摘　要:美利堅民族最顯著標志是,美利堅民族意識的形成。美利堅民族意識的形成分為四個階段:第一階段,與英格蘭民族認同階段;第二階段,本州移民民族認同階段;第三階段,南方人自認為自己是獨立單一民族階段;第四階段,南方重建民族大融合階段。美利堅民族形成較晚,北美獨立戰(zhàn)爭也不是一場民族獨立戰(zhàn)爭。
關(guān)鍵詞:美利堅民族;民族意識;英格蘭;移民
中圖分類號:K712.0　　　文獻標識碼:A　　　文章編號:1004-9975(1999)03-0067-06
美利堅民族,是一個很特殊的民族,與其他民族相比較,美利堅民族簡直不能算作一個民族。時至今日,美利堅民族中有講英語的、有講德語的、有講法語的、有講印第安語和拉丁語的。他們的風俗習慣、宗教信仰、文化生活和心理素質(zhì)等方面差異很大。美利堅民族的最顯著的標志,是他們的民族覺醒意識和民族一體認同意識。研究清楚美利堅民族意識形成問題,就能正確地認識美國許多重大的歷史事件。本文就美利堅民族意識形成問題作一些初步的探討,以求教專家。
一
在北美東海岸殖民地,最早的移民幾乎都是英格蘭人。從1607年建立詹姆斯敦起,至建成十三個殖民地為止,英格蘭人移民是這里的主體,其他國家的移民是很少的一部分。這時北美十三個殖民地移民,并沒有自己獨立的民族意識,他們在血緣上、情感上都將自己看作是“美洲英國人”。北美人這種與英格蘭民族認同的觀念,直至美國獨立后仍然存在。
十三個殖民地的移民中英吉利人最多,大約占這里移民總數(shù)的四分之三。因為他們是殖民地的創(chuàng)建者,英格蘭文化便在這里深深的扎下了根。首先是英國的地名被原封不動地移植到北美,如曼徹斯特、巴爾的摩、伯明瀚等城鎮(zhèn)的名稱。還有將英國皇室成員的名字引用到地名上, 如詹姆斯敦、紐約、查爾斯敦、伊麗莎白等城鎮(zhèn)的名字。殖民地時期的三所名牌大學,一所命名為威廉一瑪麗學院,哈佛大學的所在地竟用英國大學城的名字“坎布利奇”(劍橋)。北美殖民地使用的是英國的習慣法的審判制度,建立的是英國代議制式的政府。在政府的文牘和民間人民的交往中,人們普遍使用英語。英國的生活方式、英國的政治制度、英國的文化在十三個殖民地中居絕對統(tǒng)治地位?！捌渌怯⒓泼?來自北歐各國,人數(shù)不多,他們的文化和英國的文化近似,因此,他們很快就適應(yīng)了英國式的生活?！盵1](P5)這就是北美殖民地人與英國人民族認同的根本原因。他們認為英國是自己的“母國”,他們僅僅是到北美拓殖的“英國人”。
歐洲移民初到北美,受到了巨大的外部壓力,他們?nèi)粢谶@里生存下去,就必須尋求強大的保護,英國人就能給他們提供這種有力的保護。法國人與印第安人結(jié)成聯(lián)盟多次向英屬殖民地開戰(zhàn),十三個殖民地居民便以英國人后裔的身份,參加了英國對法印聯(lián)盟的戰(zhàn)爭。1755年—1763年,英法之間發(fā)生了七年戰(zhàn)爭,北美許多知名人士,都象喬治·華盛頓一樣參加了那場戰(zhàn)爭。英國人只有打敗法國人,他們才能在北美大陸上安寧生活。他們越想獲得更多的土地,他們遇到的外部壓力就越大,外部的壓力越大,他們就和英國的聯(lián)系越緊密。后來,當法國人和印第安人的壓力減弱了,英國人對北美殖民地人的種種限制增強了,殖民地人與英國人認同的意識才逐漸減弱。
