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關(guān)于民族的論文范文
對(duì)民族國(guó)家的再認(rèn)識(shí)
內(nèi)容提要：民族國(guó)家首先出現(xiàn)于西歐，是歐洲國(guó)家形態(tài)演進(jìn)過(guò)程中的一種形式。民族國(guó)家并非單一民族國(guó)家，而是建立在民族對(duì)國(guó)家認(rèn)同基礎(chǔ)上的主權(quán)國(guó)家。民族國(guó)家建立以后，逐步成為世界國(guó)家體系的基本單元，并向全球擴(kuò)展，進(jìn)而成為基本的國(guó)家形態(tài)。民族國(guó)家遍及全球以后，民族國(guó)家具有了復(fù)雜多樣的形式，相當(dāng)數(shù)量的民族國(guó)家雖然具有民族國(guó)家的基本特征，但與最早出現(xiàn)于西歐的民族國(guó)家有相當(dāng)?shù)牟顒e。民族國(guó)家建立以后，民族國(guó)家建設(shè)的問(wèn)題隨之出現(xiàn)。當(dāng)今世界的許多民族國(guó)家，都面臨著民族國(guó)家建設(shè)的歷史重任。
關(guān)鍵詞：現(xiàn)代民族;民族國(guó)家;國(guó)家形態(tài);民族認(rèn)同;國(guó)家認(rèn)同
作者簡(jiǎn)介：周平，云南大學(xué)公共管理學(xué)院。
基金項(xiàng)目：本文國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目“多民族國(guó)家族際政治整合研究”(07AZZ001)研究成果。
民族國(guó)家是當(dāng)今世界最基本的國(guó)家形態(tài)，是世界體系的基本單元，也是國(guó)際關(guān)系的基本主體。“到目前為止，民族國(guó)家仍然是惟一得到國(guó)際承認(rèn)的政治組織結(jié)構(gòu)。”安東尼?D?史密斯：《全球化時(shí)代的民族與民族主義》，第122頁(yè)，中央編譯出版社，2002年版。我國(guó)也是民族國(guó)家，并處于民族國(guó)家建設(shè)的關(guān)鍵時(shí)期。然而，對(duì)于民族國(guó)家這樣一種基本的政治現(xiàn)象，我國(guó)的政治學(xué)、國(guó)際政治學(xué)、民族學(xué)及其相關(guān)學(xué)科卻尚未形成全面的、一致的認(rèn)識(shí)，既有的知識(shí)系統(tǒng)尚無(wú)法對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行全面的解釋，就連“民族國(guó)家”這個(gè)概念本身也是歧義叢生。這一現(xiàn)象表明，在全面、深入研究基礎(chǔ)上形成對(duì)民族國(guó)家準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，仍然政治學(xué)、國(guó)際政治學(xué)、民族學(xué)及其相關(guān)學(xué)科必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)和必須承擔(dān)的責(zé)任。本文就從民族政治學(xué)的角度，闡述對(duì)這一現(xiàn)象的看法。
一、民族國(guó)家的本質(zhì)特征
中文的“民族國(guó)家”概念，來(lái)自于英文的“nation?state”，即“民族—國(guó)家”，是對(duì)一種特定的國(guó)家形態(tài)的概括。作為民族與國(guó)家相結(jié)合的產(chǎn)物，民族國(guó)家既有民族的內(nèi)涵，又有國(guó)家的內(nèi)涵，是兩者的有機(jī)結(jié)合?，F(xiàn)實(shí)中的這種狀況，為各個(gè)學(xué)科從不同的角度來(lái)認(rèn)識(shí)和解釋民族國(guó)家提供了可能。也許正因如此，高度關(guān)注民族國(guó)家的民族學(xué)學(xué)科和政治學(xué)學(xué)科對(duì)其形成了不同的認(rèn)識(shí)，并構(gòu)建了大相徑庭的民族國(guó)家概念。其間，民族學(xué)學(xué)科偏重于從“民族”的角度來(lái)界定“民族國(guó)家”，因而強(qiáng)調(diào)“民族國(guó)家”的民族屬性，進(jìn)而把民族國(guó)家解釋為單一民族國(guó)家?？墒?，在當(dāng)今世界的眾多國(guó)家中，純粹單一民族的國(guó)家?guī)缀跏遣淮嬖诘?，所以，民族學(xué)學(xué)科最終得出了否定民族國(guó)家存在的結(jié)論，認(rèn)為民族國(guó)家只是“理想的”國(guó)家或“虛構(gòu)”的國(guó)家對(duì)于這種現(xiàn)象，寧騷先生作過(guò)精辟的分析。參見(jiàn)寧騷：《國(guó)家與民族——民族關(guān)系與民族政策的國(guó)際比較》，第265~267頁(yè)，北京大學(xué)出版社，1995年版。。政治學(xué)學(xué)科，尤其是國(guó)際政治學(xué)，則偏重于從“國(guó)家”的角度來(lái)界定“民族國(guó)家”，往往從主權(quán)、國(guó)際關(guān)系主體的角度使用“民族國(guó)家”概念，不注重其民族的內(nèi)涵。而這樣一來(lái)，一切具有獨(dú)立主權(quán)的國(guó)家都被視為“民族國(guó)家”。然而，如果將民族國(guó)家等同于主權(quán)國(guó)家的話，不僅無(wú)法解釋國(guó)家主權(quán)在民族國(guó)家形成以前就已經(jīng)存在的事實(shí)，而且也使“民族國(guó)家”這個(gè)概念失去本質(zhì)內(nèi)涵而不具有解釋力。
在民族國(guó)家問(wèn)題上，不論是偏重于民族國(guó)家的民族屬性還是偏重于民族國(guó)家的國(guó)家屬性的做法，都是過(guò)分強(qiáng)調(diào)民族國(guó)家的字面意義。的確，僅僅從字面上來(lái)界定“民族國(guó)家”的內(nèi)涵或使用“民族國(guó)家”概念，都很容易失之偏頗，甚至導(dǎo)致似是而非的結(jié)果。其實(shí)，民族國(guó)家本身是歷史上形成并在現(xiàn)實(shí)中仍然存在的國(guó)家形態(tài)，歷史賦予它的內(nèi)涵遠(yuǎn)比字面上的內(nèi)涵要豐富得多。因此，惟有將其置于國(guó)家形態(tài)演進(jìn)的歷史進(jìn)程中加以考察，才能對(duì)其形成正確的認(rèn)識(shí)。
人類社會(huì)為了實(shí)現(xiàn)有效的管理和治理，創(chuàng)造了諸多的政治形式。國(guó)家是人類迄今為止所創(chuàng)造的最為恰當(dāng)和有效的政治形式。因此，人類總是生活于不同的國(guó)家共同體當(dāng)中。而國(guó)家這種政治形式本身并不是一成不變的，它總是隨著人類社會(huì)的發(fā)展而不斷地變化，采取不同的形式，從而具有多樣性的形態(tài)，并形成了一個(gè)國(guó)家形態(tài)不斷演進(jìn)的歷史過(guò)程。國(guó)家形態(tài)的演進(jìn)，構(gòu)成了人類政治發(fā)展最主要的內(nèi)容。最早出現(xiàn)于西歐的民族國(guó)家，就是歐洲國(guó)家形態(tài)演進(jìn)過(guò)程中的一種國(guó)家形態(tài)。民族國(guó)家出現(xiàn)以后，由于這種國(guó)家形態(tài)自身的優(yōu)勢(shì)和世界歷史的特點(diǎn)，這種國(guó)家形態(tài)逐步獲得了世界性的意義，進(jìn)而成為基本的國(guó)家形態(tài)，成為世界國(guó)家體系的基本單元和國(guó)際關(guān)系的基本主體。于是，民族國(guó)家也就成為人類社會(huì)國(guó)家形態(tài)演進(jìn)的一種基本形態(tài)。
