馬克思資本論學(xué)術(shù)論文
馬克思資本論學(xué)術(shù)論文
克思在《資本論》及其手稿中揭示出近代西歐資本主義存在三重起源.下面是學(xué)習(xí)啦小編整理的馬克思資本論學(xué)術(shù)論文，希望你能從中得到感悟!
馬克思資本論學(xué)術(shù)論文篇一
《資本論》論中國
摘要：《資本論》的基本內(nèi)容是論資本。它以當(dāng)時(shí)最發(fā)達(dá)的資本主義國家一英國為背景，深刻揭示了包含在資本生產(chǎn)過程、流通過程和資本主義生產(chǎn)總過程中的剩余價(jià)值規(guī)律，從而闡明了資本主義隨著內(nèi)在矛盾的激化而必然滅亡的歷史走向。但作為分析資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的參照物和例證，對(duì)當(dāng)時(shí)仍處于半殖民地半封建社會(huì)發(fā)展階段的世界大國一中國也論及33處之多。主要有五個(gè)方面：(1)小農(nóng)業(yè)與家庭手工業(yè)相結(jié)合，穩(wěn)固了中國傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式;(2)鴉片戰(zhàn)爭打開了進(jìn)入中國的門戶，中國成了資本主義國家商品銷售市場;(3)西方國家為了壟斷市場在中國實(shí)施委托銷售制度;(4)中國的小商品經(jīng)濟(jì)也加入到資本的循環(huán)和周轉(zhuǎn)中;(5)外國銀行在中國匯票買賣中相互斗爭?？梢姡袊?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的狀況，決沒有置于馬克思《資本論》創(chuàng)作的視野之外，中國和《資本論》決不是無緣的。所以，學(xué)習(xí)和研究《資本論》還須關(guān)注中國的社會(huì)歷史以及馬克思對(duì)中國問題的論述。
關(guān)鍵詞：《資本論》;家庭手工業(yè);鴉片戰(zhàn)爭;委托銷售;匯票
學(xué)習(xí)和研究《資本論》的人都認(rèn)同：《資本論》的基本內(nèi)容是“論資本”。全部《資本論》數(shù)百萬言都是圍繞“資本”這一經(jīng)濟(jì)范疇展開分析的。馬克思以當(dāng)時(shí)資本主義經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的英國為背景，首先闡明了貨幣如何轉(zhuǎn)化為資本，繼而分析了資本的生產(chǎn)過程、流通過程和資本主義生產(chǎn)總過程。并系統(tǒng)地揭示了包含其中的剩余價(jià)值規(guī)律，深刻地揭露了資本主義制度的對(duì)抗性矛盾，歷史性地得出了“剝奪者被剝奪”的科學(xué)結(jié)論，從而使《資本論》成為全世界工人階級(jí)的圣經(jīng)，工人階級(jí)則是資本主義制度的掘墓人。
在馬克思創(chuàng)作《資本論》的時(shí)期，即1840～1880年代，中國正處于半殖民地半封建社會(huì)中，封建主義的經(jīng)濟(jì)關(guān)系還根深蒂固。那么，《資本論》和中國能有什么關(guān)聯(lián)呢?馬克思在撰寫《資本論》時(shí)關(guān)注到中國了嗎?并有所論及嗎?為此，作者重溫《資本論》雄文四卷，可以認(rèn)真地講：中國雖然不是馬克思創(chuàng)作《資本論》的主要研究對(duì)象，也未在《資本論》中系統(tǒng)地闡述中國的經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但中國一直在馬克思《資本論》研究的視野之中，他把中國作為研究典型資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的參照物。在馬克思看來，關(guān)注中國在《資本論》研究中是不可缺少的。
經(jīng)作者仔細(xì)核查，馬克思在《資本論》中論及中國的地方有33處之多。這是以論題為單位統(tǒng)計(jì)的，如果以出現(xiàn)中國字樣為單位來統(tǒng)計(jì)那將更多。33處中，第一卷中有14處;第二卷中有5處;第三卷中有12處;第四卷(《剩余價(jià)值理論》)中有2處。在《資本論》全部33處論到中國的地方，其中在正文中論及的有8處;在引文中論及的有15處;在馬克思寫的注釋中論及的有10處。
此外，馬克思在《資本論》第四卷中還有3處不是正面論及中國，而是在假設(shè)推論中提到中國的。例如，馬克思在第四卷第一冊分析勞動(dòng)性質(zhì)時(shí)，寫道：“還有這樣的產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)部門，在那里，勞動(dòng)的目的決不是改變物的形式，而僅僅是改變物的位置。例如，把商品從中國運(yùn)到英國等等。”在這里，馬克思雖不是確切指認(rèn)“中國”，而只是假設(shè)例舉“中國”，但也證明馬克思在撰寫《資本論》時(shí)想到了“中國”。所以，也可以把諸如此類的3處列人統(tǒng)計(jì)范圍。這3處中有2處是在正文中出現(xiàn)的;有1處是在引文中出現(xiàn)的。如果將這3處列人統(tǒng)計(jì)范圍，馬克思在《資本論》中提到和論述到中國的地方就有36處。
那么，馬克思在《資本論》中論及到了中國的哪些問題，我們又應(yīng)該如何分析認(rèn)識(shí)這些問題，本文將作出概略的表達(dá)。
一、小農(nóng)業(yè)與家庭手工業(yè)相結(jié)合穩(wěn)固了中國傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式
在中國，個(gè)體農(nóng)業(yè)和家庭手工業(yè)的緊密結(jié)合，使農(nóng)村傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式得以持續(xù)穩(wěn)固。這種生產(chǎn)方式以個(gè)體私有制為基礎(chǔ)，以家庭經(jīng)營為特征，以自給自足為目標(biāo)。它抵御了以資本主義私有制為基礎(chǔ)，以雇傭勞動(dòng)制度為特征，以商品經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)為運(yùn)營軌道的資本主義經(jīng)濟(jì)的沖擊。
