國家創(chuàng)新體系中的政府推動機(jī)制及其啟示
[關(guān)鍵詞]
自主創(chuàng)新，政府，國際經(jīng)驗(yàn)，借鑒國家創(chuàng)新體系及其主體的作用
1.國家創(chuàng)新體系思想的演進(jìn)
1841年，德國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德里希·李斯特出版了著名的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國家體系》，他明確指出并深入分析了國家專有因素即國家所處的歷史條件、文化傳統(tǒng)、地理環(huán)境、自然資源以及國際背景等對一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策戰(zhàn)略性選擇的決定性影響，他的研究成為“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”研究的歷史起點(diǎn)。
1912年，美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在邊際效用和一般均衡論的基礎(chǔ)上，在著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出“創(chuàng)新”概念。按照熊彼特的定義，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，在經(jīng)濟(jì)活動中引入新的思想與方法，以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素新的組合，包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、資源開發(fā)利用創(chuàng)新和體制管理的創(chuàng)新。該理論強(qiáng)調(diào)新要素的引入是經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展的不竭源泉。
英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯托弗·弗里曼將李斯特的國家專有因素傳統(tǒng)與熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新論有機(jī)地結(jié)合起來。他在1987年出版的《技術(shù)政策與管理績效：日本的經(jīng)驗(yàn)》一書中，首次提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)概念。他認(rèn)為，國家創(chuàng)新體系是由公共部門和私營部門中各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，這些機(jī)構(gòu)的活動和相互影響促進(jìn)了新技術(shù)的開發(fā)、引進(jìn)、改進(jìn)和擴(kuò)散。1993年，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家納爾遜在其主編的《國家創(chuàng)新系統(tǒng)》一書中進(jìn)一步比較、分析了美國和日本等國家和地區(qū)用于資助技術(shù)創(chuàng)新的國家制度體系，明確指出：現(xiàn)代國家創(chuàng)新系統(tǒng)既包括各種制度因素、技術(shù)創(chuàng)新因素，也包括致力于研究公共技術(shù)知識的大學(xué)以及提供政府基金、規(guī)劃等機(jī)構(gòu)，它們既相互競爭也彼此合作，共同促進(jìn)了本國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。
國家創(chuàng)新體系思想是多年特別是近年來發(fā)達(dá)國家對其經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行研究總結(jié)而得出的理論成果，也是發(fā)達(dá)國家依靠創(chuàng)新謀求經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展過程的真實(shí)寫照。這種思想方法從更深層次的角度透徹地分析了導(dǎo)致國與國之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的根本原因，同時也向世界展示了一條依靠不斷完善本國創(chuàng)新體系，進(jìn)一步提高自身創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效以謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的道路。
2.國家創(chuàng)新體系中的主體構(gòu)成及其合作機(jī)制