回顧歐洲國(guó)家形態(tài)演進(jìn)的歷史我們可以看到：最早出現(xiàn)的普遍性的國(guó)家形態(tài)是古希臘的城邦國(guó)家。城邦國(guó)家衰落后，取而代之的普遍性國(guó)家形態(tài)是羅馬帝國(guó)。“羅馬滅亡之后，在西歐的廣闊空間中形成了以封建割據(jù)為基礎(chǔ)的統(tǒng)一的基督教世界。……一方面是林林總總的封建邦國(guó)，另一方面又是凌駕于這些邦國(guó)之上的一統(tǒng)權(quán)威——教皇，羅馬教皇成為整個(gè)西歐社會(huì)的無(wú)上權(quán)威。教皇把這些大小邦國(guó)聯(lián)結(jié)而成為一統(tǒng)的基督教世界。”李宏圖：《西歐近代民族主義思潮研究——從啟蒙運(yùn)動(dòng)到拿破侖時(shí)代》，第249頁(yè)，上海社會(huì)科學(xué)出版社，1997年版。在基督教“把整個(gè)封建的西歐聯(lián)合為一個(gè)大的政治體系”《馬克思恩格斯選集》，第3卷，第705頁(yè)，人民出版社，1995年版。的情況下，普世世界國(guó)家成為中世紀(jì)占統(tǒng)治地位的國(guó)家形態(tài)。但是，在資本主義經(jīng)濟(jì)的形成和發(fā)展以及在此基礎(chǔ)上形成的其他社會(huì)力量和政治力量的推動(dòng)下，各種以王朝名義命名的政治共同體逐步獲得了獨(dú)立性和主權(quán)，并最終取代了基督教普世世界國(guó)家。在王朝國(guó)家時(shí)代，國(guó)家對(duì)國(guó)內(nèi)居民進(jìn)行了強(qiáng)有力的政治整合，并促成了王朝國(guó)家基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)整合和文化整合，逐漸塑造出了一個(gè)新的民族共同體。這個(gè)新的民族共同體形成以后，就成為國(guó)家共同體內(nèi)一股足以抗衡王朝政權(quán)的強(qiáng)大社會(huì)力量，甚至與王朝發(fā)生摩擦和沖突。最終，民族與國(guó)家的二元關(guān)系又通過(guò)民族與國(guó)家融合的方式得到協(xié)調(diào)，形成了一種以民族對(duì)國(guó)家的認(rèn)同為基礎(chǔ)的國(guó)家形態(tài)，并取代了王朝國(guó)家。這種全新的國(guó)家形態(tài)，就是民族國(guó)家。不過(guò)民族國(guó)家也不是國(guó)家形態(tài)演進(jìn)的最終形式，民族國(guó)家的出現(xiàn)并沒(méi)有終結(jié)國(guó)家形態(tài)演進(jìn)的進(jìn)程。國(guó)家形態(tài)的演進(jìn)還將繼續(xù)下去，民族國(guó)家也會(huì)被新的國(guó)家形態(tài)所取代。目前就有學(xué)者認(rèn)為：民族國(guó)家“現(xiàn)在已經(jīng)過(guò)時(shí)，正在被人們廢棄，并且將被廢止。”見(jiàn)萊斯利?里普森：《政治學(xué)的重大問(wèn)題》，第290頁(yè)，華夏出版社，2001年版。今天在歐洲以及世界的其他地方，都出現(xiàn)了超越民族國(guó)家的苗頭。雖然新的國(guó)家組織形式或超國(guó)家的政治形式才初露端倪，但畢竟一種新的趨勢(shì)已經(jīng)顯現(xiàn)。
民族國(guó)家是歐洲國(guó)家形態(tài)演進(jìn)的產(chǎn)物，但它出現(xiàn)以后就迅速成為一種具有典型性和示范性的國(guó)家形態(tài)，成為其他國(guó)家發(fā)展和演變過(guò)程中的目標(biāo)形態(tài)，逐步擴(kuò)大到全世界，成為具有世界意義的國(guó)家形態(tài)。我們今天所說(shuō)的民族國(guó)家，就是指這種獲得世界意義的國(guó)家形態(tài)。
從本質(zhì)上看，民族國(guó)家就是以民族對(duì)國(guó)家的認(rèn)同為基礎(chǔ)的主權(quán)國(guó)家。具體說(shuō)來(lái)，民族國(guó)家的內(nèi)涵相當(dāng)豐富，可以從多個(gè)側(cè)面進(jìn)行考察。其中那些體現(xiàn)民族國(guó)家的本質(zhì)并且將民族國(guó)家與其他國(guó)家形態(tài)區(qū)分開來(lái)的內(nèi)容，構(gòu)成了民族國(guó)家的基本特征。
首先，民族國(guó)家是主權(quán)國(guó)家。在王朝國(guó)家取代基督教普世世界國(guó)家的過(guò)程中，國(guó)家主權(quán)問(wèn)題出現(xiàn)了。國(guó)家主權(quán)的實(shí)現(xiàn)，是王朝國(guó)家最終取代基督教普世世界國(guó)家的根本條件。深受尼德蘭革命影響的格勞秀斯(1583—1645年)早在1625年出版的《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平法》一書中就提出了主權(quán)問(wèn)題，并把主權(quán)獨(dú)立的國(guó)家作為國(guó)際法的主體。不過(guò)，這一問(wèn)題的最終解決，是通過(guò)長(zhǎng)達(dá)30年的戰(zhàn)爭(zhēng)以及在此過(guò)程中簽署的一系列和約實(shí)現(xiàn)的，從而形成了威斯特伐利亞體系。1648年10月簽訂的西荷和約確認(rèn)了威斯特伐利亞體系，從而確定了國(guó)家主權(quán)和主權(quán)爭(zhēng)端的解決方式。主權(quán)原則的確立，使得在國(guó)家林立的情況下一個(gè)國(guó)家的最高統(tǒng)治權(quán)得到其他國(guó)家的承認(rèn)和尊重，確保了國(guó)家的獨(dú)立。從某種意義上說(shuō)，王朝國(guó)家作為一種新的國(guó)家形態(tài)對(duì)基督教普世世界國(guó)家的最終勝利，就是獲得了國(guó)家主權(quán)。而建于王朝國(guó)家基礎(chǔ)上的民族國(guó)家，承繼和包涵了王朝國(guó)家的國(guó)家主權(quán)，因而它首先就是主權(quán)國(guó)家。擁有主權(quán)是民族國(guó)家的前提條件。一個(gè)沒(méi)有獨(dú)立主權(quán)的國(guó)家，不可能成為民族國(guó)家。
其次，民族國(guó)家是民族認(rèn)同與國(guó)家認(rèn)同相統(tǒng)一的國(guó)家。民族國(guó)家以民族來(lái)命名這一事實(shí)表明，民族國(guó)家的根本特征就是它的民族性。民族國(guó)家的民族性要求實(shí)現(xiàn)民族與國(guó)家之間關(guān)系的協(xié)調(diào)和一致。但這種一致并非就是形式上的民族范圍與國(guó)家范圍的一致，而是本質(zhì)上的一致，即民族認(rèn)同于國(guó)家并因此而將國(guó)家當(dāng)作自己的利益保障，從而使民族取得了國(guó)家的形式。如果民族不認(rèn)同現(xiàn)行的國(guó)家，即使二者范圍完全一致，也無(wú)法實(shí)現(xiàn)民族與國(guó)家的關(guān)系的協(xié)調(diào)。西歐建立王朝國(guó)家后，國(guó)內(nèi)居民被整合為一個(gè)新的民族，即國(guó)家民族，但卻引發(fā)了民族與王朝國(guó)家之間的沖突。民族與國(guó)家之間的協(xié)調(diào)一致，是通過(guò)民族認(rèn)同國(guó)家的方式實(shí)現(xiàn)的。這就表明，實(shí)現(xiàn)民族與國(guó)家一致的根本，是民族對(duì)國(guó)家的認(rèn)同。只有在民族認(rèn)同國(guó)家，民族將國(guó)家視為自己的國(guó)家，當(dāng)作自己的政治屋頂?shù)臅r(shí)候，即民族共同體將民族的認(rèn)同與對(duì)國(guó)家的認(rèn)同統(tǒng)一起來(lái)的時(shí)候，才能實(shí)現(xiàn)民族與國(guó)家的協(xié)調(diào)一致。民族國(guó)家的民族性，就集中表現(xiàn)為民族對(duì)國(guó)家的認(rèn)同。
