論民族主義的民主潛質(zhì)

　　【摘要】關(guān)于民族主義與民主的理論關(guān)聯(lián)問(wèn)題，很少有學(xué)者進(jìn)行深入持續(xù)的研究。這主要是因?yàn)闅v史上民族主義思潮往往與反民主運(yùn)動(dòng)聯(lián)系在一起，表現(xiàn)在理論上就是民族主義阻礙了民主的發(fā)展，也有學(xué)者曾經(jīng)分析過(guò)二者的關(guān)聯(lián)，但他們認(rèn)為只有在特定情況下，民族主義才有利于民主的發(fā)展，或者是特定類型的民族主義才有助于民主。本文的主旨是探討民族主義的民主潛質(zhì)，即不論哪種類型的民族主義，其蘊(yùn)含的共同要素中，有一些要素對(duì)民主進(jìn)程有著重要的影響。

　　【關(guān)鍵詞】民族主義 民主 民族情感 民族認(rèn)同

　　一、民族主義的共同要素

　　有人統(tǒng)計(jì)，目前，關(guān)于民族主義的概念就有200多種不同的概括。雖然有不同的概念界定，但大多數(shù)學(xué)者在對(duì)民族主義進(jìn)行具體分析的時(shí)候總是傾向于把它們分為對(duì)立的兩大類，如廣義的與狹義的，非自由的與自由的，反動(dòng)的與進(jìn)步的，侵略性的與防衛(wèi)性的等等。其實(shí)，真實(shí)存在的民族主義之間的差別并非如想象中那么明顯。表面看起來(lái)不同的民族主義有差異也有共同點(diǎn)，并且二者之間在一定條件下或許可以相互轉(zhuǎn)化。

　　為了運(yùn)用這種方法，有必要將民族主義寬泛地定義為一種賦予民族成員共同身份認(rèn)同、并激發(fā)他們對(duì)民族共同體效忠的集體情感。根據(jù)這個(gè)定義，民族主義至少有四個(gè)共同的要素。

　　第一是民族。民族是一個(gè)歷史的、穩(wěn)定的共同體。無(wú)論什么內(nèi)容的民族，都是民族認(rèn)同的載體和成員效忠的對(duì)象。第二是民族成員對(duì)本民族的心理依戀，包括民族認(rèn)同和民族效忠。這種心理依戀以歸屬感為基礎(chǔ)，往往表現(xiàn)為渴求自尊、同情我族、熱愛(ài)家園和勇于自衛(wèi)。第三是民族成員對(duì)外族的態(tài)度。沒(méi)有外族，也就無(wú)所謂本族。包括如何劃分本民族與其它民族的界線，如何與外人打交道等問(wèn)題。第四是民族成員對(duì)民族共同體的忠誠(chéng)程度。如果一個(gè)民族得不到其成員的效忠，它將難以生存，更談不上與其它民族競(jìng)爭(zhēng)了。不同民族主義的區(qū)別在很大程度上取決于四個(gè)要素的具體構(gòu)成。具體列表如下

　　表中橫向與縱向之間沒(méi)有必然的聯(lián)系。例如，屈辱感未必帶來(lái)疑外仇外的傾向，自豪感也不一定會(huì)造成對(duì)外關(guān)系中的驕橫態(tài)度。列表的目的是要指出，四個(gè)層面的不同特點(diǎn)可以產(chǎn)生各式各樣的組合，真實(shí)存在的民族主義正是這樣的組合，絕不可能被簡(jiǎn)單地套入二元模式之中。

　　二、民族主義與民主的理論關(guān)聯(lián)

　　不可否認(rèn)，民主的核心問(wèn)題依然是人民主權(quán)。從這個(gè)概念我們可以衍生出三個(gè)相關(guān)的問(wèn)題：誰(shuí)是“人民”?人民為什么會(huì)關(guān)心他們共同的政治命運(yùn)?公民的民主意識(shí)是什么塑造的?這三個(gè)問(wèn)題都可以從民族主義那里找到答案。

　　1.民族確立了人民的邊界

　　講人民主權(quán)、首先要對(duì)“人民”進(jìn)行定義，也就是說(shuō)，要框定“人民”的范圍。民主從來(lái)都是某個(gè)范圍內(nèi)的民主，只能包容那些生活在某一特定政治共同體內(nèi)的人。民主制度越復(fù)雜，厘訂成員標(biāo)準(zhǔn)就必須越仔細(xì)。

　　那么，對(duì)民主邊界的確定可以依靠民主機(jī)制嗎?答案是否定的，因?yàn)槿嗣裨谕镀敝?，還是需要首先就誰(shuí)有權(quán)參與投票達(dá)成共識(shí)。這就產(chǎn)生了循環(huán)論證。既然民主機(jī)制無(wú)法解決民主邊界，則說(shuō)明民主邊界的確定是一個(gè)比民主更深層次的問(wèn)題。我們必須依賴情感這一原生性因素來(lái)解決，即對(duì)于民主邊界的劃分，我們要從認(rèn)同感上尋找答案。

