德曼所堅(jiān)信的自由主義，弗里德曼擔(dān)心人們會(huì)改變自由主義的觀念，所以急忙拍了《自由的選擇》。質(zhì)疑傳統(tǒng)觀念是必要的，特別是在我們這個(gè)時(shí)代，學(xué)術(shù)規(guī)范不健全，很多所謂事實(shí)都是錯(cuò)的，從一開始可能就是錯(cuò)的，即使有些東西曾經(jīng)是對(duì)的，但在很久之前已經(jīng)錯(cuò)了，可我們依然當(dāng)作事實(shí)來接受。
(四)“皆因一根釘”
另一個(gè)有助于進(jìn)行批判性思考的步驟，是關(guān)注邏輯細(xì)節(jié)。以一首詩作為這一段的開始： For want of a nail the shoe was lost; For want of a shoe the horse was lost; For want of a horse the rider was lost; For want of a rider the battle was lost; For want of a battle the kingdom was lost; And all for the want of a horseshoe nail。翻譯成中文可以是這樣：只因少根釘，蹄鐵無蹤影;只因少蹄鐵，戰(zhàn)馬送了命;只因缺戰(zhàn)馬，大將竟?fàn)奚?只因缺大將，戰(zhàn)爭(zhēng)沒打贏;只因輸戰(zhàn)爭(zhēng)，王國一命終;壞事連成串，皆因一根釘。
引用這段是要說明，在進(jìn)行大膽假設(shè)之后，還要小心求證。中國傳統(tǒng)的所謂小心求證，也是粗放型求證，努力發(fā)現(xiàn)為我所用的材料。在經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的過程中，核心依然不是表面的東西，仍是理論邏輯。數(shù)學(xué)使經(jīng)濟(jì)學(xué)分析更加嚴(yán)密，對(duì)于大腦來說，有人天生嚴(yán)密，有人天生跳躍，因此不用數(shù)學(xué)約束大腦時(shí)，擔(dān)心缺乏邏輯性和每一步驟的高精密要求。在做了所有的創(chuàng)造和批判之后，并不見得一定會(huì)實(shí)現(xiàn)理論創(chuàng)新，必須對(duì)理論進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐评砑皺z驗(yàn)。
建筑理論大廈，或者哪怕只是建筑理論小屋，也是要靠一磚一瓦、一草一木建起來的，沒有這些材料不行，類似于沒有馬釘。但還要有結(jié)構(gòu)，沒有結(jié)構(gòu)就不知道怎么建。因此，在整個(gè)邏輯中細(xì)節(jié)最重要，苛刻地講，沒有細(xì)節(jié)就沒有邏輯。以我們自己為例，整個(gè)研究論證的細(xì)節(jié)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠完美，這需要長(zhǎng)期培養(yǎng)，誰也做不到最完美，但是要逐漸提高，不斷臻于完美。
如果做學(xué)問是為了完美，為了創(chuàng)造，就應(yīng)該使細(xì)節(jié)完善，哪怕是沒有人能夠看出來的細(xì)節(jié)，也產(chǎn)生一種美感。理論上、邏輯上的完美可以使自己做研究有愉悅感。另外，我認(rèn)為群眾的眼睛是雪亮的，即使你是一個(gè)精英，你能挑出其他人的這個(gè)毛病那個(gè)毛病，但是把群眾加總起來之后形成的判斷力你是想象不到的。只要有正確的研究觀，自己獲得理論的滿足，期望做出真實(shí)的貢獻(xiàn)，就要非常注重研究的邏輯細(xì)節(jié)。
四、關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特征性事實(shí)
愿意嘗試運(yùn)用正確的思維方式支配自己的分析之后，理解中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還需要從一些必要的背景知識(shí)入手，特別是有些可能涉及經(jīng)濟(jì)史上著名的爭(zhēng)論，譬如說解釋李約瑟之謎?？山梃b的是經(jīng)典文獻(xiàn)中關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征性事實(shí)的概括。經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中，大家把自己做出的一些研究結(jié)論，不輕易稱為經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)規(guī)律，只稱為事實(shí)或特征性事實(shí)(stylized facts)。盡管不一定都是真實(shí)的，但是可以成為研究和觀察問題的起點(diǎn)，按照這個(gè)“事實(shí)”進(jìn)行另類研究，研究事實(shí)本身的變化，思考如何檢驗(yàn)這些事實(shí)。如果發(fā)現(xiàn)某些“事實(shí)”是錯(cuò)誤的，恰好可以提出反論。