最后，民族國(guó)家是人民的國(guó)家。要全面實(shí)現(xiàn)和鞏固民族對(duì)國(guó)家的認(rèn)同，國(guó)家就不能只屬于某些人，而應(yīng)該屬于這個(gè)國(guó)家的所有人或民族的所有成員，即屬于全體人民。只有當(dāng)人民認(rèn)同國(guó)家，把國(guó)家視為自己的國(guó)家的時(shí)候，才能實(shí)現(xiàn)民族認(rèn)同與國(guó)家認(rèn)同的真正統(tǒng)一。所以，民族國(guó)家的人民性，是其民族性的必然要求，或者說(shuō)，民族國(guó)家的民族性就內(nèi)在地包涵著人民性要求。從西歐的國(guó)家形態(tài)演進(jìn)來(lái)看，雖然王朝國(guó)家塑造了一個(gè)新的民族，但王朝國(guó)家只屬于王朝而不屬于人民，所以無(wú)法實(shí)現(xiàn)民族認(rèn)同與國(guó)家認(rèn)同的統(tǒng)一。“只有打倒專制君主，摧毀王朝國(guó)家才能構(gòu)建起近代民族國(guó)家。”李宏圖：《西歐近代民族主義思潮研究——從啟蒙運(yùn)動(dòng)到拿破侖時(shí)代》，第256頁(yè)，上海社會(huì)科學(xué)出版社，1997年版。只有在資產(chǎn)階級(jí)革命推翻專制統(tǒng)治并對(duì)國(guó)家政權(quán)進(jìn)行憲政化改造，建立了人民控制國(guó)家的制度以后，民族認(rèn)同國(guó)家的矛盾才得以解決。歐洲歷史上民族國(guó)家的最終確立，是在資產(chǎn)階級(jí)對(duì)國(guó)家的憲政化改造完成以后。不過(guò)，國(guó)家的人民性在不同的歷史條件下有不同的要求，而且人民性的程度也是不斷提高的。作為民族性之體現(xiàn)的人民性，在民族國(guó)家建立時(shí)和以后的發(fā)展中的表現(xiàn)有明顯的差別。
二、民族國(guó)家的歷史構(gòu)建
民族國(guó)家最早出現(xiàn)于西歐，是歐洲國(guó)家形態(tài)演進(jìn)的產(chǎn)物，但西歐民族國(guó)家的構(gòu)建本身也經(jīng)歷了一個(gè)長(zhǎng)期的歷史過(guò)程。在這個(gè)長(zhǎng)期的構(gòu)建過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和解決問(wèn)題的方式漸漸地沉淀下來(lái)，就成為民族國(guó)家歷史內(nèi)涵的組成部分。所以，民族國(guó)家的內(nèi)涵是歷史上形成的。
早先建立民族國(guó)家的英、法等國(guó)，構(gòu)建民族國(guó)家的歷史起點(diǎn)、采取的具體方式和延續(xù)的時(shí)間等，都有很大的差異，從而形成了構(gòu)建民族國(guó)家的各自特色。但是，西歐各國(guó)構(gòu)建民族國(guó)家所解決的核心問(wèn)題，都是民族對(duì)國(guó)家的認(rèn)同問(wèn)題，即民族認(rèn)同與國(guó)家認(rèn)同的統(tǒng)一問(wèn)題。從邏輯上看，民族國(guó)家的構(gòu)建涉及兩個(gè)基本的問(wèn)題或環(huán)節(jié)，一是新的民族共同體的形成，二是新的民族對(duì)國(guó)家的認(rèn)同。前者是民族國(guó)家形成的前提，沒(méi)有統(tǒng)一的民族共同體的形成，就無(wú)所謂民族國(guó)家的構(gòu)建。但統(tǒng)一民族的形成本身，并不意味著這個(gè)民族就自然而然地認(rèn)同既定的國(guó)家。盡管有的國(guó)家在建立民族國(guó)家的過(guò)程中這兩個(gè)過(guò)程糾纏在了一起并且難分難解，但二者在邏輯上是明顯區(qū)分的，并且存在一種遞進(jìn)關(guān)系或因果關(guān)系。只有解決了民族認(rèn)同國(guó)家的問(wèn)題，民族國(guó)家才真正形成。
在西歐的歷史上，王朝國(guó)家成為民族國(guó)家的歷史前提。民族國(guó)家的構(gòu)建和現(xiàn)代民族的形成，都是建立在王朝國(guó)家取代基督教普世世界國(guó)家基礎(chǔ)上的。首先，王朝國(guó)家造就了一個(gè)民族;接下來(lái)，這個(gè)民族又通過(guò)對(duì)國(guó)家的根本性改造而認(rèn)同了國(guó)家，實(shí)現(xiàn)了民族與國(guó)家的統(tǒng)一，并取得了國(guó)家的形式，建立了民族國(guó)家。同時(shí)，由王朝國(guó)家造就的民族，也由于與資本主義相結(jié)合并取得了國(guó)家的形式而成為現(xiàn)代民族。安東尼?吉登斯把王朝國(guó)家稱為絕對(duì)主義國(guó)家，他也認(rèn)為：民族國(guó)家是絕對(duì)主義國(guó)家的“繼承者”，是由絕對(duì)主義國(guó)家轉(zhuǎn)換過(guò)來(lái)的見(jiàn)安東尼?吉登斯：《民族—國(guó)家與暴力》，第116頁(yè)、第127頁(yè)，生活?讀書?新知三聯(lián)書店，1998年版。。
在廣闊的西歐，由于羅馬帝國(guó)的擴(kuò)張而導(dǎo)致的羅馬化、蠻族的入侵對(duì)原有文化的破壞，以及普遍信仰基督教等諸多的原因，傳統(tǒng)的民族早就受到徹底解構(gòu)，甚至是蕩然無(wú)存了。在中世紀(jì)的前期，地方主義盛行，人們只知道效忠于領(lǐng)主、效忠于城市或效忠于地方，沒(méi)有國(guó)家和民族的概念。但是，隨著王朝國(guó)家的建立，這一切都根本地改變了。
隨著資本主義經(jīng)濟(jì)在西歐的萌芽和逐步發(fā)展，以及市民階級(jí)的逐步形成，在一個(gè)國(guó)家內(nèi)形成統(tǒng)一的市場(chǎng)和制度的要求日趨強(qiáng)烈。在這樣的條件下，已經(jīng)長(zhǎng)期被虛置的君主們乘機(jī)鞏固和加強(qiáng)了自己的權(quán)力，最終“國(guó)王的政權(quán)依靠市民打垮了封建貴族的權(quán)力，建立了巨大的、實(shí)質(zhì)上是民族為基礎(chǔ)的君主國(guó)。”《馬克思恩格斯選集》，第4卷，第261頁(yè)，人民出版社，1995年版。這樣的國(guó)家，實(shí)際上以國(guó)王為代表的王朝控制國(guó)家政權(quán)的國(guó)家形態(tài)，是王朝的國(guó)家。不過(guò)，王朝國(guó)家雖然是普遍性的國(guó)家形態(tài)，不同的國(guó)家建立王朝國(guó)家的時(shí)間又有較大的差異。
