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民族、民族國(guó)家和國(guó)家政權(quán)建設(shè)
作者簡(jiǎn)介：黃杰(1962- )，男，江蘇南京人，中共江蘇省委黨校?？扛苯淌冢饕芯糠较?yàn)樯鐣?huì)建設(shè)。
摘要：家庭、民族和民族國(guó)家是人類社會(huì)三個(gè)穩(wěn)定的群居形式。而民族國(guó)家是近代歐洲通過(guò)資產(chǎn)階級(jí)革命或其他地區(qū)通過(guò)民族獨(dú)立運(yùn)動(dòng)、以一個(gè)或幾個(gè)民族為主體建立起來(lái)的國(guó)家，它構(gòu)成了當(dāng)今世界體系的基礎(chǔ)。共同的認(rèn)同感、國(guó)家主權(quán)和公民權(quán)利，是民族國(guó)家最重要的特征。國(guó)家政權(quán)建設(shè)是現(xiàn)代化過(guò)程中以民族國(guó)家為中心的制度與文化整合措施、活動(dòng)及過(guò)程，其基本目標(biāo)是要建立一個(gè)合理化的、能對(duì)社會(huì)與全體民眾進(jìn)行有效動(dòng)員與監(jiān)控的政府或政權(quán)體系。具體為三個(gè)過(guò)程，即國(guó)家主權(quán)的建立過(guò)程、國(guó)家權(quán)力向基層社會(huì)的滲透過(guò)程以及國(guó)家公民權(quán)利的建立過(guò)程。
關(guān)鍵詞：民族;民族國(guó)家;國(guó)家政權(quán)建設(shè)
中圖分類號(hào)：C95文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1004-1605(2012)12-0083-05
一
人類的歷史，從某種意義上說(shuō)，亦是血親關(guān)系越來(lái)越淡的歷史。最早的氏族公社，以相同的血緣關(guān)系結(jié)合而成，其成員大多擁有一個(gè)共同的祖先;而由若干血緣相近的氏族組成的群體即為部落。部落則開(kāi)始有較明確的地域、名稱、方言、宗教信仰和習(xí)俗，有以氏族酋長(zhǎng)和軍事首領(lǐng)組成的部落議事會(huì)，一些部落還設(shè)最高首領(lǐng)。古希臘荷馬時(shí)代，部落已建立在父系制基礎(chǔ)之上，有作為常設(shè)權(quán)力機(jī)關(guān)的議事會(huì)和掌握軍事指揮、祭祀、審判等權(quán)的軍事首長(zhǎng)(巴賽勒斯)。古羅馬王政時(shí)代，每一部落由十個(gè)庫(kù)里亞(胞族)構(gòu)成，并設(shè)元老院、人民大會(huì)和勒克斯(王)。中國(guó)上古時(shí)期著名的黃帝部落、炎帝部落、蚩尤部落等，活躍在中原一帶，其中黃帝和炎帝被尊為“人文始祖”，被視為中國(guó)人從蒙昧進(jìn)入文明的開(kāi)創(chuàng)者。原始公社后期，各種規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)日益頻繁，較小的部落已經(jīng)難以單獨(dú)生存，一些部落或解體或被吞并，或數(shù)個(gè)部落合并成新的部落，出現(xiàn)了部落聯(lián)盟，血緣聯(lián)系逐漸被地緣聯(lián)系所取代，新的人類生活共同體——部族或民族開(kāi)始出現(xiàn)。氏族—部落—部落聯(lián)盟—部族—民族，這是民族形成的一般規(guī)律。
民族的形成是人類社會(huì)一件劃時(shí)代的大事。人類是群居動(dòng)物，但選擇什么樣的群居形式，則經(jīng)過(guò)了數(shù)千年的探索。家庭是第一個(gè)穩(wěn)定的群居形式，民族則是第二個(gè)穩(wěn)定的群居形式，這兩種形式至今還沒(méi)有受到根本意義上的挑戰(zhàn)。