在英屬北美殖民地,移民們將英國文化全盤帶入北美殖民地。在殖民地建立之初,移民中的文盲較多,殖民地沒有自己的作家和藝術(shù)家, 他們沒能力創(chuàng)造自己的文化。英國的詩歌、英國的小說、英國的戲劇、英國的服飾和英國的家具等等,只要可以從英國運來的,他們都從英國運到北美。而此時的英國,也將殖民地當做文化產(chǎn)品的銷售地。英國倫敦出版的《新英語初階》初級課本,在美洲的小學中使用多年。殖民地沒有神話傳說,沒有英雄時代,沒有可供繼承的東西,他們只有接受英國的東西。他們從意識的深層次將自己與英國人等同起來。殖民地人在文化生活方面是吃“英國的牛奶”成長起來的。這個時期,殖民地民族意識處于“未斷乳期?！?br/>北美十三個殖民地的人民,普遍有與英國人民族認同的意識,就是美國民族意識啟蒙的先驅(qū)們,也都毫無例外具有這種思想。本杰明·富蘭克林創(chuàng)辦了《賓夕法尼亞報》,當時他禁止在自己的報上登載爭論性文章。1733—1735年間,正當英屬殖民地與法國人和印第安人的矛盾尖銳時,他的報紙保持了與英國人高度一致的觀點[2](P100)。1728年冬,富蘭克林組織了“講讀社”(Junto),該社的成員在一起只談?wù)撋鐣赖?、自然科學。直到1760年,北美殖民地與英國殖民政府矛盾非常尖銳時,富蘭克林仍說;“經(jīng)驗已經(jīng)表明,除非發(fā)生了嚴重的苛政和壓迫,反對英國人的事件是不可能發(fā)生的。既然組成整個殖民地同盟是不可能的,那末,部分殖民地起來造反的企圖就一定是發(fā)瘋了,因為那些沒有參加造反的殖民地,將同母國一起來鎮(zhèn)壓造反。 ”[3](P79)由此可以看出,十三個殖民地人,還沒有將自己作為一個獨立的群體來看待,他們之間的信任,遠不如他們對英國政府的信任,他們之間的依賴,不如對英國政府的依賴,這就是當時英屬北美人民民族意識的現(xiàn)狀。
“七年戰(zhàn)爭”中,喬治·華盛頓誓死效忠自己的“母國”。在很長的時期內(nèi),華盛頓對母國忠貞不逾。他對喬治三世抱有幻想,希望喬治三世能給殖民地人民同英國臣民一樣的權(quán)利。從感情上,托馬斯·杰斐遜,是北美殖民地最具有民主思想的政治家,他又是英國后裔的種植園主,他一直在為維護英屬殖民地人民的基本權(quán)利而斗爭,他所要維護的這些基本權(quán)利,也正是英國本土人民已經(jīng)享有的權(quán)利。托馬斯·潘恩是獨立戰(zhàn)爭的鼓動者和宣傳家,他在英國生活期間十分潦倒,潘恩來到了充滿反英情緒的北美殖民地,很快地投入到反英的斗爭中,寫下了不朽的名篇《常識》。在《常識》中,他要人們成立殖民地聯(lián)盟,要人們與英國決裂,號召人們拿起武器與英軍作戰(zhàn)。他又在政論文章《危機》第二篇中(1777年1月 13日發(fā)表),提出了“美利堅合眾國”一詞。盡管這樣,我們不難從潘恩的著作中,看出他的英國情結(jié)。寫作《常識》一書時,潘恩用了“一個英國人”的筆名, 他號召人們起來去爭取與英國人相同的那份自由,他將英國比作“母親”將美國比作“兒子”。美國的民族意識啟蒙先驅(qū)是這樣的認識,其他普通移民更是如此。
北美獨立戰(zhàn)爭的爆發(fā),就是殖民地人民這種“英吉利民族”意識的最激烈的體現(xiàn)。七年戰(zhàn)爭后,他們希望得到英國政府的補償,希望英國政府將他們與英國本土臣民一視同仁。但是,在北美殖民地開征了《印花稅》和其他許多稅目。這些稅收侵犯殖民地議會立法權(quán)的行為,是殖民地人民所不能容忍的。北美人士認為,英國議會中沒有殖民地的代表,英國議會所通過的法律就不能在殖民地生效;若殖民地代表在英國議會中有席位,英國議會通過的法律,殖民地理應(yīng)執(zhí)行。