王朝國(guó)家的形成是一個(gè)政治過(guò)程，但卻形成了一種將國(guó)家共同體內(nèi)的居民凝聚為民族共同體的力量，開啟了一個(gè)重新塑造民族的歷史進(jìn)程。“作為由若干成員組成的人群共同體，民族的存在和發(fā)展離不開一定的整合力量。只有通過(guò)必要的整合，民族才能成為穩(wěn)定的人群共同體。”周平：《民族政治學(xué)》(第二版)，第237頁(yè)，高等教育出版社，2007年版。在當(dāng)時(shí)的社會(huì)歷史條件下，王朝國(guó)家就是這樣的整合性力量，它本身就對(duì)國(guó)內(nèi)居民進(jìn)行持續(xù)的政治整合，同時(shí)它又為其他整合提供條件，并促進(jìn)了其他整合的形成，逐步將國(guó)內(nèi)居民整合為一個(gè)新的民族。首先，王朝國(guó)家建立以后，隨著王權(quán)的不斷加強(qiáng)，王朝國(guó)家通過(guò)強(qiáng)大的國(guó)家權(quán)力把國(guó)家統(tǒng)治范圍內(nèi)的居民緊密地聯(lián)系在一起，構(gòu)成了在民族形成過(guò)程中具有歷史意義的政治整合。王權(quán)越是強(qiáng)大，這種整合的力量就越是強(qiáng)大，也越是有效。其次，統(tǒng)一的國(guó)家形成以后，統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)在封建割據(jù)的壁壘被沖破后迅速發(fā)展，逐步形成了統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)，并通過(guò)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的紐帶把國(guó)內(nèi)的居民聯(lián)系在一起，構(gòu)成了對(duì)民族形成具有基礎(chǔ)性影響的經(jīng)濟(jì)整合。再次，在文藝復(fù)興運(yùn)動(dòng)中，民族的語(yǔ)言和文化逐步形成。“當(dāng)時(shí)的人文主義作家在自己的作品中擁護(hù)中央集權(quán)，反對(duì)封建割據(jù)，揭露教會(huì)的腐敗，歌頌人民的智慧。他們一改過(guò)去上層知識(shí)分子以拉丁文為文學(xué)語(yǔ)言的積習(xí)，開始用本民族的語(yǔ)文寫作。從此，西歐各國(guó)才有了以本民族的語(yǔ)言文字作為載體的文學(xué)、戲劇和等等。”穆立立：《歐洲民族概論》，第76頁(yè)，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1998年版。民族的語(yǔ)言文化，加強(qiáng)了國(guó)內(nèi)居民的聯(lián)系和交流，形成了的民族文化，從而構(gòu)成了強(qiáng)化民族共同體心理聯(lián)系的文化整合。經(jīng)過(guò)這一系列長(zhǎng)期的整合過(guò)程，一種新的民族共同體逐漸形成。
在新的民族共同體形成的過(guò)程中，民族主義意識(shí)形態(tài)發(fā)揮了重要的作用。民族主義是西歐王朝國(guó)家建立以后，伴隨著新的民族形態(tài)的形成過(guò)程而出現(xiàn)的意識(shí)形態(tài)。在王朝國(guó)家將分散的居民整合為民族共同體的過(guò)程中，就逐步形成了民族情感和民族意識(shí)。“這些正在形成中的民族感情和民族意識(shí)經(jīng)過(guò)民族精英的加工，尤其是經(jīng)過(guò)在當(dāng)時(shí)明顯占有文化霸權(quán)和話語(yǔ)霸權(quán)的民族知識(shí)分子的概括整理和理論論證從而系統(tǒng)化、理論化后，就逐步演變成為完整的思想體系——民族主義。”周平：《民族政治學(xué)(第二版)》，第237頁(yè)，高等教育出版社，2007年版。民族主義是“一種以民族意識(shí)為基礎(chǔ)的綱領(lǐng)或理想”伯恩斯：《當(dāng)代世界政治理論》，第423頁(yè)，商務(wù)印書館，1990年版。，它一旦形成，就成為一種巨大的精神力量，促進(jìn)著民族的形成和走向成熟。
在民族形成以后，尤其是隨著民族意識(shí)的覺(jué)醒和增強(qiáng)，民族逐漸從一個(gè)自在的群體成為自覺(jué)的群體，民族所蘊(yùn)涵的力量就不可抑制地顯露出來(lái)。在這樣的情況下，民族就成為一種能夠與國(guó)家抗衡的巨大社會(huì)力量，而與國(guó)家構(gòu)成一種特殊的二元關(guān)系。這是一種復(fù)雜的社會(huì)政治關(guān)系，關(guān)系的雙方既可以形成共處、協(xié)調(diào)的關(guān)系，也會(huì)形成矛盾、沖突的關(guān)系。由于國(guó)家和民族的力量都十分強(qiáng)大，它們之間的關(guān)系及其不同的性質(zhì)所產(chǎn)生的影響也相當(dāng)突出。
民族與國(guó)家的關(guān)系在不同的社會(huì)歷史和條件下有不同的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，但卻聚焦于一個(gè)根本性的問(wèn)題，這就是民族是否把國(guó)家當(dāng)作自己的國(guó)家，即民族是否認(rèn)同國(guó)家。這意味著，民族與國(guó)家形成何種關(guān)系，取決于民族是否認(rèn)同國(guó)家。民族與國(guó)家認(rèn)同關(guān)系的形成，又取決于民族利益與國(guó)家利益的關(guān)系。
民族是在王朝國(guó)家的基礎(chǔ)上形成的。但是，新形成的民族共同體并不認(rèn)同王朝國(guó)家，王朝國(guó)家無(wú)法解決由自身引發(fā)的民族是否認(rèn)同國(guó)家的問(wèn)題。因?yàn)樵谕醭瘒?guó)家中，國(guó)家權(quán)力被以國(guó)王為代表的王朝所壟斷，成為維護(hù)國(guó)王和王朝利益的工具，而不是維護(hù)整個(gè)民族利益的工具。王朝國(guó)家自身的狹隘性質(zhì)阻礙了民族對(duì)它的認(rèn)同。隨著民族的成熟和民族主義的興起，這一矛盾變得更加尖銳。逐漸成熟起來(lái)的民族并不把王朝國(guó)家當(dāng)作祖國(guó)。啟蒙思想家“專制之下無(wú)祖國(guó)”的膾炙人口的口號(hào)，就集中地反映了這種矛盾。
在這樣的背景下，資產(chǎn)階級(jí)將自己裝扮成民族利益的代表，“舉起全民族利益的旗幟向王朝利益發(fā)起了沖擊，資產(chǎn)階級(jí)要用民族利益消滅王朝利益，把整個(gè)國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)等一切權(quán)力轉(zhuǎn)移到‘全民族’手中，并且，整個(gè)國(guó)家的一切行動(dòng)和所追求的目標(biāo)自然均要服務(wù)和維護(hù)著‘全民族’的利益。”李宏圖：《西歐近代民族主義思潮研究——從啟蒙運(yùn)動(dòng)到拿破侖時(shí)代》，第257頁(yè)，上海社會(huì)科學(xué)出版社，1997年版。正如馬克思所說(shuō)的那樣：“每一個(gè)企圖代替舊統(tǒng)治階級(jí)地位的階級(jí)，為了達(dá)到自己的目的就不得不把自己的利益說(shuō)成是社會(huì)全體成員的共同利益”《馬克思恩格斯選集》，第53頁(yè)，人民出版社，1972年版。。于是，資產(chǎn)階級(jí)就聚集起了摧毀王朝國(guó)家的巨大力量。在用民族利益反對(duì)王朝國(guó)家利益的過(guò)程中，資產(chǎn)階級(jí)舉起了民族主義的大旗。近代民族主義從它形成的時(shí)候起，就內(nèi)在地蘊(yùn)涵著建立民族國(guó)家的政治要求。“民族主義認(rèn)為，民族和國(guó)家注定是連在一起的;哪一個(gè)沒(méi)有對(duì)方都是不完整的，過(guò)是一場(chǎng)悲劇。”厄內(nèi)斯特?蓋爾納：《民族與民族主義》，第9頁(yè)，中央編譯出版社，2002年版。因此，民族主義不僅在將民族形成過(guò)程中扮演了重要的角色，而且在民族與國(guó)家統(tǒng)一的過(guò)程中發(fā)揮了重要的作用。民族主義也正是由于在資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)封建專制主義的斗爭(zhēng)和民族國(guó)家構(gòu)建中發(fā)揮了重要作用而彰顯了自己在人類歷史上的地位。