民族不同于人種或種族。人種或種族強(qiáng)調(diào)人的形態(tài)和生理上的特點(diǎn)，而民族更強(qiáng)調(diào)地域和文化認(rèn)同。但在某些特定情況下，民族又等同于種族。歷史上各種大規(guī)模的外敵入侵，無(wú)不伴隨著血腥殘酷的民族征服乃至種族滅絕過(guò)程;近代出現(xiàn)的種族主義、種族隔離等等，也不能不說(shuō)是人類民族意識(shí)覺(jué)醒過(guò)程中的誤區(qū)。過(guò)往的人類歷史，也是民族意識(shí)逐漸覺(jué)醒的歷史。民族是一個(gè)歷史范疇，有其發(fā)生、發(fā)展和消亡的過(guò)程。它應(yīng)當(dāng)是在漫長(zhǎng)的歷史進(jìn)程中，由相近地域的各種族(或部落)在經(jīng)濟(jì)生活、語(yǔ)言文字、生活習(xí)慣和歷史發(fā)展上的逐漸融合而形成的社會(huì)統(tǒng)一體。事實(shí)上，任何一個(gè)民族的誕生，都是多個(gè)民族或者氏族、部落不斷融合的結(jié)果。
斯大林在《民族問(wèn)題和馬克思主義》一文中，曾經(jīng)為民族一詞下了一個(gè)不容置疑的定義，他說(shuō)：“民族，民族是什么呢?民族首先是一個(gè)共同體，是由人們組成的確定的共同體。這個(gè)共同體不是種族的，也不是部落的……總之，民族不是種族的共同體……民族是人們?cè)跉v史上形成的一個(gè)有共同語(yǔ)言、共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)于共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體……這些特征只要缺少一個(gè)，民族就不成其為民族。”這是馬克思主義對(duì)民族的經(jīng)典定義。依照這個(gè)定義，沒(méi)有共同地域、在全世界到處流浪的吉普賽人和以色列建國(guó)以前的猶太人，都不能算是單一民族。斯大林這個(gè)經(jīng)典定義現(xiàn)在受到了廣泛的質(zhì)疑。
20世紀(jì)初期，民族一詞流入中國(guó)。據(jù)考證，這是明治維新時(shí)期日本知識(shí)界拼湊漢字中“民”、“族”二字對(duì)應(yīng)西文nation一詞所組成的漢語(yǔ)新詞。
應(yīng)該沒(méi)有比近代中國(guó)人對(duì)民族概念更刻骨銘心的了。彼此糾纏了幾千年，分分合合，爭(zhēng)斗不休，但中國(guó)土地上的大多數(shù)民族都認(rèn)同屬于同一個(gè)文化實(shí)體，并為此感到自豪和驕傲。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，文化上中華民族從來(lái)都是一個(gè)整體，文化臍帶從來(lái)沒(méi)有斷過(guò)，相反，相互聯(lián)系卻愈加緊密。近代以來(lái)，大敵環(huán)伺，面對(duì)陌生的全新的外來(lái)文化的全面的沖擊，數(shù)次面臨亡國(guó)滅種之絕境，仿佛一夜之間，中國(guó)人的國(guó)家意識(shí)、民族意識(shí)覺(jué)醒了。他們認(rèn)識(shí)到即使昨天恨不得飲血啖肉的所謂“韃虜”，原來(lái)也和自己屬于同一民族;于是，毫不猶豫地接受了社會(huì)達(dá)爾文主義，接受了進(jìn)化論，接受了中華民族的概念。中華民族是世所罕見(jiàn)的一個(gè)多民族集合體，也是一個(gè)非常耐人尋味的概念，反映出中國(guó)人非凡的民族吸納和文化包容。
1905年，最早提出“中華民族”概念的梁?jiǎn)⒊瑢?xiě)下了《歷史上中國(guó)民族之觀察》一文，從歷史演進(jìn)的角度指出中華民族是中國(guó)境內(nèi)的所有民族，漢滿蒙回藏等是多元混合的一家。1922年，他又撰寫(xiě)了《歷史上中國(guó)民族之研究》，他說(shuō)：“凡遇一他族而立刻又‘我中國(guó)人’之觀念浮于斯腦際者，此人即中華民族之一員也。”他特別指出，“近四百年來(lái)，民族主義日漸發(fā)生，日漸發(fā)達(dá)，遂至磅礴郁積，為近世史之中心點(diǎn)，順茲者興，逆茲者亡”。梁?jiǎn)⒊敛粍?dòng)搖地堅(jiān)信，要使中國(guó)不亡，必須推行民族主義!