馬克思在《資本論》第三卷第20章“關(guān)于商人資本的歷史考察”中說：“資本主義以前的、民族的生產(chǎn)方式具有的內(nèi)部的堅(jiān)固性和結(jié)構(gòu)，對(duì)于商業(yè)的解體作用造成了多大的障礙，這從英國同印度和中國的通商上可以明顯地看出來。在印度和中國，小農(nóng)業(yè)和家庭工業(yè)的統(tǒng)一形成了生產(chǎn)方式的廣闊基礎(chǔ)。”馬克思還指出，英國人靠他們在印度擁有的直接的政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)權(quán)力，通過他們的低廉的商品價(jià)格破壞了印度的經(jīng)濟(jì)公社，但是這種解體工作進(jìn)行得是極其緩慢的。“在中國，那就更緩慢了，因?yàn)樵谶@里直接的政治權(quán)力沒有給予幫助。因農(nóng)業(yè)和手工業(yè)制造業(yè)的直接結(jié)合而造成的巨大的節(jié)約和時(shí)間的節(jié)省，在這里對(duì)大工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行了最頑強(qiáng)的抵抗;因?yàn)樵诖蠊I(yè)產(chǎn)品的價(jià)格中，會(huì)加進(jìn)大工業(yè)產(chǎn)品到處都要經(jīng)歷的流通過程的各種非生產(chǎn)費(fèi)用。”中國的個(gè)體農(nóng)業(yè)和家庭手工業(yè)的生產(chǎn)成本特別是流通成本則是非常低微的。
中國傳統(tǒng)的小農(nóng)業(yè)與手工業(yè)相結(jié)合的生產(chǎn)方式為什么能頑強(qiáng)地抵御資本主義商業(yè)的沖擊?除了別的原因以外，同廣大手工業(yè)者迫于生存而形成的吃苦耐勞的韌性和主動(dòng)服務(wù)的工作方式是分不開的。馬克思通過在中國的傳教士提供的考察資料掌握了最具體的第一手信息。他在《資本論》第四卷第三冊中引述道：“最早的傳教士在中國看到過這樣的情況：‘那里的手工業(yè)者從早到晚在城里到處奔走，尋找主顧。大部分中國工人都是在私人家里勞動(dòng)。例如，你需要衣服嗎?裁縫便從早上到你家里來，到晚上才回家。其他一切手工業(yè)者的情況也是這樣。他們經(jīng)常為了尋找工作而走街串巷，甚至鐵匠也擔(dān)著他的錘子和爐子沿街尋找普通的零活。理發(fā)匠也是……肩上扛著靠椅，手里提著盆子和燒熱水的小爐子走街串巷。’這種情況至今在整個(gè)東方仍然是常見的現(xiàn)象，在西方世界也有一部分是這樣。”
當(dāng)然，馬克思并不認(rèn)為單純依靠手工業(yè)者和個(gè)體農(nóng)民的吃苦耐勞精神就可以抵御資本主義商品經(jīng)濟(jì)的浪潮，特別是資本主義商品經(jīng)濟(jì)在科學(xué)與技術(shù)不斷進(jìn)步的條件下所具有的那種強(qiáng)勁競爭力。
馬克思在《資本論》第一卷分析“價(jià)值產(chǎn)品”和“產(chǎn)品價(jià)值”的區(qū)別和聯(lián)系時(shí)，曾經(jīng)說過：“雖然同量的勞動(dòng)始終只是給自己的產(chǎn)品增加同量的新價(jià)值，但是，隨著勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，同時(shí)由勞動(dòng)轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品上的舊資本的價(jià)值仍會(huì)增加。例如，一個(gè)英國的紡紗工人和一個(gè)中國的紡紗工人以同樣的強(qiáng)度勞動(dòng)同樣多的小時(shí)，那末在一周當(dāng)中他們會(huì)創(chuàng)造出相等的價(jià)值。但是，盡管有這種相等，使用一架強(qiáng)有力的自動(dòng)機(jī)勞動(dòng)的英國人一周的產(chǎn)品的價(jià)值和只使用一架手搖紡車的中國人一周的產(chǎn)品的價(jià)值，仍有大得驚人的差別。在同一個(gè)時(shí)間內(nèi)，中國人紡一磅棉花，英國人可以紡好幾百磅。一個(gè)幾百倍大的舊價(jià)值總額使英國人的產(chǎn)品的價(jià)值膨脹了，這些舊價(jià)值以新的有用形式保存在產(chǎn)品中，因而又可以重新執(zhí)行資本的職能。”由上可知，中英兩國工人盡管在相同的時(shí)間內(nèi)，投入同樣多的活勞動(dòng)，可以創(chuàng)造出同樣多的價(jià)值或者說價(jià)值產(chǎn)品;而在同樣多的時(shí)間內(nèi)，中英兩國工人花費(fèi)同樣多的勞動(dòng)所能獲得的產(chǎn)品價(jià)值卻大不相同，因?yàn)楫a(chǎn)品價(jià)值中除包括工人新創(chuàng)造的價(jià)值外，還包括工人在創(chuàng)造新價(jià)值的同時(shí)，通過具體勞動(dòng)從生產(chǎn)設(shè)備和原材料中轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中的舊價(jià)值，而轉(zhuǎn)移過去的舊價(jià)值能有多少，要看工人使用什么樣的裝備和工具。裝備和工具先進(jìn)，能夠轉(zhuǎn)移的舊價(jià)值就多，裝備和工具落后，能夠轉(zhuǎn)移的舊價(jià)值就少。但裝備和工具是否先進(jìn)以及先進(jìn)的程度如何，是由科學(xué)技術(shù)水平?jīng)Q定的。所以，在市場競爭中，科學(xué)技術(shù)具有重大的作用。中國近代以來由于科學(xué)技術(shù)落后，所以，在世界市場競爭中就要受制于人，長期被人盤剝。
二、鴉片戰(zhàn)爭打開了進(jìn)入中國的門戶，中國成為資本主義國家商品銷售的市場