北美獨立戰(zhàn)爭,并不是一次民族獨立戰(zhàn)爭,美利堅民族獨立的意義,在近一個世紀以后的美國內(nèi)戰(zhàn)中才顯示出來。英國人叫獨立戰(zhàn)爭是“兄弟之間的戰(zhàn)爭”,波斯頓人稱這場戰(zhàn)爭為“茶葉戰(zhàn)爭”,佛吉尼亞人稱它為“煙草戰(zhàn)爭”?！皩θ魏斡蓄^腦的殖民地居民來說,獨立戰(zhàn)爭似乎只是前一個半世紀英國歷史的必然結(jié)果。按照英國輝格黨的觀點,這是第二次內(nèi)戰(zhàn),是一場把1689年光榮革命的原則擴大到美洲,并使之地方化的戰(zhàn)爭。它為十九世紀,震撼了這個新國家的脫離主義傳統(tǒng)提供了基礎(chǔ)。為建立一個新國家而進行的斗爭要到1865年或更晚一些時候才告完成。[3](P623)由此可見,北美殖民地并沒有一個主流的民族意識,更不存在一個同質(zhì)的民族與英國人作戰(zhàn),這些僅僅為了自身利益而戰(zhàn)的殖民地居民所進行的戰(zhàn)爭,也就不能稱其為民族獨立戰(zhàn)爭。
二
美國移民別族而居,他們之間風俗習慣各異,宗教信仰五花八門,各族使用自己的語言交流,在美國形成了各民族分別聚居的特殊現(xiàn)象。從美國獨立后至美墨戰(zhàn)爭爆發(fā) (1846年),美國人自認為自己是歐裔美洲人,或更直接的認為自己是佛吉尼亞人、賓夕法尼亞人、佐治亞人和羅德島人等等。此時的美國人的民族意識,帶有濃厚的地方主義色彩。
在美洲殖民地開拓的初期,許多歐洲移民結(jié)伴而來,他們在某一地站穩(wěn)腳跟后,便馬上將自己的親朋好友,招引到自己的聚居地。荷蘭人主要聚居在新阿姆斯特丹(即后來的紐約),他們從事航海貿(mào)易和農(nóng)耕,他們使用荷蘭語,信仰新教。最為典型的例子是“1846年53名荷蘭人結(jié)伴而行,在密歇根湖畔的荒野上,建立了一個移民區(qū),命名為‘荷蘭’?！盵1](P7)德意志移民這種聚居的意識更強。德意志人于1683年在費城附近建立第一個永久居住區(qū),即日爾曼敦,于是許多德意志人紛紛擁向這里,從事手工業(yè)和商業(yè)。美國建國后,賓夕法尼亞三分之一屬于德意志人,他們講德語,信仰路德教。法國的胡格諾教徒和后來大革命中逃亡的貴族,他們聚居在新奧爾良周圍,給美國帶來了歐洲的高雅文化,帶來了大量的資本。在路易斯安娜密西西比河流域聚居著大量的法蘭西人的后裔,美國人稱他們?yōu)椤翱ń鹑恕?他們主要從事漁業(yè)和農(nóng)業(yè)。猶太人很早就在新阿姆斯特丹建立了自己的社區(qū),他們主要從事商業(yè)活動,他們社區(qū)活動的中心是猶太教堂和其他文化團體,他們是非常難以同化的民族。此外,在美國還有愛爾蘭人、意大利人、巴斯克人和葡萄牙人等等,他們也都別族而居,形成了許多具有排他性和自保性很強的移民圈。他們便以血緣、地緣和經(jīng)濟利益為紐帶,開始與自己本州的人認同,認為自己與本州的移民是一類。
移民別族而居,是形成地方主義民族意識的根源,宗教信仰以地區(qū)為界,促使人們的以地區(qū)界線區(qū)分民族的意識形成。當時的新英格蘭,是信奉英國國教的收容所;羅德島是清教徒的保育院;馬里蘭是羅馬天主教徒的隱居地;賓夕法尼亞則對所有的教派來者不拒;佛吉尼亞是信仰純正英國國教的勝地;北卡來羅納是逃亡者的避難所;南卡羅來納是冒險家和海盜的樂園。宗教上的分歧,使他們的是非觀、價值觀和幸福觀等許多觀念,大相徑庭。移民們的生活習俗,也大不相同。各教會為了擴大自己的影響,創(chuàng)辦了自己的學校和大學。美國建國后,幾乎每個____派都有自己的學院,“新長老派建立了普林斯頓學院,浸禮會教會復(fù)興派建立了布朗學院,荷蘭改革派教會建立了拉特格斯學院,一個公理會牧師將一所印第安傳教學校改成達特茅斯學院,圣公會教徒與長老派教徒合作建立了國王學院(哥倫比亞大學)和費城學院(賓夕法尼亞大學)”[4](P237)。宗教是以地區(qū)為界進行傳播的,教會所建立的學校,也是以地區(qū)為界發(fā)展的,教育的發(fā)展更增強了人們的地方主義觀念。在美國沒有一個主流的教派,也就沒有一個文化的中心。