按照OECD的定義，國家創(chuàng)新體系是由政府、企業(yè)、公共研究和開發(fā)機(jī)構(gòu)、教育與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)以及金融機(jī)構(gòu)五個部分相結(jié)合組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。各部門分別具有不同的功能，提供著不同的服務(wù)，承擔(dān)著不同的責(zé)任，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)中各行為主體的制度安排及相互作用。該網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中各個行為主體的活動及其相互作用旨在經(jīng)濟(jì)地創(chuàng)造、引入、改進(jìn)和擴(kuò)散新的知識和技術(shù)，使一國的技術(shù)創(chuàng)新取得更好的績效。它是政府、企業(yè)、大學(xué)、研究院所、中介機(jī)構(gòu)之間尋求一系列共同的社會和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而建設(shè)性地相互作用，并將創(chuàng)新作為變革和發(fā)展關(guān)鍵動力的系統(tǒng)。它與一個國家的經(jīng)濟(jì)體制、歷史文化、資源、大小、科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等國情都有關(guān)系。其核心內(nèi)涵是實(shí)現(xiàn)國家對提高全社會技術(shù)創(chuàng)新能力和效率的有效調(diào)控和推動、扶持與激勵，以取得競爭優(yōu)勢。
一個成功的國家創(chuàng)新系統(tǒng)應(yīng)具備以下兩個基本條件：其一，系統(tǒng)的組成部分具有強(qiáng)大的實(shí)力并且充滿活力；其二，系統(tǒng)組成部分之間發(fā)生著廣泛而建設(shè)性的相互作用。創(chuàng)新主體間密切有效的聯(lián)系與合作能夠使創(chuàng)新資源在主體間高效流動，有利于降低創(chuàng)新風(fēng)險，減少創(chuàng)新成本，加快創(chuàng)新速度，提高創(chuàng)新效益，從而提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體效率。因此，在國家創(chuàng)新體系中，政府在國家創(chuàng)新系統(tǒng)這個網(wǎng)絡(luò)中起著非常重要的作用，扮演著指揮者和協(xié)調(diào)者的角色，是自主創(chuàng)新的重要組織者。政府部門在自主創(chuàng)新體系中的重要職能是營造自主創(chuàng)新的氛圍，制定優(yōu)惠的政策，為科技創(chuàng)新和人力資源開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等提供支撐，完善創(chuàng)新的投入機(jī)制，并為創(chuàng)新提供優(yōu)質(zhì)的后勤服務(wù)，為自主創(chuàng)新打造平臺。政府的這種推動作用還體現(xiàn)在對本地企業(yè)的支持上，企業(yè)則主要是在政府的引導(dǎo)下，根據(jù)市場需求，不斷開發(fā)和推出新產(chǎn)品、新工藝、開發(fā)新市場等，依靠自身的市場競爭能力獲取經(jīng)濟(jì)效益。需要指出的是，政府與其他組織、機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系并不是直接控制的關(guān)系。雖然這些組織機(jī)構(gòu)向某一個政府部門負(fù)責(zé)，但其具有自治地位。
政府構(gòu)建自主創(chuàng)新環(huán)境的機(jī)制
1.通過扶持性法律法規(guī)的制定，為市場主體創(chuàng)新創(chuàng)建良好的制度環(huán)境
無論是企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，還是教育科研機(jī)構(gòu)的知識創(chuàng)新，都離不開政府的創(chuàng)新扶持政策。美國政府在這方面的做法相對完善，具體表現(xiàn)在以下幾方面：一是制定有關(guān)創(chuàng)新的法令、法規(guī)，為企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)提供了一個有助于創(chuàng)新的政策環(huán)境。如1980年建立了第一部《技術(shù)創(chuàng)新法》，并且同年在Bayh—Dole 法案中，允許美國大學(xué)將聯(lián)邦政府資助研究的結(jié)果申請專利，這項(xiàng)政策大大激勵了大學(xué)研究者從事商業(yè)應(yīng)用研究或與商業(yè)部門合作的決心和信心。1986年，美國提出了技術(shù)轉(zhuǎn)讓法，旨在建立公共和私營部門的合作伙伴關(guān)系，以提高美國公司在全球經(jīng)濟(jì)中的競爭力。二是制定相關(guān)的稅收扶持政策。1981年，美國國會通過《經(jīng)濟(jì)振興稅法》，規(guī)定企業(yè)超過基期平均年研究開發(fā)費(fèi)用的那部分當(dāng)年研究開發(fā)費(fèi)用的25%可用以抵稅。 1982年，美國國會把長期投資最高所得稅率降為20%，再加上同年的“小企業(yè)創(chuàng)新研究規(guī)劃”，這些措施使美國新技術(shù)小企業(yè)如雨后春筍般地發(fā)展起來。三是美國還制定了許多較為健全的保護(hù)軟件和知識產(chǎn)權(quán)的法規(guī)、法案，為創(chuàng)新提供了法律保障。
2.通過積極培養(yǎng)和吸引科技創(chuàng)新人才，為提高自主創(chuàng)新能力提供智力支持