資本家為了占有更多的剩余價(jià)值就必須讓工人生產(chǎn)更多的商品，而要生產(chǎn)更多的商品，就必須不斷地把已經(jīng)生產(chǎn)的商品銷售出去，但要銷售出去，就必須有市場。所以，開發(fā)商品銷售市場就成為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵性條件。中國自古以來就是世界人口第一大國，生活消費(fèi)和生產(chǎn)消費(fèi)的潛力都十分巨大。所以，開發(fā)中國市場就成為19世紀(jì)以來以英國為首的西方資本主義國家的夢想。馬克思在《資本論》第三卷分析對(duì)信用的需求時(shí)，指出：“1842年的鴉片戰(zhàn)爭，為英國商業(yè)打開了中國的門戶。新開辟的市場，給予當(dāng)時(shí)已經(jīng)存在的蓬勃發(fā)展、特別是棉紡織業(yè)的發(fā)展以新的推動(dòng)。”馬克思還引用當(dāng)時(shí)曼徹斯特一位工廠主的話，說：“我們怎么會(huì)有生產(chǎn)過多的時(shí)候呢?我們要為三億人提供衣服。”也就是說，他們要滿足中國市場的巨大需求，不可能出現(xiàn)生產(chǎn)過剩。馬克思接著說：“但是，一切新建的廠房、蒸汽機(jī)、紡織機(jī)，都不足以吸納從朗卡郡大量涌來的剩余價(jià)值。人們懷著擴(kuò)充生產(chǎn)時(shí)具有的那種熱情，投身于鐵路的建筑;在這里，工廠主和商人的投機(jī)欲望第一次得到滿足，并且從1844年夏季以來已經(jīng)如此。人們盡可能多地認(rèn)股，這就是說，只要有錢足夠應(yīng)付第一次交款，就把股份認(rèn)下來;至于以后各期股款的交付，總會(huì)有辦法可想!當(dāng)以后付款的期限來到時(shí)，——人們不得不求助于信用。”也就是說，信用的出現(xiàn)是資本主義商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物，或者說，信用是資本主義制度下貨幣流通和資本流通的客觀需要。
馬克思在《資本論》第三卷還引用了名叫羅·加德納的工廠主的話，說：“中國條約(指1842年鴉片戰(zhàn)爭后清政府被迫簽訂的南京條約——引者)簽訂后，國內(nèi)立即出現(xiàn)竭力擴(kuò)大對(duì)華貿(mào)易的廣闊前景，因此，除了現(xiàn)有的全部工廠外，又有許多大工廠專門為了做這種生意而建立起來，以便制造那種主要是銷往中國市場的棉織品。”據(jù)統(tǒng)計(jì)，鴉片戰(zhàn)爭以后，英國的棉紡織品充斥中國市場。1867年，中國從英國進(jìn)口的棉紗為360萬磅，比1855年的290萬磅增加了70萬磅;1867年，中國從英國進(jìn)口的棉布為420萬匹，比1855年的200萬匹增加了220萬匹，它們分別增長了20%和110%。與此同時(shí)，中國的大量白銀或直接或換成茶葉不斷地流往英國。
三、英國為了壟斷中國市場在中國實(shí)施委托銷售制度
為了大量傾銷商品，英國壟斷了同中國的貿(mào)易。馬克思在《資本論》第一卷分析“所謂原始積累”時(shí)，說：“大家知道，英國東印度公司在東印度擁有政治統(tǒng)治權(quán)外，還擁有茶葉貿(mào)易、同中國的貿(mào)易和對(duì)歐洲往來的貨運(yùn)的壟斷權(quán)。”東印度公司是存在于1600～1858年的英國貿(mào)易公司，它是英國在印度、中國及其他亞洲國家推行殖民主義掠奪政策的工具。從18世紀(jì)中葉起，公司擁有軍隊(duì)和艦隊(duì)，成為巨大的軍事力量。在公司的名義下，英國殖民主義者完成了對(duì)印度的占領(lǐng)。公司長期壟斷了對(duì)印度的貿(mào)易，并且操縱了這個(gè)國家最重要的管理職能。
馬克思在《資本論》第一卷中根據(jù)英國工廠視察員的報(bào)告，指出：“棉花危機(jī)時(shí)期機(jī)器的迅速改良，使英國工廠主能在美國南北戰(zhàn)爭結(jié)束后立即又使商品充斥世界市場。到1866年下半年，布匹幾乎就賣不出去了。于是商品開始運(yùn)往中國和印度委托銷售，這自然使商品充斥更加嚴(yán)重。1867年初，工廠主采取了他們慣用的擺脫困境的手段，把工資降低5%。工人起來反抗，并且宣稱，唯一的出路是縮短勞動(dòng)時(shí)間。”
英國工廠主為什么自己不直接在中國出售紗和布，并在英國出售從中國換回的貨物來獲取雙重利益呢?馬克思在《資本論》第三卷中分析“信用和虛擬資本”時(shí)回答了這個(gè)問題。他說：工廠主“為換取貸款而對(duì)印度和中國實(shí)行大量委托銷售的制度。這種制度——很快就發(fā)展成為一種專門為獲得貸款而實(shí)行委托銷售的制度。結(jié)果就必然造成市場商品大量過剩和崩潰。”
所謂委托銷售(consignatio)，從字面上講，是簽字、書面證明的意思;從市場營銷的意義上講，就是在國外請相關(guān)機(jī)構(gòu)代銷自己商品的一種形式。具體運(yùn)作是：出口商作為委托人把商品運(yùn)往國外，交給作為代銷人的外國商行的貨棧，委托后者依照一定的條件代為銷售。這就可以加快商品流通，擴(kuò)大商品銷售。但是，代銷人為了保證商品持續(xù)供應(yīng)，總是要在貨棧里存些貨。如果每個(gè)貨棧都這樣做，就會(huì)造成一種虛假需求，從而加劇了商品供應(yīng)過剩，使社會(huì)再生產(chǎn)發(fā)生中斷，導(dǎo)致大批工人失業(yè)。馬克思在《資本論》第一卷小注(100)中，指出：“1867年3月，印度和中國的市場由于英國棉紡織廠主的委托銷售，又已經(jīng)商品過剩了。1866年棉紡織業(yè)工人的工資開始下降5%，1867年由于類似的過程，普雷斯頓發(fā)生了2萬工人的罷工。”恩格斯在這個(gè)注中補(bǔ)充道：“這是接踵而來的危機(jī)的序幕。”
四、中國的小商品經(jīng)濟(jì)也加入到資本的循環(huán)和周轉(zhuǎn)中
小商品經(jīng)濟(jì)和資本主義商品經(jīng)濟(jì)是兩種不同性質(zhì)、不同檔次、不同歷史進(jìn)程中的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。小商品經(jīng)濟(jì)脫胎于封建主義自給自足的自然經(jīng)濟(jì)的解體，它是為買而賣，目的在于滿足自身的需求，最終將通過競爭分化而為資本主義生產(chǎn)方式所替代;資本主義商品經(jīng)濟(jì)發(fā)源于小商品經(jīng)濟(jì)的分化，它是為賣而買，目的在于攫取更多的剩余價(jià)值，其最終結(jié)局是走向自我否定，走向滅亡，為社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)所代替。