同一地方民族認同意識的存在和發(fā)展,時刻威脅著合眾國的存在。此時的美國沒有宗教的圣地,沒有文化的首都,沒有經(jīng)濟的中心,甚至沒有政治的中樞。美國人只明確自己是某州的公民,而并不強調(diào)自己是“美利堅人”。在當時的美國,許多上層人士都以所在州為自己的“國家。約翰.亞當斯在獨立后還說, 馬薩諸塞灣是“我的國家”,他將國會中的馬薩諸塞的代表團稱為“我們的大使”[5](P629)?！爸敝?818年杰斐遜在寫信給威廉.弗來明時,將佛吉尼亞說成是他的‘國家’。在當時,始終是提到各殖民地,而不提合眾國?！?《杰斐遜評傳》(美國)吉貝爾·希納爾　中國社會科學出版社1975年版第75頁)杰斐遜給自己題寫的墓志銘,希望后人銘記自己的三項成就中,其中只有起草《獨立宣言》,不是只為佛吉尼亞州做的貢獻,另外兩項一一起草《佛吉尼亞宗教自由法則》和創(chuàng)建佛吉尼亞大學——則完全是為自己的“國家”的貢獻。當時美國的許多上層人士,是沒有美利堅民族的概念的。他們的民族意識,影響了美國的立法。美國的早期立法中不強調(diào)美利堅合眾國的概念,而強調(diào)各個州的地位?！爸敝羶?nèi)戰(zhàn)時候,這個新國家通常都是用復(fù)數(shù)加以敘述的,這一點無意中表達了一種感情上的真象?！盵3](P629)
此時美國人只以州為國,以州人為同胞。這就使得美國各個州之間的關(guān)系非常緊張,許多州有退出聯(lián)邦的舉動。各州之間也有許多矛盾,貿(mào)易的糾紛、邊界的劃定、稅務(wù)的承擔等等,各州之間時常發(fā)生沖突,有時是武裝沖突。對西部土地的爭奪,使各州的沖突達到了高潮。佛吉尼亞對獨立后自己的疆界非常不滿,它想占據(jù)密西西比河之間的全部土地,賓夕法尼亞也想擁有這些土地,處于夾縫中的馬里蘭有隨時被吞并的危險。領(lǐng)土爭端在相當長的一段時期,是美國地方間沖突的主要原因。直至后來,聯(lián)邦制定了土地邊界方面的法律,地方?jīng)_突才告一段落。更有甚者,一些利益得不到滿足的州,要求退出聯(lián)邦,使得聯(lián)邦隨時有瓦解的危險。
美國人并沒有將自己的命運與聯(lián)邦的命運聯(lián)系在一起。他們首先想到的是自己州的利益,他們首先意識到自己是本州的公民。他們的民族意識,帶有濃厚的地方主義色彩。他們的民族概念是本地化的,他們的國家概念是復(fù)數(shù)化的。
三
在美國,由于地理上的差異,造成了美國南方和北方經(jīng)濟制度的差異,進而導(dǎo)致南北文化的差異。北方人意識到了這種差異,企圖縮小和改變這種差異。南方人意識到這種差異后,卻在極力地擴大這種差異。大約在美英二次戰(zhàn)爭后,一個孤立的地區(qū)——“南部”在美國出現(xiàn)了,那里越來越多的人開始把自己看成是一個“獨立的同質(zhì)民族”。他們有自己的生活方式,他們從心理上排斥北方人。他們蔑稱新英格蘭人為“北佬”(Yankee),稱北方為Yankeedom,北方人的作風被叫做“北佬氣的”(Yankeeism)。此時,美國人的民族意識發(fā)展出現(xiàn)了兩種傾向:一種是北方人要求美國人大融合的傾向;另一種是南方人極力排斥北方人,強調(diào)自己的特性的傾向。這兩種民族意識,隨著時間的推移而強化,最后發(fā)生了激烈的沖撞。美國內(nèi)戰(zhàn),實際上就是這兩種民族意識沖突的表現(xiàn)。