英國為提高自主創(chuàng)新能力，在人才戰(zhàn)略上主要有如下做法：一是設(shè)立高等教育創(chuàng)新基金，主要為高科技人才的培養(yǎng)、創(chuàng)業(yè)和大學(xué)科研成果向商品化轉(zhuǎn)移提供支持。“高等教育創(chuàng)新基金”與高等院校及企業(yè)和社區(qū)相結(jié)合，支持在大學(xué)周圍建立各種科技網(wǎng)絡(luò)群，同時，還支持各大學(xué)內(nèi)部建立專門機(jī)構(gòu)從事專利申請與保護(hù)、資金啟動、公司籌建和市場開發(fā)等活動，有力地促進(jìn)了英國大學(xué)周圍高科技網(wǎng)絡(luò)群的形成。二是實(shí)施培養(yǎng)和吸引人才計劃。英國一方面出資改善在校博士生的生活條件，同時大力吸引外國留學(xué)生和科研人員到英國學(xué)習(xí)和工作，放寬對他們的入境限制，在學(xué)習(xí)、工作、生活方面給他們創(chuàng)造必要條件。2002年英國還實(shí)施了一項(xiàng)“高技能移民計劃”，專門用于吸引高層次海外人才。
美國為提高自主創(chuàng)新能力，非常重視科技創(chuàng)新教育，重視對創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。在1999年，美國的教育投入就達(dá)6350億美元，占GDP的 7.7%。政府還大力推進(jìn)教育改革，鼓勵學(xué)術(shù)界開展旨在加快培養(yǎng)創(chuàng)新人才的理論研究，確定了創(chuàng)新教育的工作思路，制定了符合培養(yǎng)創(chuàng)新人才要求的教學(xué)大綱和教材，建立了創(chuàng)新人才的培養(yǎng)機(jī)制。為提高美國公民的科技素質(zhì)，美國還先后頒布了《教育與培訓(xùn)戰(zhàn)略計劃》、《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究計劃》，鼓勵大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)科研人員相互流動。此外，美國還十分重視引進(jìn)外國優(yōu)秀的科學(xué)技術(shù)人才，通過放寬移民限制、增加簽證名額、提供優(yōu)惠的留學(xué)政策、提供充足的科研經(jīng)費(fèi)和良好的工作環(huán)境、出臺特殊獎勵制度等措施，吸引大批國外高科技人才到美國創(chuàng)業(yè)，為美國建立創(chuàng)新型國家、提高自主創(chuàng)新能力提供了人才支撐。
日本非常重視搞好教育和人才方面的服務(wù)。為此，在加大投資力度，發(fā)展教育事業(yè)的同時，注重改革教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)方式、方法，以培養(yǎng)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的人才。學(xué)生畢業(yè)后，還必須到公司接受特定的培訓(xùn)。這樣，為日本的技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新提供了高素質(zhì)的人力資源。
3.通過制定前瞻性的科技發(fā)展戰(zhàn)略引領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展
進(jìn)入20世紀(jì)后，針對歐盟在科學(xué)和技術(shù)方面領(lǐng)導(dǎo)地位的日漸衰弱和歐洲企業(yè)在新技術(shù)商業(yè)化方面的滯后，歐盟各國積極推行新的創(chuàng)新政策，意在強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新，推進(jìn)科技進(jìn)步，與美、日搶占高科技制高點(diǎn)。在歐盟各國中芬蘭政府的表現(xiàn)最突出。促使芬蘭經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的主要原因，在于芬蘭政府制定了一個正確的科技發(fā)展戰(zhàn)略及其相配套的卓有成效的技術(shù)政策。芬蘭政府制定了以創(chuàng)新為核心的技術(shù)政策的基本框架，率先為建立信息社會制定發(fā)展戰(zhàn)略與相應(yīng)的技術(shù)政策，在信息技術(shù)和生物技術(shù)等新技術(shù)崛起的基礎(chǔ)上創(chuàng)建新的工業(yè)產(chǎn)業(yè)。同時進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革及解除許多的市場管制，建立一套完整、綜合性及高度互動的國家創(chuàng)新系統(tǒng)。關(guān)鍵的目標(biāo)是強(qiáng)化基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的競爭力，并發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)。芬蘭國家創(chuàng)新系統(tǒng)涵蓋了從產(chǎn)業(yè)的培育到成長過程的范圍，為一綜合性的體制，職能是提供企業(yè)研究與開發(fā)的技術(shù)、風(fēng)險性資金，幫助企業(yè)開拓國際市場、提供訓(xùn)練與發(fā)展等。實(shí)施正確的技術(shù)政策和建立國家創(chuàng)新體系，使國家和企業(yè)的競爭力大大提高。