隨著資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)封建專制主義斗爭(zhēng)的深入和不斷取得勝利，民族對(duì)國(guó)家的認(rèn)同也逐漸形成和加深。資產(chǎn)階級(jí)革命勝利以后，尤其是對(duì)國(guó)家政權(quán)進(jìn)行了憲政化改造以后，就基本上解決了民族與國(guó)家之間的矛盾，實(shí)現(xiàn)了民族認(rèn)同與國(guó)家認(rèn)同的統(tǒng)一，將國(guó)家建立在民族認(rèn)同的基礎(chǔ)之上，建立了民族國(guó)家。與此同時(shí)，民族也取得了國(guó)家的形式。在資本主義民主制度日益完善的過(guò)程中，民族對(duì)國(guó)家的認(rèn)同也不斷深化。
西歐民族國(guó)家的構(gòu)建過(guò)程，自始至終都體現(xiàn)了國(guó)家與民族之間的積極互動(dòng)。正如萊斯利?里普森所說(shuō)的那樣：“國(guó)家在努力的構(gòu)建民族，民族亦在努力地整合國(guó)家。”萊斯利?里普森：《政治學(xué)的重大問(wèn)題》，第290頁(yè)，華夏出版社，2001年版。首先是王朝國(guó)家把國(guó)民整合為一個(gè)民族，實(shí)現(xiàn)了國(guó)家對(duì)民族的模鑄。正如黑格爾所指出的那樣：“民族不是為了產(chǎn)生國(guó)家而存在的，民族是由國(guó)家創(chuàng)造的。”轉(zhuǎn)引自王緝思：《民族與民族主義》，《歐洲》，1993年第5期。這樣的民族形成以后，又對(duì)國(guó)家進(jìn)行了根本性的改造，不僅實(shí)現(xiàn)了民族與國(guó)家的統(tǒng)一，也使民族取得了國(guó)家的外表，從而成為真正意義上的國(guó)家民族。這樣的民族也隨著民族國(guó)家影響的日漸擴(kuò)大而不斷彰顯，成為主導(dǎo)性的民族形態(tài)，并被界定為現(xiàn)代民族?，F(xiàn)代民族因其強(qiáng)烈的政治色彩而與傳統(tǒng)民族相區(qū)別。傳統(tǒng)民族是建立于共同的歷史文化聯(lián)系基礎(chǔ)上的人群共同體，其基本屬性是文化屬性;現(xiàn)代民族是由國(guó)家整合而成并取得國(guó)家形式的民族，基本的屬性是政治屬性。如果說(shuō)傳統(tǒng)民族是文化性民族的話，現(xiàn)代民族就是政治性民族。現(xiàn)代民族依托于民族國(guó)家而日漸顯現(xiàn)強(qiáng)勢(shì)，因此，近代以來(lái)的大多數(shù)民族定義都是以此為基礎(chǔ)作出的。吉登斯就認(rèn)為：“‘民族’指居于擁有明確邊界的領(lǐng)土上集體，此集體隸屬于統(tǒng)一的行政機(jī)構(gòu)，其反思監(jiān)控的源泉既有國(guó)內(nèi)的國(guó)家機(jī)構(gòu)又有國(guó)外的國(guó)家機(jī)構(gòu)。”安東尼?吉登斯：《民族—國(guó)家與暴力》，第141頁(yè)，生活?讀書?新知三聯(lián)書店，1998年版。并且，“只有當(dāng)對(duì)其主權(quán)范圍內(nèi)的領(lǐng)土實(shí)施統(tǒng)一的行政控制時(shí)，民族才得以存在”。安東尼?吉登斯：《民族—國(guó)家與暴力》，第144頁(yè)，生活?讀書?新知三聯(lián)書店，1998年版。由于構(gòu)建民族國(guó)家過(guò)程中民族與國(guó)家的互動(dòng)，構(gòu)建民族國(guó)家的過(guò)程既是一個(gè)重建國(guó)家制度的過(guò)程，也是民族過(guò)程與國(guó)家過(guò)程重合的歷史進(jìn)程，還是一個(gè)現(xiàn)代民族最終形成的過(guò)程。
西歐民族國(guó)家的構(gòu)建是在王朝國(guó)家的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，民族國(guó)家與王朝國(guó)家之間存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。但是，民族國(guó)家與王朝國(guó)家畢竟是兩種不同的國(guó)家形態(tài)，不能將它們混同起來(lái)。吉登斯也強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)，他特別指出：“路易十四統(tǒng)治下的法國(guó)是絕對(duì)主義國(guó)家發(fā)展的最高階段，但它仍與民族—國(guó)家形態(tài)具有相當(dāng)大差異。”安東尼?吉登斯：《民族—國(guó)家與暴力》，第121頁(yè)，生活?讀書?新知三聯(lián)書店，1998年版。將民族國(guó)家等同于王朝國(guó)家的觀點(diǎn)忽略了一個(gè)事實(shí)，雖然王朝國(guó)家促成了國(guó)家民族的形成，但國(guó)家民族的形成與民族認(rèn)同了國(guó)家并不是一回事;民族過(guò)程與國(guó)家過(guò)程的統(tǒng)一，并非輕而易舉和一蹴而就，它經(jīng)歷了一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。
三、民族國(guó)家的全球擴(kuò)展
民族國(guó)家這種國(guó)家形態(tài)出現(xiàn)以后，由于實(shí)現(xiàn)了國(guó)家與民族的統(tǒng)一，兩者相得益彰，相互促進(jìn)。一方面，民族國(guó)家為新興的民族披上了政治的外衣，而且提供了強(qiáng)大而有力的利益保障，為民族的利益建造了一個(gè)堅(jiān)固的政治屋頂，從而激發(fā)了民族共同體巨大的創(chuàng)造活力，促進(jìn)了民族的強(qiáng)盛;另一方面，日益興盛起來(lái)的民族為國(guó)家的發(fā)展注入了不竭的動(dòng)力，推動(dòng)國(guó)家走向強(qiáng)大。于是，民族國(guó)家的活力迅速迸發(fā)，優(yōu)勢(shì)不斷顯現(xiàn)，對(duì)其他國(guó)家的發(fā)展產(chǎn)生了示范效應(yīng)。隨著工業(yè)革命的興起，資本主義的全球擴(kuò)張，以及民族國(guó)家采取帝國(guó)主義的政策而持續(xù)進(jìn)行海外殖民運(yùn)動(dòng)，西歐資本主義民族國(guó)家的影響，不僅深刻地影響著西歐的其他國(guó)家民族國(guó)家最早出現(xiàn)在西歐，但西歐諸國(guó)的民族國(guó)家構(gòu)建并不同步。在民族國(guó)家出現(xiàn)以后，西歐一些國(guó)家，如西班牙、葡萄牙等國(guó)，都長(zhǎng)期保持著王朝國(guó)家的形態(tài)，直到19世紀(jì)末期才建立民族國(guó)家。，而且快速地?cái)U(kuò)展到全世界。在這樣的條件下，民族國(guó)家成為世界體系的基本法律單元和政治單元。近代以來(lái)的世界體系，就是建立在民族國(guó)家的基礎(chǔ)之上的。于是，民族國(guó)家成為國(guó)家演變和國(guó)家建設(shè)的典型。其他國(guó)家，要么迅速地演變?yōu)槊褡鍑?guó)家，要么繼續(xù)維持原先的國(guó)家形態(tài)而徘徊于由民族國(guó)家組成的世界體系之外，甚至淪為民族國(guó)家的殖民地。為了避免在激烈的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰，其他國(guó)家都把建立民族國(guó)家作為自己國(guó)家建設(shè)和發(fā)展的目標(biāo)。