二
人類社會(huì)第三個(gè)穩(wěn)定的群居形式就是民族國(guó)家。民族國(guó)家是近代出現(xiàn)的由一個(gè)或數(shù)個(gè)民族組成的政治實(shí)體。民族國(guó)家是西方經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)物。世人一般將1648年10月24日簽訂的西荷和約所正式確認(rèn)的威斯特伐利亞系列和約視為現(xiàn)代民族國(guó)家的開(kāi)始。威斯特伐利亞系列和約是象征歐洲地區(qū)30年戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束，在德國(guó)明斯特市和奧斯納布呂克市簽訂的一系列和約，簽約雙方分別是統(tǒng)治西班牙王國(guó)、神圣羅馬帝國(guó)、奧地利大公國(guó)的哈布斯堡王朝和法蘭西王國(guó)的波旁王朝、瑞典王國(guó)以及帝國(guó)境內(nèi)勃蘭登堡、薩克森公國(guó)、巴伐利亞公國(guó)等諸侯國(guó)。其特征是“勢(shì)力平衡”，其基礎(chǔ)是明確規(guī)定的、獨(dú)立的國(guó)家(不論是帝國(guó)還是民族國(guó)家)之間對(duì)對(duì)方的主權(quán)和領(lǐng)土的尊重。威斯特伐利亞系列和約確立了四點(diǎn)基本原則：民族國(guó)家享有絕對(duì)主權(quán)和政治自主的根本權(quán)利;各個(gè)民族國(guó)家在司法意義上平等;遵守該條約和由此而確立的必須履行的國(guó)際法原則;不干涉別國(guó)內(nèi)政。嗣后，民族國(guó)家的形式和內(nèi)容不斷完善，并向歐洲以外其它地區(qū)擴(kuò)展，成為當(dāng)今世界幾乎是唯一的國(guó)家形式，甚至成為現(xiàn)代國(guó)家的代名詞。 按照哈貝馬斯的理解，民族國(guó)家是在法國(guó)大革命和英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命后形成的。他將其劃分為四種類型：西北歐傳統(tǒng)的民族國(guó)家(在既有的領(lǐng)土國(guó)家基礎(chǔ)上建立，經(jīng)歷了由國(guó)家到民族的發(fā)展道路)，意大利、德國(guó)為代表的遲到的民族國(guó)家(經(jīng)歷了由民族到國(guó)家的發(fā)展道路)，在二戰(zhàn)后亞非拉殖民化過(guò)程中形成的民族國(guó)家(哈貝馬斯稱其為第三代民族國(guó)家)，以及前蘇聯(lián)解體后在東南歐建立起來(lái)的民族國(guó)家。
那么，到底什么是民族國(guó)家?它的特征又是什么呢?