日本一向重視國家對企業(yè)的宏觀指導(dǎo)。從明治維新之后，日本就制定了“技術(shù)立國”戰(zhàn)略。20世紀(jì)90年代中后期，日本國家創(chuàng)新模式發(fā)生了一次質(zhì)的轉(zhuǎn)變，對原有的創(chuàng)新體系作了方針上的調(diào)整，由原來的“技術(shù)立國”轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國”，圍繞著有利于創(chuàng)新這個中心，一系列重建和改革工作正在全面鋪開。2002年，日本首次將知識產(chǎn)權(quán)視為基本國策，旨在研究如何通過知識產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)發(fā)明和創(chuàng)新的產(chǎn)生，最終提高日本經(jīng)濟(jì)的競爭力和活力。
4.通過促進(jìn)各主體之間的合作機(jī)制提高國家創(chuàng)新體系的效率
美國創(chuàng)新行為主體之間的聯(lián)系與合作主要表現(xiàn)為政府、企業(yè)、大學(xué)雙邊合作體系。從20世紀(jì)80年代開始，美國政府利用“聯(lián)盟”來提高各市場主體的所得利益。實(shí)業(yè)界、大學(xué)與研究開發(fā)部門實(shí)施了各種有效合作，企業(yè)更加看重大學(xué)教育的創(chuàng)造性過程，把它作為創(chuàng)新的一種源泉。大學(xué)把企業(yè)作為科研資金的一種重要來源和檢驗(yàn)科研“有用性”的一種重要方式。現(xiàn)在，美國已在超過200所的大學(xué)校園里建立了1000多個正式的大學(xué)和企業(yè)聯(lián)合研究中心。此外，加上開放制度、政府政策體系以及創(chuàng)業(yè)文化因素等，構(gòu)成了美國高效的創(chuàng)新制度結(jié)構(gòu)和制度環(huán)境。尤其值得注意的是，近年來美國在雙邊合作基礎(chǔ)上建立了政府、企業(yè)、大學(xué)、軍方的全方位多邊合作體系。一方面，在聯(lián)邦政府的指導(dǎo)下，由農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、能源部、衛(wèi)生總局和國家宇航局組織實(shí)施“技術(shù)分享”計劃，實(shí)行技術(shù)和科研設(shè)備分享。政府允許企業(yè)以簽訂合同的方式獲得軟件、圖紙、技術(shù)數(shù)據(jù)以及其他資料，以促進(jìn)國家資助的非專利科研成果的轉(zhuǎn)讓和商品化。另一方面，聯(lián)邦政府也組織建立一些跨學(xué)科的合作研究中心，通常設(shè)在大學(xué)或科學(xué)園區(qū)內(nèi)，由國家科學(xué)基金會資助和指導(dǎo)。中心的任務(wù)主要是面向工業(yè)界，從事重要領(lǐng)域的科技開發(fā)和提供信息咨詢以及人才培訓(xùn)方面的服務(wù)。此外，全國還定期召集工業(yè)界、學(xué)術(shù)界和政府代表開會討論從“關(guān)鍵技術(shù)”名單中選出具體技術(shù)的問題，確定可資助的項(xiàng)目，并對企業(yè)界提出的實(shí)施方案進(jìn)行技術(shù)和商業(yè)評議。創(chuàng)新主體間密切有效的聯(lián)系與合作能夠使創(chuàng)新資源在主體間高效流動，有利于降低創(chuàng)新風(fēng)險，減少創(chuàng)新成本，加快創(chuàng)新速度，提高創(chuàng)新效益，從而提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體效率。
同時，國外還非常注意發(fā)揮非營利中介機(jī)構(gòu)在提高自主創(chuàng)新能力方面的作用。非營利中介機(jī)構(gòu)是介于政府和企業(yè)間的第三方組織，是政府轉(zhuǎn)變職能的重要載體，是政府推進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新的重要助手。世界許多國家和地區(qū)把建設(shè)非營利的中介機(jī)構(gòu)看作是整合國家或地區(qū)及行業(yè)創(chuàng)新能力的重要措施。如日本九州產(chǎn)業(yè)技術(shù)中心、意大利倫巴第中小企業(yè)技術(shù)發(fā)展中心等。發(fā)展中國家和地區(qū)的企業(yè)特別是中小企業(yè)的創(chuàng)新能力較低，更需要政府通過非營利機(jī)構(gòu)的建沒，為其構(gòu)筑良好的外圍環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展與創(chuàng)新能力的提高。韓國中小企業(yè)振興團(tuán)為韓國中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)支援，中國香港生產(chǎn)力促進(jìn)局每年完成3000多項(xiàng)包括可行性研究、設(shè)計計劃和技術(shù)援助等在內(nèi)的顧問服務(wù)等。
5.通過對關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)扶持引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新的方向