上述兩種不同性質(zhì)的商品經(jīng)濟(jì)看來是難以相容的，但是，由于二者又有一些共同之處：一是由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，反映不同時(shí)代要求的各種經(jīng)濟(jì)形式可能同時(shí)并存，因而兩者有交往的共同空間;二是兩者都要生產(chǎn)商品，甚至是生產(chǎn)同一種商品，因而，在技術(shù)上有協(xié)作交流的要求;三是兩種商品經(jīng)濟(jì)都要流通，因而商品、貨幣在流通中就會(huì)交叉重合。
由上不難理解，中國的小商品經(jīng)濟(jì)會(huì)加入到發(fā)達(dá)國家的資本主義商品經(jīng)濟(jì)的循環(huán)和周轉(zhuǎn)之中。馬克思在《資本論》第二卷闡述“循環(huán)過程的三個(gè)公式”時(shí)，指出：“在產(chǎn)業(yè)資本或者作為貨幣或者作為商品執(zhí)行職能的流通過程內(nèi)，產(chǎn)業(yè)資本不論作為貨幣資本還是作為商品資本的循環(huán)，是和各種不同的社會(huì)生產(chǎn)方式的商品流通交錯(cuò)在一起的，只要這些生產(chǎn)方式同時(shí)是商品生產(chǎn)。不論商品是建立在奴隸制基礎(chǔ)上的生產(chǎn)的產(chǎn)品，還是農(nóng)民的產(chǎn)品(中國人、印度的農(nóng)奴)，還是公社的產(chǎn)品(荷屬東印度)，還是國家生產(chǎn)的產(chǎn)品(如從前在俄羅斯歷史上出現(xiàn)的以農(nóng)奴制為基礎(chǔ)的國家生產(chǎn))，還是半開化的狩獵民族的產(chǎn)品等等，它們總是作為商品和貨幣，同表現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資本的貨幣和商品相對(duì)立，既進(jìn)入產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)，在剩余價(jià)值作為收入花掉時(shí)，也進(jìn)入商品資本所包含的剩余價(jià)值的循環(huán)，也就是說，進(jìn)入商品資本的兩個(gè)流通部門。作為它們來源的生產(chǎn)過程的性質(zhì)如何是沒有關(guān)系的;——因此，商品來源的全面性，市場作為世界市場而存在，是產(chǎn)業(yè)資本流通過程的特點(diǎn)。”也就是說，小商品生產(chǎn)者的商品和貨幣想不加入資本的循環(huán)和周轉(zhuǎn)也是不可能的，它的加入是產(chǎn)業(yè)資本流通過程的固有特征。
但是，小商品生產(chǎn)以及前資本主義的各種社會(huì)生產(chǎn)方式，并不會(huì)永久地同資本主義商品生產(chǎn)“和平共處、相安無事”。作為相對(duì)先進(jìn)的資本主義商品生產(chǎn)，總是要排斥甚至摧毀一切落后的前資本主義的生產(chǎn)方式。馬克思在《資本論》第二卷分析“貨幣資本的循環(huán)”時(shí)，寫道：“資本主義的商品生產(chǎn)越發(fā)展，它對(duì)主要是直接滿足自己需要而只把多余產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為商品的任何一種舊生產(chǎn)形式，就越發(fā)生破壞和解體的作用。它使產(chǎn)品的出售成為人們關(guān)心的主要事情，它起初并沒有顯著地侵襲到生產(chǎn)方式本身，例如，資本主義的世界貿(mào)易對(duì)中國、印度、阿拉伯等國人民最初發(fā)生的影響就是如此。但是接著，在它已經(jīng)扎根的地方，它就會(huì)把一切以生產(chǎn)者本人勞動(dòng)為基礎(chǔ)或只把多余產(chǎn)品當(dāng)作商品出售的商品生產(chǎn)形式盡行破壞。它首先是使商品生產(chǎn)普遍化，然后使一切商品生產(chǎn)逐步轉(zhuǎn)化為資本主義的商品生產(chǎn)。”
但是，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素是復(fù)雜的，因而歷史前進(jìn)的道路也是曲折的，中國的小商品經(jīng)濟(jì)并沒有也不可能完全轉(zhuǎn)化為資本主義商品經(jīng)濟(jì)，而是走向并正在走向以公有制經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)。
五、外國銀行在中國匯票買賣中的斗爭
馬克思在《資本論》第二卷分析資本的“流通時(shí)間”時(shí)引用英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》期刊上的有關(guān)文字，并寫道：“1847年的危機(jī)，使當(dāng)時(shí)的銀行業(yè)和商業(yè)能夠把印度和中國的匯兌習(xí)慣(這兩國和歐洲之間的匯兌期限)由發(fā)票后十個(gè)月，減為見票后六個(gè)月;二十年來，由于航運(yùn)的加速和電報(bào)的設(shè)置，現(xiàn)在有必要再把見票后六個(gè)月減為發(fā)票后四個(gè)月，或者作為第一步先減為見票后四個(gè)月。”
1870年蘇伊士運(yùn)河的正式通航，使歐洲與中國的航距大為縮短，從而使航運(yùn)時(shí)間也大為減少。與此同時(shí)，1871年，由英國倫敦到中國上海的海底電線也鋪設(shè)完成。由于海運(yùn)通訊的改善，使貿(mào)易周轉(zhuǎn)時(shí)間大為縮短，從而為外國銀行在中國控制金融市場提供了有利條件。由此，英法等西方發(fā)達(dá)國家紛紛在中國設(shè)立銀行，展開了金融市場的競爭。