在西歐民族國(guó)家的影響日漸擴(kuò)大的條件下，美洲也開始了構(gòu)建民族國(guó)家的進(jìn)程。但美洲構(gòu)建民族國(guó)家所走的卻是一條不同于西歐的道路，即以移民為主的國(guó)家從宗主國(guó)的統(tǒng)治下獨(dú)立出來(lái)，獲得了國(guó)家的主權(quán)和獨(dú)立，從而形成民族國(guó)家的道路。美洲被發(fā)現(xiàn)以后，西歐各國(guó)，尤其是新建立的民族國(guó)家，憑借自己強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力，相繼開始了對(duì)美洲的殖民統(tǒng)治，并在美洲建立一系列的殖民地國(guó)家。這種先于民族而出現(xiàn)的國(guó)家共同體，反過(guò)來(lái)加強(qiáng)了人們之間的聯(lián)系，促進(jìn)了民族的形成。可是，逐漸形成和覺(jué)醒的民族，越來(lái)越不能忍受宗主國(guó)的民族壓迫，于是就興起了民族反抗斗爭(zhēng)。從18世紀(jì)起，從北美到拉丁美洲，先后開始了反抗宗主國(guó)的殖民統(tǒng)治，爭(zhēng)取民族獨(dú)立，建立民族國(guó)家的歷史進(jìn)程。美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利，不僅在美洲建立了第一個(gè)民族國(guó)家，而且形成了巨大的示范效應(yīng)。在美國(guó)榜樣的鼓舞和推動(dòng)下，拉丁美洲人民在18世紀(jì)末至19世紀(jì)初掀起了規(guī)?？涨暗拿褡濯?dú)立運(yùn)動(dòng)，并于1804-1828年間先后擺脫法國(guó)、葡萄牙、西班牙等宗主國(guó)的統(tǒng)治，建立起海地、巴西、墨西哥、秘魯、阿根廷等19個(gè)民族獨(dú)立國(guó)家。
中、東歐和小亞細(xì)亞民族國(guó)家構(gòu)建的道路既不同于西歐，也不同于美洲。這里的民族國(guó)家，是在沙皇俄國(guó)、奧匈帝國(guó)和奧斯曼帝國(guó)被推翻后建立起來(lái)的。在西歐紛紛建立民族國(guó)家的時(shí)代，廣大的中、東歐及小亞細(xì)亞地區(qū)正在進(jìn)行著一個(gè)曠日持久的民族形成過(guò)程。但三大帝國(guó)的民族統(tǒng)治，嚴(yán)重地阻礙了這一地區(qū)民族的成長(zhǎng)和民族國(guó)家的形成。第一次世界大戰(zhàn)后，三大帝國(guó)的統(tǒng)治土崩瓦解。于是，這一地區(qū)的各民族紛紛從三大帝國(guó)統(tǒng)治的鎖鏈中掙脫出來(lái)，擺脫了民族統(tǒng)治，獲得了民族解放和國(guó)家的獨(dú)立，相繼建立了民族國(guó)家。
亞洲和非洲則是在反抗西方列強(qiáng)的殖民統(tǒng)治，爭(zhēng)取民族獨(dú)立，以及帝國(guó)主義的殖民體系走向瓦解的過(guò)程中，逐步建立民族國(guó)家的。在西歐各國(guó)紛紛建立民族國(guó)家的時(shí)候，作為人類文明發(fā)祥地的亞洲和非洲既沒(méi)有形成新型的民族，也沒(méi)有出現(xiàn)現(xiàn)代國(guó)家。在西方列強(qiáng)的殖民擴(kuò)張運(yùn)動(dòng)中，亞洲(除日本外)和非洲廣大的地區(qū)逐步淪為了帝國(guó)主義的殖民地或半殖民地，原來(lái)的民族過(guò)程和國(guó)家過(guò)程都遭到了嚴(yán)重破壞，甚至被徹底地改變了。帝國(guó)主義的殖民統(tǒng)治和殖民掠奪，不可避免地促進(jìn)了亞洲和非洲各民族民族意識(shí)的覺(jué)醒。進(jìn)入20世紀(jì)后，亞洲和非洲的反抗殖民統(tǒng)治，爭(zhēng)取民族解放，實(shí)現(xiàn)國(guó)家獨(dú)立的民族運(yùn)動(dòng)更是蓬勃興起，方興未艾。20世紀(jì)的兩次世界大戰(zhàn)后，尤其是第二次世界大戰(zhàn)以后，帝國(guó)主義殖民體系逐步走向瓦解。亞洲和非洲的許多國(guó)家紛紛獲得了民族解放和國(guó)家獨(dú)立，建立了一大批民族國(guó)家。
到20世紀(jì)中葉，民族國(guó)家已經(jīng)拓展到全世界。蘇聯(lián)、東歐解體以后，歐洲又出現(xiàn)建立民族國(guó)家的高潮。從1990年到2006年(黑山獨(dú)立)，共計(jì)出現(xiàn)了15個(gè)民族國(guó)家。至此，全世界的所有國(guó)家，都被納入了民族國(guó)家的世界體系之中，構(gòu)成了一個(gè)遍及全球的民族國(guó)家體系。
民族國(guó)家向全球擴(kuò)展以后，民族國(guó)家的情況就變得十分復(fù)雜了，出現(xiàn)了多種形態(tài)的民族國(guó)家。許多民族國(guó)家與西歐最早的民族國(guó)家相比，已經(jīng)相去甚遠(yuǎn)，或大相徑庭。體現(xiàn)民族國(guó)家本質(zhì)的三個(gè)基本特征，尤其是民族對(duì)國(guó)家的認(rèn)同狀況，也與西歐民族國(guó)家有很大區(qū)別。而在這些差別中，最為突出的問(wèn)題是，絕大多數(shù)國(guó)家都沒(méi)有形成西歐民族國(guó)家那樣的現(xiàn)代國(guó)家民族。由于沒(méi)有經(jīng)歷西歐那樣的社會(huì)過(guò)程和政治過(guò)程，那些在長(zhǎng)期歷史發(fā)展過(guò)程中形成的以共同的歷史文化為紐帶的傳統(tǒng)民族雖然已經(jīng)有了相當(dāng)程度的融合，但各自都還保留著相對(duì)獨(dú)立的形態(tài)。雖然它們?yōu)榱斯餐拿\(yùn)而整合為一個(gè)國(guó)家民族并建立了民族國(guó)家，但組成這個(gè)國(guó)家民族的各個(gè)民族單位還具有相當(dāng)大的獨(dú)立性，甚至還以獨(dú)立民族的身份出現(xiàn)。其中的某些民族，對(duì)民族國(guó)家的認(rèn)同程度還比較低。由于這些國(guó)家的各個(gè)民族在整合為統(tǒng)一的國(guó)家民族并建立了民族國(guó)家以后國(guó)內(nèi)仍然存在著多樣性的民族形態(tài)，這些國(guó)家也往往自稱或被稱為多民族國(guó)家。從國(guó)家形態(tài)的角度來(lái)看，這些國(guó)家是民族國(guó)家。但從國(guó)內(nèi)民族關(guān)系的角度來(lái)看，它們又被看作多民族國(guó)家。
于是，國(guó)內(nèi)民族構(gòu)成復(fù)雜的國(guó)家是不是民族國(guó)家的爭(zhēng)論隨之出現(xiàn)。誠(chéng)然，西歐最早出現(xiàn)的民族國(guó)家，在民族國(guó)家構(gòu)建以前及構(gòu)建的過(guò)程中，國(guó)內(nèi)居民被整合為了一個(gè)同質(zhì)性的民族。由于民族成分單一，這樣的民族國(guó)家具有“一族一國(guó)”的外部形式。而后來(lái)的民族國(guó)家，除了極少數(shù)民族成分較為單一外，大部分的民族構(gòu)成都比較復(fù)雜。這些國(guó)家在構(gòu)建民族國(guó)家的過(guò)程中，歷史上長(zhǎng)期存在的國(guó)內(nèi)各民族被國(guó)家共同體整合在一起，成為一個(gè)新的民族整體，但這種整合的程度還不高，傳統(tǒng)的民族形態(tài)還保留得相當(dāng)完整，具有相當(dāng)?shù)莫?dú)立性。一些國(guó)家還為這些傳統(tǒng)民族確定了法律地位和政治地位。這樣的國(guó)家的確與西歐的民族國(guó)家存在較大的差別，但卻不能因其民族構(gòu)成的復(fù)雜而否定其民族國(guó)家的性質(zhì)。它們?nèi)匀粚儆诿褡鍑?guó)家的范疇。民族國(guó)家這種國(guó)家形態(tài)是國(guó)家演進(jìn)過(guò)程中的一種形態(tài)，并不是根據(jù)國(guó)家的民族構(gòu)成劃分的。從這個(gè)意義上說(shuō)，民族國(guó)家并不等同于單一民族國(guó)家。一個(gè)國(guó)家具有民族國(guó)家的基本特征，它就屬于民族國(guó)家的范疇。