美國獨立后,北方逐步發(fā)展起來一些近代工業(yè), 如面粉加工、紡織、制糖等等,并且與世界同步,開始了機器的使用。北方的發(fā)展需要國內(nèi)統(tǒng)一的大市場,需要國家的關(guān)稅保護,也就需要強大統(tǒng)一的國家。而此時的南方,則大力發(fā)展奴隸種植園經(jīng)濟,他們種植的棉花和煙草,絕大部分出口給英國,種植園主又從英國進口回自己和奴隸所需要的生活品。因此他們要求降低關(guān)稅,他們對國內(nèi)統(tǒng)一的大市場漠不關(guān)心。所以北方人具有強烈的聯(lián)邦意識,強調(diào)美利堅民族一體的認同。南方人只強調(diào)南方人的利益,只強調(diào)南方的特性,他們認為南方人是一致的人,與北方人是不同的美國人。南方人相信自己是一致的,就努力使自己一致,南方人強調(diào)南方的特性,就盡力創(chuàng)造自己的特性。其實仔細考查美國南方的歷史,就會發(fā)現(xiàn)此時的南方,是有許多特別之外”
南方的特性之一,是南方的生產(chǎn)目的非常單純,只是滿足少數(shù)種植園主的消費。種植園主越來越成為歐洲奢侈品的忠實的消費者,而沒有成為北方工業(yè)原料的生產(chǎn)者。南方人的這一特性,不僅不為北方人見容,使得種植園主之間也都矛盾重重。南方的生產(chǎn)目的,只是為了南方種植園主的消費,南方的經(jīng)濟發(fā)展走進了停滯不前、原地循環(huán)的怪圈。
南方的特性之二,就是文化教育極其落后。種植園主在文化生活方面,只是英國貴族文化的消費者,而非美國文化的創(chuàng)造者。南方地區(qū)的教育萎縮,南方的一般人就不能象新英格蘭人那樣接受教育, 在南方種植園主壟斷了文化。威廉—馬麗學院,是南方建立較早的高等學校,這所學校充滿了貴族氣息,當時許多美國人認為,它根本不能與哈佛和耶魯兩所大學相提并論,在相當長的一段時間里,學院僅達到一所初級中學的水平,南方的教育比北方落后近半個世紀。北方地區(qū)的文化教育事業(yè)已有很大的發(fā)展,高等教育初等教育都已經(jīng)初具規(guī)模。北方的文化雖然不是那樣雅致,但它根植于北美大陸的沃土之上,它有深厚的基礎(chǔ)和旺盛的生命力。南方人不愿意接受北方的文化,北方人也不愿意接受被自己先輩所擯棄了的英國貴族文化。南方和北方,在文化領(lǐng)域中的沖突,南方注定要失敗的,因為,南方人沒有屬于自己的東西,也就沒有戰(zhàn)勝北方人的武器。
南方的特性之三,南方人極力模仿英國紳士,甚至模仿歐洲騎士的生活方式,使他們成為美國歷史發(fā)展的障礙物。南方人崇尚門第,南方生活的潮流是南方的幾個大家族領(lǐng)導(dǎo)的。杰斐遜致夏斯泰的一封信中,比較了南方人與北方人的性格,他說,北方人是冷靜的,南方人是暴躁的,北方人是有節(jié)制的, 南方人是驕奢淫逸的,北方人是勤勞的,南方人是懶惰的,北方人注意保護自己的自由,也注意保護別人的自由,南方人則維護自己的自由,但蹂躪別人的自由。[5](P15)可以看出,南方人的生活方式,以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的脾氣秉性,是不適應(yīng)美國的社會發(fā)展的。