1865年4月，英國在香港設(shè)立了匯豐銀行，這是在中國建立的第一家外國銀行。同年，除了在上海設(shè)立了分行外，還在福州、寧波、漢口、汕頭設(shè)立了代理處，繼而又建分行。之前，即1845年，倫敦的麗如銀行在香港和廣州設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)。1851年，匯隆銀行在廣州設(shè)立了分行，接著又在上海等地設(shè)立了代理處開展業(yè)務(wù)，法國的法蘭西銀行想在巴黎和上海之間建立直接的商業(yè)和金融聯(lián)系，以期改變中法貿(mào)易必須通過倫敦的被動(dòng)局面。但在中國金融市場上，法國銀行實(shí)難同在中國擁有星羅棋布的分支機(jī)構(gòu)的英國銀行相抗衡。
馬克思在引用英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》期刊上的有關(guān)文字時(shí)，還寫道：“1866年7月2日，主要同印度和中國做生意的五家大銀行和巴黎貼現(xiàn)銀行發(fā)出通告說，自1867年1月1日起，它們在東方的分行和代辦所只買賣見票后不超過四個(gè)月的票據(jù)。”具體說來，就是包括倡議者麗如銀行和加入者麥加利、有利、匯隆、呵加刺等倫敦五家大銀行和法國巴黎的法蘭西銀行達(dá)成共同協(xié)議，把中國和印度與歐洲過去習(xí)慣沿用的6個(gè)月到期的匯票縮短為4個(gè)月，它們不再買賣6個(gè)月到期的匯票，以減少銀行的風(fēng)險(xiǎn)。但是，英國的匯豐銀行抵制這一協(xié)議，它照舊大量收購6個(gè)月到期的匯票，同時(shí)又高價(jià)售出4個(gè)月到期的匯票，并由此獲得了巨額利潤，致使其他銀行難以為繼。所以，馬克思說：“這種縮減的辦法失敗了，不得不再取消”六家銀行原來達(dá)成的協(xié)議。顯然，設(shè)在中國的匯豐銀行在這場圍繞買賣不同期限匯票的斗爭中取得了勝利。
《資本論》論中國的內(nèi)容是比較豐富的，上邊論及的若干方面只是其中的一部分。此外，對(duì)中國工人工資的低下、中國造紙業(yè)中的古亞細(xì)亞生產(chǎn)方式、中國市場的營業(yè)欺詐、中國為西方國家工業(yè)生產(chǎn)提供原料，以及中國清朝官員為貨幣流通問題向皇帝呈送奏折等問題均曾論及。這一切再次證明了中國的商品、貨幣、資本、匯票以及工人和手工業(yè)者的狀況為《資本論》的研究提供了一定的佐證信息和某些思想材料。中國的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題決不在馬克思創(chuàng)作《資本論》時(shí)的視野之外，因此，學(xué)習(xí)和研究馬克思的《資本論》不能不了解中國的社會(huì)歷史;也決不能不認(rèn)真研讀馬克思在《資本論》中有關(guān)中國問題的論述。當(dāng)然，這決不意味著可以忽視《資本論》的主線是論資本，《資本論》的立論背景是當(dāng)時(shí)的西歐發(fā)達(dá)資本主義國家特別是英國，而只是說我們應(yīng)該更全面地學(xué)習(xí)和研究《資本論》，不可忽略《資本論》中的中國因素。
馬克思資本論學(xué)術(shù)論文篇二
《資本論》中的資本主義起源論新探
[關(guān)鍵詞]《資本論》;資本主義起源;資本的生成
[摘要]馬克思在《資本論》及其手稿中揭示出近代西歐資本主義存在三重起源：其一是15世紀(jì)資本主義的萌芽;其二是16到17世紀(jì)商業(yè)資本主義的起源;其三是18世紀(jì)工業(yè)資本主義的起源。資本主義的起源是多重因素綜合作用的結(jié)果，而其本質(zhì)歸根結(jié)底在于資本的生成。
資本主義的起源一直是學(xué)界研究的重大課題，此方面的成果觀點(diǎn)迭出、視角多樣。然而長期以來在這方面一直存在兩個(gè)重大問題：一是對(duì)近代資本主義起源的歷史界定不夠清楚，在起源的原點(diǎn)認(rèn)定上爭論頗多，卻沒有探究資本主義起源的多重層次，導(dǎo)致把資本主義的興起與資本主義的起源相混淆;二是過于看重起源過程中某一因素的作用，把資本主義起源的動(dòng)力當(dāng)做資本主義起源的實(shí)質(zhì)。
本文以《資本論》及其手稿為依據(jù)，揭示出近代西歐資本主義存在三重起源，其一是15世紀(jì)資本主義的萌芽;其二是16到17世紀(jì)商業(yè)資本主義的起源;其三是18世紀(jì)工業(yè)資本主義的起源。通過對(duì)這三重起源的研究，可以把握資本的最初形成、資本主義的最初起源，以及資本主義生產(chǎn)方式的形成與擴(kuò)張過程，準(zhǔn)確地定位資本主義出現(xiàn)的最初節(jié)點(diǎn)，揭示近代資本主義起源的本質(zhì)。
一、近代資本主義的三重起源
在馬克思看來，資本主義是人類文明發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，資本主義的最初出現(xiàn)不是一個(gè)簡單的自然歷史過程，而是在一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化的基礎(chǔ)上，隨著世界歷史、世界交往的轉(zhuǎn)折而發(fā)生，隨著地理大發(fā)現(xiàn)和商業(yè)革命而發(fā)生。在近代資本主義的三重起源中，有的僅僅是短暫的萌芽，具備了個(gè)別資本主義要素，但并不具備充分的客觀條件，并不導(dǎo)向必然的資本主義趨勢，有的則成為封建主義向資本主義轉(zhuǎn)化的典型代表。總之，這是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)發(fā)展過程，每一重起源都有其獨(dú)特原因。
(一)15世紀(jì)資本主義的萌芽
在《資本論》中，馬克思確切指出了資本主義的萌芽狀況：“在14和15世紀(jì)，在地中海沿岸的某些城市已經(jīng)稀疏地出現(xiàn)了資本主義生產(chǎn)的最初萌芽。”馬克思之所以用“萌芽”來概括這種狀況，是因?yàn)楫?dāng)時(shí)的地中海沿岸城市某些生產(chǎn)具備了資本主義生產(chǎn)的基本性質(zhì)，同時(shí)又并不成熟，亦不具有典型性，在16世紀(jì)反而走向了衰落，走向與現(xiàn)代生產(chǎn)相反的方向。
1 地中海資本主義生產(chǎn)萌芽的基本狀況。