中國(guó)就是個(gè)典型的例子。中國(guó)有自己獨(dú)特的國(guó)家形態(tài)演變過(guò)程，王朝國(guó)家有幾千年的歷史。20世紀(jì)初，中國(guó)開始了民族國(guó)家構(gòu)建的過(guò)程。隨著中華人民共和國(guó)成立，中國(guó)已經(jīng)建立了自己的民族國(guó)家。關(guān)于中國(guó)的民族國(guó)家構(gòu)建，參見(jiàn)周平：《中國(guó)民族國(guó)家的構(gòu)建》，《當(dāng)代中國(guó)政治研究報(bào)告》Ⅵ，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2008年版。但從民族構(gòu)成來(lái)看，中國(guó)自秦漢以后就一直是統(tǒng)一的多民族國(guó)家，現(xiàn)在仍然因?yàn)閲?guó)內(nèi)民族構(gòu)成的復(fù)雜而被稱為多民族國(guó)家。不過(guò)，在民族國(guó)家建立以前，中國(guó)是王朝國(guó)家形態(tài)的多民族國(guó)家;建立民族國(guó)家以后，中國(guó)是民族國(guó)家形態(tài)的多民族國(guó)家。
民族成分復(fù)雜的民族國(guó)家，在構(gòu)建民族國(guó)家之前或過(guò)程中已經(jīng)將國(guó)內(nèi)各民族整合在統(tǒng)一的國(guó)家政治共同體當(dāng)中，取得了現(xiàn)代民族的外表，并以一個(gè)統(tǒng)一的民族共同體的名義形成了國(guó)家認(rèn)同。但是，多樣性的傳統(tǒng)民族還保持著完整的形態(tài)，各自內(nèi)部的民族認(rèn)同根深蒂固。民族成員對(duì)本民族的認(rèn)同是與生俱來(lái)的，自然而濃厚。而由各民族結(jié)合而成的國(guó)家民族，還有待于進(jìn)一步鞏固。因此，這樣的國(guó)家的民族認(rèn)同及其與國(guó)家認(rèn)同之間的關(guān)系十分復(fù)雜，國(guó)家認(rèn)同常常面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。然而，國(guó)家認(rèn)同對(duì)于民族國(guó)家又尤為重要。因此，鞏固和提升國(guó)內(nèi)各民族的國(guó)家認(rèn)同，是多民族國(guó)家亟待解決的根本性任務(wù)。
多民族國(guó)家內(nèi)的各民族，既然已經(jīng)結(jié)成一個(gè)統(tǒng)一的政治共同體并建立了民族國(guó)家，就已經(jīng)成為一個(gè)利益共同體，任何一個(gè)民族都離不開國(guó)家這個(gè)強(qiáng)大的利益保障，這些都為多民族國(guó)家的國(guó)家認(rèn)同提供了強(qiáng)有力的利益支撐。多民族國(guó)家能否有效鞏固和提升國(guó)家認(rèn)同的水平，關(guān)鍵在于國(guó)家的民族政策。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，則有待于現(xiàn)代民族或國(guó)家民族的鞏固和發(fā)展。
四、民族國(guó)家的建設(shè)問(wèn)題
在人類仍然以民族的方式存在的時(shí)代，現(xiàn)代民族的形成所產(chǎn)生的影響巨大而深遠(yuǎn)，它不僅深刻地改變了人類自身的存在方式，也深刻地影響著人類社會(huì)的治理方式。民族國(guó)家本身，就是新的民族出現(xiàn)之后為了協(xié)調(diào)民族與國(guó)家之間的二元關(guān)系而創(chuàng)造的制度模式。這種全新的制度模式取代舊有的制度模式之后，立刻就面臨著如何整合在原有的制度模式中經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展而形成的各種政治力量和社會(huì)力量、如何鞏固民族國(guó)家、如何釋放新的民族共同體所蘊(yùn)涵的創(chuàng)造性力量、如何在與其他民族國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)中有效地維護(hù)新興的民族共同體的利益等一系列重大的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。而這些問(wèn)題中的任何一個(gè)，都不是輕而易舉就能解決的，必須通過(guò)一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程。民族國(guó)家解決這些歷史性問(wèn)題的過(guò)程，就是民族國(guó)家建設(shè)過(guò)程，即通常所說(shuō)的國(guó)家建設(shè)。國(guó)家建設(shè)是民族國(guó)家建立起來(lái)以后必須完成的歷史性任務(wù)。
首創(chuàng)民族國(guó)家這種制度模式的西歐各國(guó)，在長(zhǎng)期的大規(guī)模的民族融合的基礎(chǔ)上形成了現(xiàn)代民族，國(guó)內(nèi)的民族關(guān)系簡(jiǎn)單，而且民族國(guó)家這種制度模式又是根據(jù)自己的實(shí)際情況主動(dòng)選擇的結(jié)果，因此，民族國(guó)家這種國(guó)家形態(tài)具有先天的適應(yīng)性，西歐各國(guó)構(gòu)建民族國(guó)家的條件是其他國(guó)家難以企及的。但是，西歐的民族國(guó)家建立起來(lái)以后，也經(jīng)歷了長(zhǎng)期的民族國(guó)家建設(shè)過(guò)程。正是通過(guò)長(zhǎng)期的民族國(guó)家建設(shè)，才使得民族國(guó)家這種制度模式的優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮。
絕大多數(shù)民族國(guó)家的建立，尤其是那些受到帝國(guó)主義殖民壓迫的民族和國(guó)家，是在自身的民族演變過(guò)程和國(guó)家演變過(guò)程被根本改變的情況下建立民族國(guó)家的。對(duì)于這些國(guó)家來(lái)說(shuō)，民族國(guó)家的構(gòu)建是在外部的壓力和誘導(dǎo)下做出的權(quán)變選擇，構(gòu)建民族國(guó)家的歷史條件與西歐的情況大相徑庭，因此在民族國(guó)家建立起來(lái)以后面臨著更多的問(wèn)題和困難，民族國(guó)家建設(shè)的任務(wù)更加繁重。而且，對(duì)于那些在經(jīng)歷了長(zhǎng)期的民族解放運(yùn)動(dòng)獲得獨(dú)立而建立民族國(guó)家的國(guó)家來(lái)說(shuō)，在民族國(guó)家建立起來(lái)以后就面臨著國(guó)家現(xiàn)代化的歷史重任，必須把民族國(guó)家建設(shè)的任務(wù)與國(guó)家現(xiàn)代化的任務(wù)結(jié)合起來(lái)。對(duì)于這樣的國(guó)家來(lái)說(shuō)，民族國(guó)家建設(shè)也就成為這些國(guó)家政治發(fā)展的最主要內(nèi)容。這些國(guó)家的政治發(fā)展、政治建設(shè)或政治現(xiàn)代化，都是圍繞著民族國(guó)家建設(shè)這個(gè)主題展開的。
同時(shí)面臨著國(guó)家建設(shè)和國(guó)家現(xiàn)代化雙重任務(wù)的國(guó)家，國(guó)家建設(shè)的問(wèn)題更為突出，任務(wù)更加繁重，其國(guó)家建設(shè)的成效，不僅直接影響著本國(guó)的發(fā)展，而且往往對(duì)國(guó)際關(guān)系格局產(chǎn)生嚴(yán)重的影響，因此，這些國(guó)家的國(guó)家建設(shè)也成為政治發(fā)展研究關(guān)注的重點(diǎn)。事實(shí)上，政治發(fā)展研究一開始就是以這些國(guó)家的國(guó)家建設(shè)研究為主要內(nèi)容的。這些國(guó)家的國(guó)家建設(shè)盡管情況十分復(fù)雜，但都面臨著以下四個(gè)無(wú)法回避的歷史主題。