在20世紀(jì)50年代，日本政府重點(diǎn)扶持鋼鐵產(chǎn)業(yè)；在60-70年代初，轉(zhuǎn)而扶持汽車、石油化工產(chǎn)業(yè)；到了80年代，他們又轉(zhuǎn)而扶植計算機(jī)、飛機(jī)產(chǎn)業(yè)；現(xiàn)在則轉(zhuǎn)向知識密集型產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)發(fā)展信息技術(shù)這些關(guān)鍵技術(shù)的選擇，有力地促進(jìn)了日本企業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級，對日本國內(nèi)創(chuàng)新活動的產(chǎn)生和發(fā)展，對日本經(jīng)濟(jì)趕超歐美等發(fā)達(dá)國家，都起到了積極的和重要的促進(jìn)作用。日本政府還通過各種措施，鼓勵盡可能大力引進(jìn)世界上最先進(jìn)的技術(shù)并加以改造。與美國等國的創(chuàng)新相比，日本更偏向于過程創(chuàng)新、漸進(jìn)創(chuàng)新，著眼于降低工業(yè)成本。經(jīng)過這樣的努力，日本同歐美發(fā)達(dá)國家在生產(chǎn)技術(shù)上的差距迅速縮小，至80年代趕超即基本完成。在技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新可以說是日本成功的關(guān)鍵因素之一。
1996年，美國科技委員會發(fā)表的《科學(xué)與國家利益》的報告，強(qiáng)調(diào)知識經(jīng)濟(jì)時代的到來以及科學(xué)與教育的重要地位，并指出，到20世紀(jì)結(jié)束時，信息將成為世界經(jīng)濟(jì)體系中最重要的商品，美國創(chuàng)造知識的速度以及利用新知識的能力，將決定21世紀(jì)美國在國際市場中的地位。與日本的做法相類似，美國政府在90年代后期重點(diǎn)扶持五個特定技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展：軟件、微電子和電信、先進(jìn)的制造業(yè)、材料技術(shù)、遙感和成像技術(shù)。如今，與歐、日比較，美國在眾多關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域處于世界領(lǐng)先地位，尤其是在信息技術(shù)領(lǐng)域大大領(lǐng)先，同時在生物、醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)和食品、工業(yè)制造、能源領(lǐng)域的科技水平也占有優(yōu)勢。
6.通過資金投入鼓勵基礎(chǔ)科研和創(chuàng)新產(chǎn)品
(1)大規(guī)模資助基礎(chǔ)科學(xué)研究。政府進(jìn)行大規(guī)模的研究與發(fā)展投資是美國扶持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個最大特點(diǎn)。1998年，美國科技投入高達(dá)2016 億美元，占GDP的比重為2.67%，其絕對量居于世界第一位。同時，美國還注意資金使用的均衡合理，其2／3用于提高產(chǎn)品技術(shù)，1／3用于創(chuàng)新過程。另外，在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)生產(chǎn)等方面都有一個合理的比例，例如美國在 1995年E&D費(fèi)用中基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展的比例為17%、23%、60%。由此使美國在技術(shù)創(chuàng)新的突破上占據(jù)了明顯的優(yōu)勢。此外，美國還注重基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)的結(jié)合。對此，一方面，美國政府積極支持高等院校和各類科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行基礎(chǔ)研究。其中，高等院校60%—70%的科研經(jīng)費(fèi)來自政府，這就是說，政府是高等院校的科研經(jīng)費(fèi)主要提供者；同時政府每年為研究機(jī)構(gòu)和發(fā)展中心提供的研發(fā)經(jīng)費(fèi)高達(dá)20億—30億美元。1994年克林頓就科技政策發(fā)表題為《為了國家利益發(fā)展科學(xué)》的報告，明確提出國家要重點(diǎn)對科研和教育進(jìn)行投資，長期目標(biāo)是要保持尖端科學(xué)的領(lǐng)先地位。
(2)政府采購創(chuàng)新產(chǎn)品。在產(chǎn)品發(fā)展的初期階段，政府訂購是一種很重要的激勵手段。隨著技術(shù)成為經(jīng)濟(jì)增長的最重要因素，美國政府從開始只是作為高新技術(shù)的購買者，逐漸變成了先進(jìn)技術(shù)的積極的擁護(hù)者和推動者。以集成電路為例，在1962年，美國政府購買了所有此類產(chǎn)品，1963年購買了所有產(chǎn)品的 44%，到了1996年，政府對集成電路產(chǎn)品的購買量仍占37%。這為美國集成電路的發(fā)展，起到了決定性的作用。在20世紀(jì)90年代末期，美國政府決定耗資90億美元，以政府采購的形式培育“創(chuàng)新產(chǎn)品”市場。
7.通過激勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提高國家自主創(chuàng)新能力