雇傭工人的出現(xiàn)，是資本主義萌芽產(chǎn)生的重要標(biāo)志。農(nóng)奴制的解除是資本主義萌芽產(chǎn)生的重要原因，它導(dǎo)致了自由工人的出現(xiàn)，為資本主義生產(chǎn)提供了勞動(dòng)力條件。“在意大利，資本主義生產(chǎn)發(fā)展得最早，農(nóng)奴制關(guān)系也瓦解得最早”。農(nóng)奴制瓦解的直接結(jié)果，是客觀上實(shí)現(xiàn)了自由的勞動(dòng)者和生產(chǎn)資料的分離，原來的農(nóng)奴成為無產(chǎn)者，為了謀取生存，“這些無產(chǎn)者又在大部分還是羅馬時(shí)代保留下來的城市中找到了現(xiàn)成的新主人”。
地中海沿岸發(fā)達(dá)的國際貿(mào)易是資本主義生產(chǎn)的主要載體。憑借獨(dú)特的地理優(yōu)勢，地中海沿岸在歷史上一直是國際貿(mào)易的中心，10世紀(jì)以來，在十字軍東征對(duì)東西方貿(mào)易的客觀促進(jìn)作用下，意大利確立了東西方商業(yè)貿(mào)易的壟斷地位。其中最為突出的是威尼斯、熱那亞經(jīng)營的轉(zhuǎn)運(yùn)貿(mào)易，繁榮的商業(yè)貿(mào)易使得雇傭勞動(dòng)的產(chǎn)生成為可能。雇傭關(guān)系不僅出現(xiàn)在航運(yùn)業(yè)、采礦業(yè)，還出現(xiàn)于紡織業(yè)，與此同時(shí)，為了擺脫舊式高利貸的統(tǒng)治和貨幣經(jīng)營的壟斷，滿足擴(kuò)大商業(yè)貿(mào)易利潤的需要，12世紀(jì)和14世紀(jì)的威尼斯和熱那亞甚至出現(xiàn)了信用組合制度，這“一般說來也是真正的信用制度的源泉之一”。
2 地中海資本主義生產(chǎn)萌芽的衰落。
出現(xiàn)在意大利的資本主義萌芽之所以沒有繼續(xù)發(fā)展下去，是因?yàn)橹惺兰o(jì)的商業(yè)貿(mào)易具有很大的局限
性，當(dāng)時(shí)的商人無法成為真正意義上的資本家。馬克思認(rèn)為，在意大利的資本主義萌芽的衰落過程中，外部因素起了很大作用——15世紀(jì)末地理大發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致世界市場的格局出現(xiàn)變化，意大利北部城市失去了獨(dú)有的商業(yè)優(yōu)勢。在此之前，受封建制度的制約，農(nóng)村的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)沒有出現(xiàn)本質(zhì)變化，不能為資本主義生產(chǎn)提供更多的勞動(dòng)力，城市工業(yè)規(guī)模無法迅速擴(kuò)大，因此，意大利在失去商業(yè)貿(mào)易優(yōu)勢以后，雇傭關(guān)系開始萎縮。另一個(gè)原因是，威尼斯和熱那亞的商人的利潤僅僅來自于流通領(lǐng)域，商業(yè)資本受產(chǎn)業(yè)資本的支配，“資本還是在一個(gè)和資本格格不入的、不以它為轉(zhuǎn)移的社會(huì)生產(chǎn)形式的基礎(chǔ)上發(fā)展”，“商人資本的獨(dú)立發(fā)展與資本主義生產(chǎn)的發(fā)展程度成反比例”?；谝陨显颍獯罄馁Y本主義生產(chǎn)再無發(fā)展的可能性。
對(duì)于這一點(diǎn)，恩格斯在對(duì)《資本論》第三卷作出增補(bǔ)的《價(jià)值規(guī)律和利潤率》一文中給予了補(bǔ)充說明。首先，中世紀(jì)的商人“并不是自覺的革命者”。意大利的同業(yè)公會(huì)和商人公會(huì)采用的依然是原始的公社形式，公會(huì)成員均分權(quán)力和利益，這就極大地束縛了市場競爭。其次，不同公會(huì)之間市場利潤率的平均化需要通過競爭來實(shí)現(xiàn)，然而，政治事件往往成為競爭的阻礙因素。
(二)16到17世紀(jì)商業(yè)資本主義的起源
真正的資本主義時(shí)代是從16世紀(jì)開始的，在這一時(shí)期，隨著地理大發(fā)現(xiàn)對(duì)世界市場的開辟，重商主義成為當(dāng)時(shí)資本主義發(fā)展的主題，其中最典型的代表是荷蘭，它的商業(yè)資本主義在17世紀(jì)走向頂點(diǎn)，成為“17世紀(jì)標(biāo)準(zhǔn)的資本主義國家”。
1 荷蘭商業(yè)資本主義的興起。
馬克思明確指出了荷蘭商業(yè)資本主義興起的原因：“如果說在16世紀(jì)，部分地說直到17世紀(jì)，商業(yè)的突然擴(kuò)大和新世界市場的形成，對(duì)舊生產(chǎn)方式的衰落和資本主義生產(chǎn)方式的勃興，產(chǎn)生過壓倒一切的影響，那么，這種情況反過來是在已經(jīng)形成的資本主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上發(fā)生的。”
16世紀(jì)末至17世紀(jì)初，隨著尼德蘭資產(chǎn)階級(jí)革命的勝利，荷蘭成為世界歷史上最早的民族國家。而在此之前，尼德蘭的城鄉(xiāng)資本主義已經(jīng)有了一定程度的發(fā)展，這成為荷蘭資本主義發(fā)展的前提。在此基礎(chǔ)上，荷蘭的雇傭勞動(dòng)制度比其他國家發(fā)展得更快，程度更深，“荷蘭的人民群眾在1648年就已經(jīng)比整個(gè)歐洲其余地區(qū)的人民群眾更加勞動(dòng)過度，更加貧窮，更加遭受殘酷的壓迫”。
與此同時(shí)，15世紀(jì)末地理大發(fā)現(xiàn)以來的殖民制度成為荷蘭資本主義原始積累的重要?jiǎng)恿?。荷蘭第一個(gè)充分發(fā)展了殖民制度，在1602年和1621年先后創(chuàng)立了著名的東印度公司與西印度公司，利用商業(yè)壟斷公司建立起自己的殖民航運(yùn)霸權(quán)，殖民地為荷蘭提供了銷售市場，也提供了市場壟斷帶來的成倍積累，這些都轉(zhuǎn)化為荷蘭資本主義發(fā)展的資本。因此，荷蘭“在1648年就已經(jīng)達(dá)到了它的商業(yè)繁榮的頂點(diǎn)”，成為“17世紀(jì)典型的商業(yè)國家”，從世界市場的擴(kuò)大中享受了充分的利益。
荷蘭資本主義原始積累的另一個(gè)因素是公債的發(fā)行。荷蘭是最早確立公共信用制度的國家，對(duì)商業(yè)資本的發(fā)展起到了推動(dòng)作用，促進(jìn)了金融投機(jī)和銀行的興盛。更重要的是，國債的出現(xiàn)導(dǎo)