面對(duì)前人已經(jīng)做過研究，既然能把它們稱為特征性事實(shí)，說明做了足夠的研究分析并進(jìn)行了概括。因此，這些概括是非常好的起點(diǎn)，已有的研究要經(jīng)常放在這些框架中進(jìn)行檢驗(yàn)，這是一種非常有益的研究方式。關(guān)注特征性事實(shí)的目的是雙重的，一方面，在你尚沒有足夠經(jīng)驗(yàn)的時(shí)候，可以把特征性事實(shí)作為一種參照。例如，使用中國的數(shù)據(jù)做一個(gè)計(jì)量研究，發(fā)現(xiàn)結(jié)論在某些特征性事實(shí)中陳述過，那么會(huì)更加確信自己的研究。另一方面，研究經(jīng)驗(yàn)積累到一定程度之后，可以對(duì)相關(guān)陳述進(jìn)行檢驗(yàn)，驗(yàn)證它們?cè)谥袊欠袢允鞘聦?shí)，增進(jìn)自己的認(rèn)識(shí)。
(一)庫茲涅茨關(guān)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
在我研究的早期，讀的比較多，引用也比較多的，是庫茲涅茨關(guān)于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的事實(shí)概括。近年來，講劉易斯理論的時(shí)候，我們懂得了發(fā)展中國家長(zhǎng)期處于二元經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期，在特定的發(fā)展階段上，則存在一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)即劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)。但是，達(dá)到這個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)之后，一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)向哪里呢?庫茲涅茨研究的正是關(guān)于從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變。
在他的諾貝爾獎(jiǎng)演講中，庫茲涅茨用了六個(gè)特征對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行概括(西蒙·庫茲涅茨，1997)[4]。第一個(gè)最明顯的特征是，發(fā)達(dá)國家中人均產(chǎn)值和人口的高增長(zhǎng)率，兩者都是這些國家以前可觀察的速率和世界其他國家及地區(qū)的速率的較大倍數(shù)。第二個(gè)特征，每種生產(chǎn)要素、生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)速度，達(dá)到以往未曾有過的速度。第三，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的迅速變化，包括從農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向非農(nóng)業(yè)，從工業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)，生產(chǎn)單位規(guī)模的變化和與此有關(guān)的企業(yè)類型變化，職業(yè)狀況變化及其他方面變化，都以更快的速度進(jìn)行。第四，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的迅速變化相應(yīng)導(dǎo)致了社會(huì)結(jié)構(gòu)和意識(shí)形態(tài)的變化。第五，發(fā)達(dá)國家借助于增大的技術(shù)力量，特別是在通訊和運(yùn)輸方面，造成一個(gè)與以往任何時(shí)代都不同的世界。按現(xiàn)在的語言，就是全球化。第六，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)傳播仍然只具有局部效應(yīng)，占很大人口比重的世界其他部分，經(jīng)濟(jì)成就仍遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到既有技術(shù)潛力的最低水平，即存在發(fā)展的區(qū)域差距。
中國正在跨向劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)，按照已有的概念轉(zhuǎn)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，可以依據(jù)這六條標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行參照。同時(shí)，我們也可以分析這六條標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)代版本，或者說在什么意義上這六條標(biāo)準(zhǔn)中的某些可能已經(jīng)不太準(zhǔn)確，也許當(dāng)年日本轉(zhuǎn)型時(shí)可以把它作為標(biāo)準(zhǔn)來判斷，但是現(xiàn)在它可能不是更為本質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)或特征。
(二)帕蘭特—普雷斯科特發(fā)展事實(shí)