美國政府通過制定和實(shí)施一系列政策措施扶持中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，竭力為中小企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造寬松的外部環(huán)境。如，推行中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計劃；設(shè)立小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)讓獎勵項(xiàng)目；設(shè)置科技型企業(yè)孵化器；提供技術(shù)創(chuàng)新資金支持；出臺低息及稅收優(yōu)惠政策；提供較為完善的技術(shù)創(chuàng)新管理和服務(wù)體系；等等。
日本鼓勵和促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的做法有：1984年設(shè)立了中小企業(yè)廳，隸屬于通產(chǎn)省，并在各級地方政府商工科內(nèi)設(shè)有中小企業(yè)指導(dǎo)科，構(gòu)成了全國性中小企業(yè)的行政體系。針對中小企業(yè)信用薄弱而資金不足的情況，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了三種融資渠道：中小企業(yè)金融體系；商業(yè)銀行，為中小企業(yè)發(fā)展及技術(shù)創(chuàng)新提供金融服務(wù)；并在專門銀行中設(shè)有專門為中小企業(yè)提供融資的金融機(jī)構(gòu)，包括相互銀行、信用銀行、信用組合等。為鼓勵和促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，日本還實(shí)行了各種稅收優(yōu)惠政策。如增加實(shí)驗(yàn)研究經(jīng)費(fèi)的稅額抵扣制度中規(guī)定，當(dāng)實(shí)驗(yàn)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)的增加部分超過過去的最高水平時，則對增加部分免征20%的稅金等。
一些發(fā)展中國家特別是東南亞一些國家，看到金融危機(jī)中大企業(yè)紛紛落馬而小企業(yè)充滿活力，也開始把注意力轉(zhuǎn)到中小企業(yè)科技創(chuàng)新上來。馬來西亞政府成立了中小企業(yè)發(fā)展機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)加強(qiáng)中小企業(yè)和大企業(yè)的聯(lián)系，以進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動和拓展海外市場，它還在中小企業(yè)科技創(chuàng)新方面提供多方面的財務(wù)津貼，包括科研開發(fā)和開發(fā)工作耗費(fèi)的資金、企業(yè)職工技術(shù)培訓(xùn)的學(xué)費(fèi)(超過50%)，以及參加國內(nèi)外商品展銷會的開銷等。泰國政府除了向致力于科技研究、開發(fā)和應(yīng)用的私人投資者發(fā)放長期、低息貸款外，還承擔(dān)這類企業(yè)的部分科研咨詢費(fèi)用。印度政府近年來利用德國和丹麥的援助，在全國設(shè)立了五個新的培訓(xùn)中心，幫助中小企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新提高產(chǎn)品質(zhì)量，幫助其達(dá)到國際質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，獲得IS09000證書。
對國內(nèi)的幾點(diǎn)啟示
(1)政府引領(lǐng)創(chuàng)新方向。政府在推動自主創(chuàng)新過程中，要根據(jù)國際變化的具體情況，緊密結(jié)合當(dāng)前的科技發(fā)展態(tài)勢，科學(xué)地制定符合中國國情的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，確定戰(zhàn)略性、前瞻性技術(shù)領(lǐng)域。通過選擇不同時期的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，選擇與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，有針對性地加大科技創(chuàng)新力度，提高關(guān)鍵行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的自主創(chuàng)新能力，并帶動其他行業(yè)和領(lǐng)域自主創(chuàng)新能力的提高。
(2)為企業(yè)營造良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。首先，要創(chuàng)建必要的基礎(chǔ)條件，比如建立技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系等，為企業(yè)提供全方位的信息服務(wù)，以降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成本。其次，要借鑒日本政府的經(jīng)濟(jì)資助與協(xié)調(diào)組織經(jīng)驗(yàn)，以及美國政府的收購、合作等支持做法，充分發(fā)揮政府協(xié)調(diào)組織功能，優(yōu)化配置資源要素，調(diào)動各方面的力量，積極推進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。其三，為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的政策支持環(huán)境。如對發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新實(shí)行稅收優(yōu)惠等。同時要積極發(fā)展風(fēng)險投資，完善金融市場，開辟多種融資渠道，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供有力的資金支持條件。