民族國(guó)家(Nation-State)最初由中世紀(jì)歐洲多民族帝國(guó)和城邦國(guó)家演變而來(lái)，從字面理解為民族與國(guó)家這兩個(gè)詞的融合，事實(shí)上也是民族與國(guó)家二者的結(jié)合物。它是近代歐洲通過(guò)資產(chǎn)階級(jí)革命或其他地區(qū)通過(guò)民族獨(dú)立運(yùn)動(dòng)、以一個(gè)或幾個(gè)民族為主體建立起來(lái)的國(guó)家。民族國(guó)家并不是單一民族構(gòu)成的國(guó)家，因?yàn)槟侵皇且环N理想的狀態(tài);它實(shí)質(zhì)上是一種解決國(guó)家與民族二元對(duì)立的制度框架，是一個(gè)基于共同認(rèn)同感而誕生的產(chǎn)物。當(dāng)今全球化時(shí)代的世界體系仍然以民族國(guó)家為基礎(chǔ)。正如家庭作為人類社會(huì)的基礎(chǔ)一樣，民族國(guó)家作為國(guó)際社會(huì)體系的基礎(chǔ)在可預(yù)見(jiàn)的未來(lái)將長(zhǎng)期存在;盡管歐洲等地正在嘗試建立超越國(guó)家的共同體，但遠(yuǎn)未成功，而且即使獲得成功，也并不影響民族國(guó)家的存在和發(fā)展。
共同的認(rèn)同感是民族國(guó)家第一個(gè)特征。民族認(rèn)同感也即是民族認(rèn)同意識(shí)，它是同一民族的人感覺(jué)到屬于同一命運(yùn)共同體的心理。有學(xué)者認(rèn)為：民族認(rèn)同是一個(gè)復(fù)雜的結(jié)構(gòu)，它不但包括個(gè)體對(duì)群體的歸屬感，而且還包括個(gè)體對(duì)自己所屬群體的積極評(píng)價(jià)，以及個(gè)體對(duì)群體活動(dòng)的卷入情況等。近代民族國(guó)家除了極少數(shù)由單一民族構(gòu)成，大部分由多民族構(gòu)成。民族認(rèn)同感的強(qiáng)弱成為民族國(guó)家建構(gòu)中的關(guān)鍵。民族認(rèn)同感強(qiáng)，則有利于民族國(guó)家的統(tǒng)一和穩(wěn)定;民族認(rèn)同感弱，則在一定程度上弱化了民族國(guó)家的整體力量。民族認(rèn)同感包括民族自我認(rèn)同、民族歸屬感、民族態(tài)度和民族社會(huì)參與和文化實(shí)踐等要素。其高級(jí)形式就是民族主義。民族主義影響著民族國(guó)家的進(jìn)程。民族認(rèn)同感有一個(gè)逐步培育發(fā)展的過(guò)程。一般而言，民族認(rèn)同感的強(qiáng)弱和民族國(guó)家建立的時(shí)間成正比：民族國(guó)家成立時(shí)間越久，民族認(rèn)同感就越強(qiáng)，反之就越弱。
國(guó)家主權(quán)是民族國(guó)家的第二個(gè)特征。主權(quán)是國(guó)家獨(dú)立自主處理內(nèi)外事務(wù)、管理自己國(guó)家的最高權(quán)力，它是國(guó)家區(qū)別于其他社會(huì)集團(tuán)的特殊屬性，具有排他性及不可轉(zhuǎn)讓、不可分割和不可侵犯的神圣地位。主權(quán)內(nèi)容包括領(lǐng)土完整、政治獨(dú)立、經(jīng)濟(jì)自主和與別國(guó)的主權(quán)平等;在國(guó)內(nèi)為最高的對(duì)內(nèi)主權(quán)，在國(guó)際上為獨(dú)立的對(duì)外主權(quán)，二者統(tǒng)一且不可分割。主權(quán)國(guó)家是國(guó)際法的主體，也是國(guó)際關(guān)系唯一的行為主體。主權(quán)觀念為國(guó)際關(guān)系和國(guó)際法奠定了理論基石，主權(quán)原則成為當(dāng)今國(guó)際關(guān)系的根本準(zhǔn)則。