　　那么什么因素可以幫助人民對(duì)自己的政治共同體產(chǎn)生認(rèn)同感呢?歷史告訴我們，民族主義在劃分政治社會(huì)的進(jìn)程中扮演著關(guān)鍵角色。所以蓋爾納說(shuō)，不管在哪兒，都是民族主義創(chuàng)造出民族，而不是相反。就算是相距千里，素昧平生的陌路人，一旦受到民族主義的洗禮，他們就會(huì)將彼此視為同胞，從而產(chǎn)生共同的政治認(rèn)同，把彼此劃入到邊界以內(nèi)。

　　如前所述，“民族”一詞既可以指種族、文化群體，也可以指民族國(guó)家。而民主制度需要的是一種對(duì)主權(quán)國(guó)家的集體認(rèn)同，那就需要看種族、文化群體與主權(quán)國(guó)家是否重合。當(dāng)然，也并不是說(shuō)在這樣的國(guó)家，民主注定失敗。我們可以通過(guò)一些特別的制度安排，使民主得以運(yùn)作。

　　2.民族情感培養(yǎng)了人民對(duì)共同命運(yùn)的關(guān)注

　　上面論述的是民族主義有助于確定民主運(yùn)作的政治范圍，下面論述民族情感因素對(duì)民主順利運(yùn)行的作用。其作用原理是民主體現(xiàn)的是普世性原則，依賴于公民對(duì)政權(quán)的自愿認(rèn)同，但維系這種自愿認(rèn)同僅僅依靠抽象的民主價(jià)值觀是不夠的，還必須與具體的民族情感相結(jié)合。

　　民族主義情感對(duì)于民主運(yùn)作的重要作用，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面。首先，現(xiàn)代民主是縱向的，是代表與被代表的互動(dòng)關(guān)系，如果在共同的民族認(rèn)同情況下，互動(dòng)便會(huì)事半功倍。第二，現(xiàn)代民主管轄的范圍比以往的小城邦要遼闊得多，受人口數(shù)量和地域的限制，就會(huì)產(chǎn)生了交流的不充分和民主普遍性的矛盾，而民族主義則在一定程度上解決了這個(gè)矛盾。第三，從民主政治的結(jié)果看，民主決議和法律應(yīng)該具有持續(xù)的效力。如何使人民相信并接受這一觀念呢?民族主義能誘導(dǎo)人們相信本民族將一代一代傳下去。

　　3.民族認(rèn)同塑造了公民的民主意識(shí)

　　民族認(rèn)同對(duì)公民民主意識(shí)的塑造取決于民族認(rèn)同與國(guó)家認(rèn)同是否一致，認(rèn)同對(duì)于群體具有非常重要的意義。它不僅是群體團(tuán)結(jié)其成員的依據(jù)，還是一個(gè)社會(huì)組織機(jī)構(gòu)自身合法性的依據(jù)。在人類社會(huì)發(fā)展的歷史上，民族國(guó)家只是諸多群體組織形式中的一種，因此，國(guó)家認(rèn)同始終只是人類多重性認(rèn)同中的一個(gè)層面。

　　共同的民族認(rèn)同主要作用是有助于培養(yǎng)民眾之間的信任，妥協(xié)與合作，社會(huì)信任是維系民主政治不可或缺的關(guān)鍵要素，概括而言，社會(huì)信任在兩方面有助于民主的運(yùn)作。

　　(1)信任促進(jìn)妥協(xié)。世界上利益沖突無(wú)處不在。在解決社會(huì)沖突方面，民主政治也不可能面面俱到，也只能把問(wèn)題解決到讓多數(shù)人可以接受的地步。那么少數(shù)人就需要有心理準(zhǔn)備容忍自己討厭的決定，接受不太令人滿意的結(jié)果。如果沒(méi)有信任，妥協(xié)是不可想象的。

　　(2)信任加強(qiáng)合作。寬容、妥協(xié)和互相謙讓只能防止利益和思想分歧的人們互相傷害。為了使民主運(yùn)作順暢，需要各階層、種族、地區(qū)、政黨、政府部門(mén)等的合作。在上述關(guān)系中，不可能有完備的行為守則，或中立機(jī)構(gòu)會(huì)在它們之間進(jìn)行協(xié)調(diào)。因此，社會(huì)中人們的互相信任就成了它們能否合作的關(guān)鍵。

　　綜上，沒(méi)有一個(gè)民主制度能僅靠對(duì)抽象原則的皈依來(lái)維持。要得到廣泛的支持，任何民主制度都必須設(shè)法說(shuō)服民眾這些制度是屬于他們自己的制度。民族主義具有驚人的同化力量，它在界定民主范圍的基礎(chǔ)上，以民族情感為依托，以民族認(rèn)同為依據(jù)，構(gòu)建一個(gè)想象的共同體，并在這個(gè)共同體內(nèi)，促使民主的正常運(yùn)行。