致了現(xiàn)代 稅收制度的產(chǎn)生，荷蘭的商業(yè)資本主義基礎(chǔ)更加根深蒂固。隨著國債的產(chǎn)生，國際信用制度也隨之出現(xiàn)，到了18世紀(jì)，荷蘭的 工商業(yè)不再占據(jù)統(tǒng)治地位，“荷蘭在1701-1776年時(shí)期的主要營業(yè)之一就是貸放巨額資本，特別是貸給它的強(qiáng)大競爭者英國”。
2 荷蘭商業(yè)資本主義的衰落原因。
荷蘭的商業(yè)資本主義之所以沒有繼續(xù) 發(fā)展下去，表面上看來是 因?yàn)樗谌斡⒑蓱?zhàn)爭中失利，失去了海上霸主的地位，然而更深刻的原因，用馬克思的話來說，就是“荷蘭作為一個(gè)占統(tǒng)治地位的商業(yè)國家走向衰落的歷史，就是一部商業(yè)資本從屬于工業(yè)資本的歷史”。荷蘭的“資本主義以前的、民族的生產(chǎn)方式具有的內(nèi)部堅(jiān)固性和結(jié)構(gòu)”，大大地阻礙了商業(yè)的發(fā)展，成為資本主義生產(chǎn)方式的障礙;“它不變革生產(chǎn)方式，只是使直接生產(chǎn)者的狀況惡化”，這樣的 經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不足以支撐資本主義的進(jìn)一步發(fā)展。
在18世紀(jì)初，荷蘭的工場手工業(yè)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后了，荷蘭已不再是一個(gè)占統(tǒng)治地位的工商業(yè)國家。荷蘭僅是商業(yè)中心，而英國不但是商業(yè)中心，還有著發(fā)達(dá)的工業(yè)基礎(chǔ)，相比較之下，荷蘭商業(yè)資本主義的衰落也就成為必然趨勢。
(三)18世紀(jì)工業(yè)資本主義的起源
在資本主義起源過程中，最具有典型意義的國家是英國，馬克思在《資本論》第一卷第一版序言中開宗明義地指出，“我要在本書研究的，是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系。到現(xiàn)在為止，這種生產(chǎn)方式的典型地點(diǎn)是英國。把英國作為剖析資本主義產(chǎn)生的對(duì)象，是因?yàn)樗谫Y本原始積累的歷史中最具有代表性，同時(shí)，英國也是世界大工業(yè)體系的發(fā)源地，是完全意義上的近代資本主義國家。
產(chǎn)生原始積累的首要因素是：“對(duì) 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者即農(nóng)民的土地的剝奪，形成全部過程的基礎(chǔ)”。通過分析從15世紀(jì)最后30多年開始的英國圈地運(yùn)動(dòng)，這一論斷可以得到有力的支持。
1 英國資本主義的原始積累。
14世紀(jì)末期，英國已經(jīng)不存在農(nóng)奴制，農(nóng)村居民大多是自耕農(nóng)，擁有少量生產(chǎn)資料，主要?jiǎng)趧?dòng)方式是耕作公有地。15世紀(jì)末，隨著英國紡織業(yè)的繁榮，大封建主為了獲得更多利益，開始強(qiáng)行把耕地變?yōu)槟翀觯┝Z取農(nóng)民的公有地。“英國工人階級(jí)沒有經(jīng)過任何過渡階段就從自己的黃金時(shí)代陷入了黑鐵時(shí)代。”勞動(dòng)者由此同自己的生產(chǎn)資料分離，成為不受法律保護(hù)的無產(chǎn)者，為了獲得生存，工人只能把自己的勞動(dòng)力當(dāng)作商品出賣。這是英國資本主義原始積累的開端，也是資本主義生產(chǎn)的整個(gè)體系的基礎(chǔ)。從17世紀(jì)開始，英國開始積極地進(jìn)行海外殖民，以英國東印度公司為主的貿(mào)易機(jī)構(gòu)對(duì)印度、中國及其他亞洲國家推行殖民主義掠奪，殖民擴(kuò)張不僅為英國的資本主義發(fā)展提供了資金，也為其提供了市場，使得英國的資本積累有可能擴(kuò)大到世界范圍。英國國內(nèi)資本主義的發(fā)展也是英國資本主義原始積累的重要因素，在長達(dá)半個(gè)世紀(jì)的資產(chǎn)階級(jí)革命后，封建專制制度被推翻，為英國資本主義的發(fā)展提供了 政治條件。
2 英國資本主義原始積累的完成。
16世紀(jì)宗教改革的一個(gè)直接結(jié)果，就是在推翻羅馬天主教會(huì)統(tǒng)治的同時(shí)，也剝奪了羅馬教會(huì)的財(cái)產(chǎn)和土地，使農(nóng)民更加徹底地與土地分離，大大增加了無產(chǎn)者的數(shù)量。如果說從16世紀(jì)到17世紀(jì)中期的奪取土地尚屬非法行為的話，那么從17世紀(jì)中葉開始，這種行為已經(jīng)合法化。從亨利七世以來150年內(nèi)曾頒布過禁止剝奪農(nóng)民的法律，但毫無成效，17世紀(jì)中后期，“土地所有者通過立法實(shí)行掠奪……他們?nèi)∠朔饨ǖ耐恋刂贫?hellip;…要求對(duì)地產(chǎn)的現(xiàn)代私有權(quán)。”英國的市民資本家和新土地貴族都成為這種行為的支持者，對(duì)農(nóng)民土地的掠奪到了十分嚴(yán)重的程度，原先的個(gè)人暴力行為演變成大規(guī)模的國家行為。17世紀(jì)中后期，英國的自耕農(nóng)消失;到了18世紀(jì)最后幾十年，農(nóng)民公有地徹底消失。此外，同荷蘭一樣，英國從17世紀(jì)末開始就建立了國債制度，為償還國債，英國政府也采取了相應(yīng)的 財(cái)政政策，即提高消費(fèi)稅，為英國的資本主義發(fā)展提供更多資本。
總之，英國的工業(yè)資本主義起源的基礎(chǔ)不在于其他，正在于農(nóng)業(yè)革命、殖民掠奪、海外貿(mào)易以及國債和稅收政策，這些構(gòu)成了英國資本原始積累的主要因素，為之后發(fā)生的工業(yè)革命提供了必要前提。
二、近代資本主義的起源動(dòng)力
資本主義起源的動(dòng)力是復(fù)雜的，這也致使學(xué)界對(duì)資本主義起源的原因有著不同的理解。然而在馬克思看來，資本主義起源是多重因素綜合作用的結(jié)果，各種不同因素之間相互交叉、彼此影響，不能僅從其中某一因素出發(fā)去進(jìn)行探究，甚至使之獨(dú)自成為資本主義的根源。