公民權(quán)利是民族國(guó)家的第三個(gè)特征。公民權(quán)利即是為公民所擁有、為國(guó)家所保障的合法權(quán)利，一般分為法律權(quán)利、政治權(quán)利、社會(huì)權(quán)利和參與權(quán)利。和歷史上所有國(guó)家形態(tài)的最大不同是現(xiàn)代公民的產(chǎn)生，這是民族國(guó)家得以建立和發(fā)展的前提和關(guān)鍵。作為發(fā)源于古希臘社會(huì)的一項(xiàng)制度，公民和公民權(quán)利在近代獲得了重生，并得到全新的詮釋，被注入了新的意涵。公民權(quán)利的建立是一個(gè)長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)過(guò)程，伴隨著民族國(guó)家建設(shè)的全過(guò)程，人們對(duì)它的認(rèn)識(shí)不斷深化，內(nèi)容不斷充實(shí)，范圍不斷擴(kuò)大。現(xiàn)在，對(duì)公民權(quán)利或基本人權(quán)的維護(hù)和追求，已經(jīng)幾乎涵蓋所有具有民族國(guó)家國(guó)籍的人，其內(nèi)容也更廣泛更具體。
共同的認(rèn)同感、國(guó)家主權(quán)和公民權(quán)利，是民族國(guó)家發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的、全新的、也是最重要的特征，沒(méi)有這三個(gè)特征，民族國(guó)家就無(wú)從談起。
三
從某種程度上說(shuō)，現(xiàn)代化過(guò)程是從西方起始并向全世界擴(kuò)展的。在這個(gè)過(guò)程中，西方文化一躍成為一種具侵略性的強(qiáng)勢(shì)文化形態(tài)，掌握了社會(huì)演進(jìn)的話語(yǔ)權(quán)。除了帶給世界諸多消極影響之外，不得不承認(rèn)，近代西方文化攜工業(yè)文明和城市革命之威，從總體上推動(dòng)了人類文明進(jìn)步和民族融合。回首19-20世紀(jì)這一百多年，民族獨(dú)立運(yùn)動(dòng)如火如荼，方興未艾，各民族或早或遲，都走上了民族國(guó)家建設(shè)的漫漫征程，其間伴隨著分裂和戰(zhàn)亂，領(lǐng)土糾紛，主權(quán)紛擾，曲折反復(fù)，跌宕起伏，至今仍不斷有民族國(guó)家的解體，不斷有新的民族國(guó)家的出現(xiàn)，世界范圍的民族國(guó)家的建構(gòu)過(guò)程似乎遠(yuǎn)未完成。
作為一個(gè)新的解釋框架和分析工具，國(guó)家政權(quán)建設(shè)理論目前已經(jīng)引起越來(lái)越多人的關(guān)注，相關(guān)的研究成果涉及政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、人類學(xué)、歷史學(xué)、法學(xué)等諸多學(xué)科領(lǐng)域。國(guó)家政權(quán)建設(shè)(State making或State building)主要有兩大理論淵源，其一是英國(guó)社會(huì)學(xué)家吉登斯(Anthony Giddens);其二是美國(guó)著名的政治學(xué)家蒂利(Charles Tilly)。這兩位學(xué)者從西歐近代民族國(guó)家的演進(jìn)過(guò)程中提煉出這一重要分析框架。作為一個(gè)學(xué)術(shù)術(shù)語(yǔ)，它與人們?nèi)粘Ｉ钪惺褂玫恼?quán)建設(shè)概念有很大區(qū)別，簡(jiǎn)要地說(shuō)，“國(guó)家政權(quán)建設(shè)”就是指現(xiàn)代化過(guò)程中以民族國(guó)家為中心的制度與文化整合措施、活動(dòng)及過(guò)程，其基本目標(biāo)是要建立一個(gè)合理化的、能對(duì)社會(huì)與全體民眾進(jìn)行有效動(dòng)員與監(jiān)控的政府或政權(quán)體系。具體而言，國(guó)家政權(quán)建設(shè)有三個(gè)過(guò)程，即國(guó)家主權(quán)的建立過(guò)程、國(guó)家權(quán)力向基層社會(huì)的滲透過(guò)程以及國(guó)家公民權(quán)利的建立過(guò)程。