帕蘭特—普雷斯科特發(fā)展事實(shí)，是這兩位作者(斯蒂芬·帕倫特、愛德華·普雷斯科特，2010)[5]總結(jié)20多年經(jīng)驗(yàn)所提出來的，特別強(qiáng)調(diào)收入分配的發(fā)展事實(shí)，其中普雷斯科特曾經(jīng)獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。這些事實(shí)包括以下幾個(gè)方面：第一，國家之間存在著巨大的財(cái)富差距。第二，財(cái)富差距既沒有擴(kuò)大也沒有縮小，1960—1985年期間基本穩(wěn)定。第三，財(cái)富分配是上移的，即富人越來越富裕，但是窮人也比以往富了。不是說富人越來越富，窮人越來越窮，因此，沒有絕對(duì)貧困陷阱。第四，既有發(fā)展奇跡也有發(fā)展災(zāi)難。從歷史的角度來觀察，就是說經(jīng)過中等收入階段之后，有的國家是經(jīng)歷了發(fā)展奇跡，即向高收入水平邁進(jìn)，有的是經(jīng)歷了發(fā)展災(zāi)難，徘徊在中等收入陷阱中。這是他們概括的與收入分配狀況、收入差距擴(kuò)大還是縮小有關(guān)的，或者說趨同還是趨異有關(guān)的一些基本觀察。
(三)卡爾多事實(shí)
卡爾多與凱恩斯同年代，他做了很多貢獻(xiàn)可以與凱恩斯相媲美，他在經(jīng)濟(jì)學(xué)家中的地位頗高，但就圈子之外的知名度而言，卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能與凱恩斯相比?？柖?Kaldor， 1961)[6]關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的事實(shí)一共有六個(gè)：第一，勞動(dòng)生產(chǎn)率持續(xù)提高。第二，人均資本也相應(yīng)保持持續(xù)的增長(zhǎng)。第三，從長(zhǎng)期來看，利率或者是資本回報(bào)率是比較穩(wěn)定的。第四，資本產(chǎn)出比例也是穩(wěn)定的。第五，資本和勞動(dòng)在國民收入中的份額是穩(wěn)定的。第六，在世界上同為快速發(fā)展的國家之間，人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率存在著顯著差距。
其中概括了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一些基本現(xiàn)象都和我們今天的研究有關(guān)系。例如，在討論初次分配時(shí)，我們就要回答過去30年中，資本和勞動(dòng)相對(duì)回報(bào)率如何變化，是否資本份額提高，勞動(dòng)份額下降。有意思的是，我讀卡爾多學(xué)術(shù)傳記時(shí)看到，在卡爾多在世時(shí)就有很多人抱怨，認(rèn)為所謂的卡爾多事實(shí)根本就不是事實(shí)?；蛟S我們可以針對(duì)中國發(fā)展的研究，通過證偽的手段檢驗(yàn)卡爾多事實(shí)，或者否定卡爾多事實(shí)。
(四)新卡爾多事實(shí)
新卡爾多事實(shí)是查爾斯·瓊斯和保羅·羅默(Jones and Romer， 2009)[7]提出的，新卡爾多事實(shí)包括以下六個(gè)方面：第一，市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大。全球化和城市化促進(jìn)了貨物、創(chuàng)意(idea)、資金和人員的流動(dòng)，進(jìn)而擴(kuò)大了所有勞工和消費(fèi)者的市場(chǎng)范圍。第二，加速增長(zhǎng)。幾千年來，人口和人均GDP的增長(zhǎng)在加速，從幾乎為零增加到20世紀(jì)觀察到的較快增長(zhǎng)。第三，現(xiàn)代增長(zhǎng)速度的差異。人均GDP增長(zhǎng)速度的差異隨著與前沿科技水平的差距增加而增大。第四，較大的收入和全要素生產(chǎn)率(TFP)差異。生產(chǎn)要素投入的不同只能解釋人均GDP增長(zhǎng)差異中的不到一半(換句話說，全要素生產(chǎn)率的解釋力可以超過50%)。第五，世界各地的人均人力資本大幅度增加。第六，相對(duì)工資的長(zhǎng)期穩(wěn)定。人力資本相對(duì)于非熟練工人而言在不斷增加，但這種量的增加并沒有造成其相對(duì)價(jià)格的不斷下降。
參考文獻(xiàn)：
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[4][美]西蒙·庫茲涅茨.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：事實(shí)和思考[A].王宏昌.諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)金獲得者講演集：1969-1977 [C]. 北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，1997.
[5][美] 斯蒂芬·帕倫特，愛德華·普雷斯科特. 通向富有的屏障[M].蘇軍，譯.北京： 中國人民大學(xué)出版社，2010.
[6]Kaldor， N. Capital Accumulation and Economic Growth[A]. in F.A. Lutz and D.C. Hague (eds.) The Theory of Capital[C] .St. Martins Press， 1961：177-222.
[7]Jones， Charles I. and Romer， Paul M. The New Kaldor Facts： Ideas， Institutions， Population， and Human Capital[R].NBER Working Paper， June 2009，No. w15094.