第一，政治統(tǒng)一。這些國(guó)家由于現(xiàn)代民族的形成并非建立在民族離散和民族聚合多次反復(fù)的基礎(chǔ)上，現(xiàn)代民族的同質(zhì)性和凝聚度都有待提高，許多國(guó)家的民族構(gòu)成都很復(fù)雜。在建立民族國(guó)家后，統(tǒng)一國(guó)家內(nèi)民族性、地方性的政治體系還保持著強(qiáng)大的勢(shì)力，這些多樣性的政治體系大大削弱了中央政府的權(quán)威，對(duì)國(guó)家憲法和法律的實(shí)施構(gòu)成嚴(yán)重挑戰(zhàn)。因此，這樣的國(guó)家在采取了民族國(guó)家的形式以后，必須通過(guò)持續(xù)的國(guó)家建設(shè)，強(qiáng)化中央政府的力量，削弱民族性、地方性政治體系的力量，提升國(guó)家政治統(tǒng)一的程度。誠(chéng)然，多民族國(guó)家為了保障各民族的權(quán)利，在一定程度上保持民族性政治體系具有合理性，但國(guó)家基本的制度必須是統(tǒng)一的，國(guó)家的基本制度必須有利于增強(qiáng)中央政府的權(quán)威，必須保證憲法、法律和中央政府的政策在全國(guó)范圍的實(shí)施，民族性、地方性的政治力量不能對(duì)國(guó)家的統(tǒng)一和中央政府的權(quán)威形成挑戰(zhàn)。這對(duì)于那些民族構(gòu)成復(fù)雜的國(guó)家來(lái)說(shuō)，這顯然不是一件容易完成的任務(wù)，必須通過(guò)長(zhǎng)期的國(guó)家建設(shè)才能實(shí)現(xiàn)。
第二，政治整合。由于長(zhǎng)期處于傳統(tǒng)社會(huì)階段，有的國(guó)家宗教信仰多樣且復(fù)雜，宗教對(duì)社會(huì)生活的影響涉及到多個(gè)方面而且十分濃厚，往往形成強(qiáng)大的宗教勢(shì)力;有的國(guó)家的民族構(gòu)成復(fù)雜，民族關(guān)系和民族矛盾對(duì)社會(huì)生活和國(guó)家的影響突出;而有的國(guó)家，上述兩種情況同時(shí)存在，并相互糾纏。對(duì)于民族國(guó)家來(lái)說(shuō)，這些因素都是解構(gòu)性的力量，可能對(duì)民族國(guó)家構(gòu)成威脅。這是民族國(guó)家必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)，但民族國(guó)家又不能對(duì)這一現(xiàn)實(shí)采取聽之任之的態(tài)度。因此，民族國(guó)家必須進(jìn)行政治整合，把各種社會(huì)政治力量整合在統(tǒng)一的政治共同體之中，把多樣性的傳統(tǒng)民族整合為一個(gè)統(tǒng)一的國(guó)家民族，從而從根本上為民族國(guó)家的統(tǒng)一、穩(wěn)定和發(fā)展創(chuàng)造堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。這顯然也不是一個(gè)在短時(shí)間內(nèi)能夠完成的任務(wù)，只有長(zhǎng)期堅(jiān)持才能取得成效。
第三，國(guó)家認(rèn)同。如果說(shuō)國(guó)家認(rèn)同是民族國(guó)家的基本特征的話，一定程度的國(guó)家認(rèn)同則是民族國(guó)家鞏固、穩(wěn)定和發(fā)展的基本條件。然而，對(duì)于民族構(gòu)成復(fù)雜的多民族國(guó)家來(lái)說(shuō)，建立和保持一定程度的國(guó)家認(rèn)同卻不是一件輕而易舉的事。國(guó)內(nèi)各民族的民族認(rèn)同無(wú)助于國(guó)家認(rèn)同的形成和提升，而且常常成為國(guó)家認(rèn)同形成和發(fā)展的阻礙性因素。在國(guó)民的社會(huì)身份和文化身份同質(zhì)性水平不高的情況下，要形成較高程度的國(guó)家認(rèn)同往往是不現(xiàn)實(shí)的。強(qiáng)化國(guó)民的社會(huì)身份和文化身份差異的做法，更是與民族國(guó)家對(duì)國(guó)家認(rèn)同的要求背道而馳的。因此，民族國(guó)家必須把鞏固和提升國(guó)家認(rèn)同作為國(guó)家建設(shè)的重要任務(wù)。從長(zhǎng)期來(lái)看，鞏固和提升國(guó)家認(rèn)同的最有效方式就是把國(guó)內(nèi)各民族塑造成為一個(gè)具有高度凝聚性的國(guó)家民族。但近期來(lái)看，一方面，要促進(jìn)各個(gè)民族之間的融合;另一方面，要在經(jīng)濟(jì)生活、政治生活和一般社會(huì)生活中強(qiáng)化人們的國(guó)民身份，把國(guó)家認(rèn)同的鞏固和提升建立在同質(zhì)性的國(guó)民身份基礎(chǔ)之上。
第四，現(xiàn)代國(guó)家?，F(xiàn)代國(guó)家是描述國(guó)家發(fā)展程度的概念，指那些在影響國(guó)家權(quán)力的力量、國(guó)家權(quán)力的結(jié)構(gòu)、國(guó)家的運(yùn)行方式、國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系等方面都達(dá)到現(xiàn)代水平的國(guó)家。民族國(guó)家本身是一種現(xiàn)代性的國(guó)家形態(tài)，但是由于民族國(guó)家在向全球擴(kuò)展的過(guò)程中出現(xiàn)了十分復(fù)雜的情況，民族國(guó)家本身又體現(xiàn)出復(fù)雜的多樣性，一些國(guó)家在取得民族國(guó)家的形式時(shí)并沒(méi)有真正構(gòu)建起現(xiàn)代國(guó)家，或者沒(méi)有完全達(dá)到現(xiàn)代國(guó)家的水平。對(duì)于這樣的國(guó)家來(lái)說(shuō)，建設(shè)現(xiàn)代國(guó)家就成為一個(gè)亟待解決的歷史性課題。建設(shè)現(xiàn)代國(guó)家必須涉及以下內(nèi)容：一是建設(shè)世俗國(guó)家，即堅(jiān)持國(guó)家權(quán)力的世俗化原則，實(shí)行政教分離，逐步消除宗教勢(shì)力對(duì)國(guó)家權(quán)力的直接干預(yù);二是堅(jiān)持政府權(quán)力有限原則，建立人民控制國(guó)家權(quán)力的渠道，防止國(guó)家權(quán)力的濫用;三是建設(shè)公民國(guó)家，即建立充分保障公民權(quán)利的機(jī)制，以及國(guó)家與公民良性互動(dòng)的機(jī)制，確保公民權(quán)利的充分實(shí)現(xiàn);四是建設(shè)法治國(guó)家，即國(guó)家建立完備的法律制度，堅(jiān)持依法治國(guó)原則，使行使國(guó)家權(quán)力的政府的行為受到法律的有效約束。
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[21].民族國(guó)家最早出現(xiàn)在西歐，但西歐諸國(guó)的民族國(guó)家構(gòu)建不同步。在民族國(guó)家出現(xiàn)以后，西歐一些國(guó)家，如西班牙、葡萄牙等國(guó)，都長(zhǎng)期保持著王朝國(guó)家的形態(tài)，直到19世紀(jì)末期才建立民族國(guó)家。
[22].關(guān)于中國(guó)的民族國(guó)家構(gòu)建，參見(jiàn)周平：《中國(guó)民族國(guó)家的構(gòu)建》，《當(dāng)代中國(guó)政治研究報(bào)告》VI，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2008年版。
來(lái)源：《政治學(xué)研究》 作者：周平
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