首先是國(guó)家權(quán)力(主權(quán))的建立過(guò)程。在傳統(tǒng)國(guó)家，權(quán)力分散于不同經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化單位，國(guó)家只具有形式上的象征意義，領(lǐng)土之內(nèi)各主體間保持松散的聯(lián)系。到了現(xiàn)代國(guó)家，權(quán)力的配置和運(yùn)作發(fā)生了重大改變，政治權(quán)力從各種經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等單位集中到國(guó)家，形成統(tǒng)一的“主權(quán)”，國(guó)家成為強(qiáng)有力的政治力量。
其次是國(guó)家權(quán)力向基層社會(huì)的滲透過(guò)程。在傳統(tǒng)國(guó)家，有限的國(guó)家權(quán)力并不能有效地滲透于社會(huì)，產(chǎn)生相應(yīng)的權(quán)力效應(yīng)，基層社會(huì)普遍實(shí)行宗族或長(zhǎng)老(貴族精英)自治。在現(xiàn)代國(guó)家，政治權(quán)力的影響范圍在地理空間和人群上不斷擴(kuò)大，進(jìn)而覆蓋整個(gè)領(lǐng)土的人口，滲透到廣泛的社會(huì)領(lǐng)域，甚至進(jìn)入到傳統(tǒng)的屬于自治范疇的基層社會(huì)。其中，國(guó)家的組織動(dòng)員能力是一個(gè)重要的衡量標(biāo)準(zhǔn)。
第三是國(guó)家公民權(quán)利的建立過(guò)程。在傳統(tǒng)國(guó)家，普通民眾沒(méi)有獨(dú)立人格，沒(méi)有衍生出來(lái)的各種權(quán)利，法律上隸屬于地方貴族。在現(xiàn)代國(guó)家，普通民眾作為一種新的國(guó)家成員身份類別，擁有了前所未有的權(quán)利，他們有可能在新政治單位的保護(hù)下，沖破舊地方貴族權(quán)威的壓迫。 沒(méi)有公民身份的確立和強(qiáng)大的保護(hù)出現(xiàn)，國(guó)家政權(quán)的集中化過(guò)程就得不到政治支持，對(duì)公民權(quán)的保護(hù)也使得國(guó)家政權(quán)取得了前所未有的權(quán)威;正是因?yàn)楂@得了這種難得的權(quán)威地位，國(guó)家政治權(quán)力的自下而上集中和自上而下滲透的雙向過(guò)程才得以順利進(jìn)行，公民權(quán)利也得以確保。所以，在歐洲的經(jīng)驗(yàn)中，國(guó)家政權(quán)建設(shè)不是一個(gè)國(guó)家自己?jiǎn)畏矫媸芤娴臋?quán)力競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程，而是與公民社會(huì)的生長(zhǎng)和公共領(lǐng)域的出現(xiàn)同時(shí)發(fā)生的。就重要性而言，公民權(quán)利絲毫不亞于國(guó)家主權(quán)。
現(xiàn)代民族國(guó)家構(gòu)建的最根本問(wèn)題是國(guó)家角色的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型。國(guó)家政權(quán)建設(shè)，并非只涉及簡(jiǎn)單的權(quán)力擴(kuò)張和權(quán)力滲透，更重要的，是權(quán)力本身性質(zhì)發(fā)生了根本變化。國(guó)家權(quán)力擴(kuò)張和權(quán)力滲透的根本目的，是為了尊重和保障作為一種新的國(guó)家成員身份類別的公民的各項(xiàng)基本權(quán)利。為此，現(xiàn)代國(guó)家必須完成向公共服務(wù)角色的轉(zhuǎn)換，連帶的，國(guó)家-公共(政府)組織角色、與此相關(guān)的各種制度——法律、稅收、授權(quán)和治理方式，以及公共權(quán)威與公民關(guān)系也發(fā)生了根本的變化。國(guó)家政權(quán)能夠成功取代其他政治單位或共同體，在于伴隨政權(quán)建設(shè)過(guò)程出現(xiàn)的不同于以往的一系列治理原則、新的社會(huì)身份分類，不同成員權(quán)利和相互關(guān)系的界定，以及公共組織自己成為捍衛(wèi)并擴(kuò)散這些基本原則、權(quán)利和關(guān)系的政治實(shí)體。國(guó)家政權(quán)建設(shè)須以新的治理原則為基礎(chǔ)建立政府組織，并用一系列制度建制支撐、規(guī)范它的服務(wù)。