(3)積極培養(yǎng)科技創(chuàng)新型人才。一是按照先進(jìn)的信息管理模式有計劃分步驟地建立國家和地方海外高層次人才信息管理系統(tǒng)。用加強(qiáng)海外人才引進(jìn)與創(chuàng)業(yè)的公共服務(wù)工作，實(shí)行靈活多樣的留學(xué)回國人員工作方式等辦法吸引海外創(chuàng)新人才到國內(nèi)創(chuàng)業(yè)；二是適應(yīng)國際市場競爭的要求，利用各種條件，采取多種方式，諸如出國學(xué)習(xí)、專項(xiàng)培訓(xùn)等，大力培養(yǎng)我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)頭人；三要重視發(fā)揮現(xiàn)有科技人員的作用。既要搞好對他們素質(zhì)的提高，又要建立鼓勵他們積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的激勵機(jī)制，例如建立生產(chǎn)要素的勞動力和技術(shù)成果折股分紅制度，形成強(qiáng)有力的技術(shù)創(chuàng)新利益引導(dǎo)機(jī)制，以充分調(diào)動現(xiàn)有科技人員的積極性；四是以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、高科技園區(qū)、孵化器等為基礎(chǔ)，支持科技人員將科技成果商品化或創(chuàng)辦高科技企業(yè)。
(4)要建立產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的科技創(chuàng)新體系。鑒于目前我國產(chǎn)學(xué)研受體制等因素的制約，造成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不夠緊密的狀況，要借鑒發(fā)達(dá)國家的做法，發(fā)揮政府的協(xié)調(diào)組織功能，鼓勵和推動企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)結(jié)合，建立富有我國特色的科技創(chuàng)新體系。在具體組織實(shí)施上，可以考慮高校和研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)共建科技創(chuàng)新中心等，幫助企業(yè)進(jìn)行技術(shù)咨詢、技術(shù)診斷，共同實(shí)施科技開發(fā)，以促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。也可以由企業(yè)委托科研機(jī)構(gòu)和高等院校進(jìn)行科技開發(fā)；還可讓科研機(jī)構(gòu)和高等院校領(lǐng)辦、承包現(xiàn)有企業(yè)，促進(jìn)科技力量向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場的轉(zhuǎn)移。
(5)鼓勵和促進(jìn)中小企業(yè)科技創(chuàng)新。要充分明確中小企業(yè)在國家技術(shù)創(chuàng)新體系中的戰(zhàn)略地位，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面具有一定的優(yōu)勢，技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量多少并不與企業(yè)規(guī)模成正比，因此，我國在對中小企業(yè)定位時，不能僅停留在其就業(yè)容量和就業(yè)投資彈性高于大企業(yè)上，而是要充分認(rèn)識中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的地位和作用，把中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新納入國家技術(shù)創(chuàng)新體系中。
(6)對基礎(chǔ)研究給予財政支持。一是要加大對創(chuàng)新的投入，如基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略性研究項(xiàng)目和教育的投入；二是改變現(xiàn)行的由承擔(dān)單位提供配套資金的做法，改為政府對企業(yè)的創(chuàng)新項(xiàng)目給予補(bǔ)貼；三是對于增加研究開發(fā)投入的企業(yè)、對應(yīng)用新技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)品的企業(yè)、對產(chǎn)學(xué)研合作等給予稅收優(yōu)惠。對于高技術(shù)企業(yè)應(yīng)減收增值稅，對于非營利機(jī)構(gòu)要減免非經(jīng)營資產(chǎn)轉(zhuǎn)為經(jīng)營資產(chǎn)的國有資產(chǎn)占用稅和所得稅，以推動科研機(jī)構(gòu)和高等院校等事業(yè)單位的改制。稅收抵免政策應(yīng)永久化，以期有利于國家創(chuàng)新體系的完善和整個社會的進(jìn)步。政策的永久化也有助于鼓勵私有企業(yè)增加研究與試驗(yàn)的投入。