南方的特性之四,是南方地區(qū)沒有中心城鎮(zhèn),一直沒有一個政治文化的中心,政治權(quán)力分散于一家一戶的種植園主,南方的內(nèi)部沒有凝聚力。內(nèi)戰(zhàn)前夕,佛吉尼亞首府也只是一個季節(jié)性的城市,平時只住千余人。托馬斯·杰斐遜在他的《佛吉尼亞紀事》一書中說“我們沒有城鎮(zhèn)。在我們的鄉(xiāng)村許多地方貫穿著可通航的河流,由此通常貿(mào)易是送上門來……這也許是為何我們沒有重要城鎮(zhèn)的許多原因之一。”在南方,沒有那一個城市,象北方的費城、紐約、波斯頓一樣,成為政治、文化和經(jīng)濟的中心。在南方, 每個種植園就是一個政治中心,他們表達自己的意愿,所以,就不可能形成象北方那樣代表民意的輿論,代表民意的政治團體。南方最后的政治意愿的強烈表達,也只能是南方幾個種植園主的微弱的哀鳴。
美國南方和南方美國人所具有的諸多特性,都不能使南方人融合成一個同質(zhì)的民族。南方人中,從非洲捆綁來的大量黑人奴隸是不可能被融合的,無論在語言方面,還是在生活方面,都與南方種植園主格格不入。南方人中的白人自由人和白人契約奴,他們也不可能完全接受種植園主的生活方式。所以自認為南方人是同質(zhì)的一個民族,只是種植園主的理想和心愿。南方人事實上根本不是一個民族,他們抗拒美利堅民族統(tǒng)一融合潮流的行徑,注定要失敗的。
美國兩種民族意識沖突的結(jié)果,表現(xiàn)為內(nèi)戰(zhàn),戰(zhàn)爭之初南方暫時的勝利,被美國人稱為“歷史對地理的勝利,想象對現(xiàn)實的勝利”。美國人希望聯(lián)邦統(tǒng)一,他們要打敗南方的民族分裂活動,他們要確立一個真正意義上的統(tǒng)一的民族國家。丹尼爾·J·布爾斯廷在他的《美國人:建國的經(jīng)歷》中說:“為建立一個新國家而進行的斗爭要到1865年或者更晚一些時候才告結(jié)束?！蔽樗固?威爾遜總統(tǒng)也曾說過,內(nèi)戰(zhàn)“在美國創(chuàng)造了一種前所未有的東西——國家感。聯(lián)邦不是得救了;聯(lián)邦是復(fù)活了?！眱?nèi)戰(zhàn)摧毀南方的經(jīng)濟制度,破壞了南方人的生活方式,將南方納入整個美國發(fā)展的范疇。加之鐵路交通和電報通信事業(yè)的飛速發(fā)展,南方與北方很快地溶為一體,南方人與北方人也很快融合為美利堅民族了。美國人開始意識到自己是美利堅人,是在美國南部重建時期。
美利堅民族意識的形成,可分為四個階段:殖民地時期至美國獨立后,此時美國人有與英國民族認同的意識;美國獨立后至第二次英美戰(zhàn)爭,他們自認為自己是某州人,他們具有與本州人民族認同的意識;英美第二次戰(zhàn)爭至美國內(nèi)戰(zhàn),北方人已經(jīng)具有美利堅民族意識,而南方美國人則認為自己是一個單獨的民族;內(nèi)戰(zhàn)后至南方重建時期,美國人才最后形成了美利堅民族的整體意識和精神。
[參　考　文　獻]
[1](美)安·哈利斯·萊夫.美國民族百衲圖[M].北京:商務(wù)印書館,1995.
[2](美)本杰明·富蘭.本杰明·富蘭克林自傳[M].河南:河南人民出版社,1994.
[3](美)丹尼·丁·布爾斯廷.美國人:建國的經(jīng)歷[M].上海:上海譯文出版社,1989.
[4](美)丹尼爾·丁·布爾斯廷.美國人:殖民地的經(jīng)歷[M].上海:上海譯文出版社,1989.
[5](美)杰斐遜.杰斐遜文集上[M].北京:三聯(lián)書店1993.