四
毫無(wú)疑問(wèn)，民族國(guó)家的建構(gòu)是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，在一個(gè)非西方化的地區(qū)，這種民族國(guó)家的建立和轉(zhuǎn)型尤為艱難，其間少不了曲折和水土不服，也許將綿延數(shù)十年乃至數(shù)百年不等。晚清以來(lái)，幾經(jīng)周折，中國(guó)終于也邁上了民族國(guó)家建設(shè)之路。這一百多年固然發(fā)生了翻天覆地的巨大變化，但在某些方面，比如民族深層文化意識(shí)方面，則仍有未變之處。
按照西方的經(jīng)驗(yàn)，民族國(guó)家的三大特點(diǎn)即共同的認(rèn)同感、國(guó)家主權(quán)和公民權(quán)利，中國(guó)人最先接受并且發(fā)展得最完備的是共同的認(rèn)同感。這首先歸因于近代以來(lái)嚴(yán)酷的國(guó)際環(huán)境，尤其是全民抗戰(zhàn)和外敵入侵導(dǎo)致的大規(guī)模人員遷徙，客觀上打破了長(zhǎng)久以來(lái)的政治和經(jīng)濟(jì)上的地域隔絕。新中國(guó)建立后，政府主導(dǎo)下的百萬(wàn)知青上山下鄉(xiāng)，三線建設(shè)，乃至近年來(lái)數(shù)以億計(jì)的民工潮，撇開(kāi)其中的政治意義，不能否認(rèn)其民族融合的正面意義。近代以來(lái)大多數(shù)中國(guó)人擁有了共同的歷史命運(yùn)與集體記憶，歷史上第一次感覺(jué)到彼此的須臾不可分的緊密聯(lián)系，這使中華民族的概念深入人心，國(guó)家的認(rèn)同感日益強(qiáng)烈。
從晚清到民國(guó)建立，從袁世凱稱帝再到蔣家王朝，最后到人民共和國(guó)的建立，你可以看到舊的國(guó)家權(quán)力的衰落和新的國(guó)家權(quán)力的逐步建立，看到一個(gè)強(qiáng)大的中央政權(quán)的出現(xiàn)，以及國(guó)家權(quán)力對(duì)基層社會(huì)的全面滲透，國(guó)家擁有了前所未有的對(duì)社會(huì)的強(qiáng)大的控制和動(dòng)員能力。但不容否認(rèn)，另一方面，國(guó)家公民權(quán)利的進(jìn)展是緩慢的，國(guó)家角色的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型尚未完成，民族國(guó)家政權(quán)建設(shè)仍征途漫漫。
我們可以從一個(gè)歷史學(xué)家的視角來(lái)看待中國(guó)近代以來(lái)的歷史變遷。黃仁宇，這位“將宏觀及放寬視野這一觀念導(dǎo)引到中國(guó)歷史研究里去”從而以“大歷史”觀高瞻遠(yuǎn)矚地考察中國(guó)歷史的美籍歷史學(xué)家，前半生一直在軍中服役：抗戰(zhàn)爆發(fā)，輟學(xué)從軍，曾擔(dān)任國(guó)軍下級(jí)軍官十年，參加遠(yuǎn)征軍去過(guò)印度;內(nèi)戰(zhàn)早期又前往東北短期任職，后來(lái)又做過(guò)駐日軍事官員，1946被保送入美國(guó)陸軍參謀大學(xué);1950年再度自費(fèi)赴美留學(xué)，開(kāi)始了作為歷史學(xué)家的后半生。
黃仁宇的“大歷史觀”其實(shí)和國(guó)家政權(quán)建設(shè)有某種相通之處，都強(qiáng)調(diào)背景和事件發(fā)生的眾多原因的聯(lián)系和因果關(guān)系。他對(duì)“中國(guó)大歷史”的關(guān)注主要是集中在國(guó)家管理這一點(diǎn)上，或者說(shuō)，就是關(guān)注國(guó)家最根本的兩件事：收稅和征兵。這是國(guó)家政權(quán)建設(shè)最重要的內(nèi)容，也是長(zhǎng)期被中國(guó)學(xué)界忽視的理論視角。他的另一個(gè)主要理論角度是從農(nóng)業(yè)社會(huì)向商業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)變來(lái)理解現(xiàn)代化的過(guò)程。他把傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)與現(xiàn)代的商業(yè)社會(huì)看作兩種不同的經(jīng)濟(jì)整合方式。前者是以權(quán)力與社會(huì)關(guān)系為媒介而在各個(gè)體間進(jìn)行的市場(chǎng)交易，而后者則是身份平等的個(gè)體通過(guò)脫離了具體的、因人而異的社會(huì)關(guān)系的市場(chǎng)交易。既如此，轉(zhuǎn)型過(guò)程中最應(yīng)關(guān)注：一是將個(gè)人從束縛性的社會(huì)關(guān)系中解放出來(lái)的過(guò)程;二是建立市場(chǎng)交易所需的制度基礎(chǔ)的過(guò)程(市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的確立過(guò)程)。
讓我們感興趣的，不是一個(gè)純書(shū)齋的歷史學(xué)家，而是一個(gè)在近現(xiàn)代極為特殊的時(shí)空環(huán)境中的真實(shí)人生。他既長(zhǎng)期在底層社會(huì)摸爬滾打，又有接近上層的親身經(jīng)歷;既屬于黨國(guó)悉心栽培的精英，又和田漢、廖沫沙等左翼人士過(guò)從甚密;既親歷國(guó)家分裂和戰(zhàn)亂的痛楚，又遠(yuǎn)赴西方近代文明中心的歐洲追根溯源;既有豐富的人生閱歷，又受過(guò)極為嚴(yán)格的美式學(xué)術(shù)訓(xùn)練;并且以職業(yè)軍人始，以歷史學(xué)家終;以中國(guó)人始，以入籍美利堅(jiān)終。因此，黃仁宇視野極為遼闊，能從多種視角看問(wèn)題。他通過(guò)自己的專業(yè)和歷史知識(shí)，把個(gè)體的人生經(jīng)驗(yàn)發(fā)揮到了極致，完成了認(rèn)識(shí)的跨越。他把歷史學(xué)家的冷靜，和普通中國(guó)人的日常感性很好地結(jié)合起來(lái)，從而增加了歷史的質(zhì)感和厚重，卻又巧妙地避免了主觀性和隨意性。到晚年，他把所有的經(jīng)歷和知識(shí)，都?xì)w結(jié)到一點(diǎn)，就是試圖解釋他所感受到的中國(guó)的近現(xiàn)代歷史。他曾經(jīng)談到長(zhǎng)期對(duì)共產(chǎn)黨土改做法的不理解，然則到了晚年，他跳出了個(gè)人恩怨，從社會(huì)發(fā)展尤其經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型，從人的自由解放的角度，承認(rèn)土改在“歷史上長(zhǎng)期的合理性”，坦言接受“歷史的仲裁”。他也多次談到自己在“半是乞丐、半是流氓”的國(guó)民黨軍隊(duì)中的經(jīng)歷，說(shuō)明建立一支統(tǒng)一的國(guó)家軍隊(duì)的不易。他曾引證黑格爾所說(shuō)，在歷史中的一種大變動(dòng)之前，沒(méi)有人能洞察其行動(dòng)的實(shí)際意義，雖領(lǐng)導(dǎo)人亦不過(guò)較旁人所知略多而已。他說(shuō)，我們的觀察，則是發(fā)展的過(guò)程中極難預(yù)見(jiàn)其牽涉之深，范圍之大。從近代以來(lái)民族國(guó)家建立的艱辛歷程，從黃氏光怪陸離的人生際遇及歷史的悲情和感悟，我們可以感知國(guó)家角色現(xiàn)代轉(zhuǎn)型和公民權(quán)利確立之艱難。在歷史的大潮中，小人物的命運(yùn)固然微不足道，但卻可以見(jiàn)微知著，印證社會(huì)的規(guī)律，發(fā)現(xiàn)歷史的真諦。□
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