(一)商業(yè)的作用
商業(yè)的發(fā)展是資本主義起源的歷史前提。(1)商業(yè)的發(fā)展導(dǎo)致了貨幣財(cái)產(chǎn)的集中，貨幣實(shí)現(xiàn)了向資本的轉(zhuǎn)化，在性質(zhì)上發(fā)生了根本性的改變，為最初的資本積累提供了條件，“商人資本的存在和發(fā)展到一定的水平，本身就是資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的歷史前提”。高利貸資本隨著商人資本的出現(xiàn)而出現(xiàn)，為產(chǎn)業(yè)資本的形成奠定基礎(chǔ)。商人資本和高利貸資本加速了資本原始積累的過程，同時(shí)對(duì)原有的舊的生產(chǎn)關(guān)系起瓦解作用，使資本主義時(shí)代更快到來。(3)商業(yè)資本的發(fā)展促進(jìn)了交換方式的發(fā)展，使得為使用價(jià)值而生產(chǎn)的產(chǎn)品更快地向以交換價(jià)值為目的的商品轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)性質(zhì)的轉(zhuǎn)化。(4)發(fā)達(dá)的商品流通使行會(huì)手工業(yè)、農(nóng)村家庭手工業(yè)和封建農(nóng)業(yè)逐漸向資本主義經(jīng)營轉(zhuǎn)化，對(duì)近代的封建制生產(chǎn)關(guān)系起到了瓦解作用。可以說，最初的商人只是充當(dāng)了商品交換的中介，在流通領(lǐng)域發(fā)揮作用，這是在生產(chǎn)不發(fā)達(dá)條件下的資本的狀況。而當(dāng)商人進(jìn)一步發(fā)展成為工業(yè)家時(shí)，資本就不僅參與了流通領(lǐng)域，而且進(jìn)入到生產(chǎn)領(lǐng)域，從這時(shí)起，商人資本成為現(xiàn)代意義上的資本。到了18世紀(jì)，隨著資本主義生產(chǎn)的擴(kuò)大，資本主義世界的商業(yè)資本基本上完成了向工業(yè)資本的轉(zhuǎn)化。
因此，保羅·斯威齊和布羅代爾等學(xué)者十分重視商業(yè)在資本主義起源中的作用，并且把商人階級(jí)的興起作為資本主義產(chǎn)生的重要標(biāo)志。然而，商業(yè)的發(fā)展只是資本主義起源的必要條件，卻不是充分條件。(1)早在資本主義社會(huì)形成之前，商業(yè)資本就已經(jīng)出現(xiàn)并發(fā)揮著重要的作用，可以說，它的歷史比資本主義生產(chǎn)方式的歷史更為古老，僅靠商業(yè)資本的出現(xiàn)并不足以解釋資本主義生產(chǎn)方式的出現(xiàn)。(2)商業(yè)資本的實(shí)質(zhì)是流通資本，不足以成為資本主義生產(chǎn)的基礎(chǔ)，它只是資本的最初形式，并不是資本的典型形式。(3)商業(yè)資本能夠在多大程度上進(jìn)行瓦解、用怎樣的生產(chǎn)方式代替舊的生產(chǎn)方式，還取決于許多其他因素。有了商品流通和貨幣流通，決不是就具備了資本存在的歷史條件。只有當(dāng)生產(chǎn)資料和生活資料的占有者在市場上找到出賣自己勞動(dòng)力的自由工人的時(shí)候，資本才產(chǎn)生;而單是這一歷史條件就包含著一部世界史。
(二)世界市場的作用
在地理大發(fā)現(xiàn)、交通技術(shù)的進(jìn)步等因素的推動(dòng)下，“世界貿(mào)易和世界市場在十六世紀(jì)揭開了資本的現(xiàn)代生活史。”海外貿(mào)易成為15世
紀(jì)末之后的人類生產(chǎn)的關(guān)注重點(diǎn)，統(tǒng)一的、擴(kuò)大的國際市場的出現(xiàn)，使商品能夠在更廣闊的范圍內(nèi)流通，大規(guī)模的商品生產(chǎn)成為可能，對(duì)高額利潤的追逐成為資本家階層的壯大的首要原因。(2)海外殖民為真正意義上的資本主義原始積累帶來第一桶金，這是地中海沿岸城市資本主義萌芽衰落、荷蘭與英國資本主義興起的原因。(3)世界市場成為資本主義向全世界滲透的媒介，資本主義越出國家的界限，在世界 經(jīng)濟(jì)秩序中成長起來，繼而對(duì)世界經(jīng)濟(jì)秩序、 政治秩序產(chǎn)生巨大的影響，改變?nèi)祟惖纳a(chǎn)、生活方式。“那些還在奴隸勞動(dòng)或徭役勞動(dòng)等低級(jí)形式上從事生產(chǎn)的民族，一旦卷入資本主義生產(chǎn)方式所統(tǒng)治的世界市場，而這個(gè)市場又使它們的產(chǎn)品的外銷成為首要利益，那就會(huì)在奴隸制、農(nóng)奴制等等野蠻災(zāi)禍之上， 再加上一層過度勞動(dòng)的文明災(zāi)禍。”
從世界市場的角度來看，資本主義不是一個(gè)國家范圍內(nèi)的現(xiàn)象，資本主義起源之后，就迅速成為輻射世界范圍的力量。因此，一些學(xué)者主張貿(mào)易根源論，如沃勒斯坦從世界體系的理論出發(fā)，把資本主義的起源歸因于西歐的遠(yuǎn)洋航行、地理擴(kuò)張和國際貿(mào)易綜合作用的結(jié)果。這種從世界范圍內(nèi)資本主義起源與 發(fā)展的觀點(diǎn)固然不失其宏觀性，然而卻對(duì)世界市場和對(duì)外貿(mào)易的作用評(píng)估過高。“如果說在16世紀(jì)，部分地說直到17世紀(jì)，商業(yè)的突然擴(kuò)大和新世界市場的形成，對(duì)舊生產(chǎn)方式的衰落和資本主義生產(chǎn)方式的勃興，產(chǎn)生過壓倒一切的影響，那么，這種情況反過來是在已經(jīng)形成的資本主義生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上發(fā)生的。”在資本主義的起源過程中，對(duì)外貿(mào)易和世界市場是資本主義生產(chǎn)的前提和條件，然而，中世紀(jì)的對(duì)外貿(mào)易仍然是小范圍的，“世界市場”也是存在局限的，更多地指的是“超出國家范圍”，而并非商品在世界范圍內(nèi)的大規(guī)模流通。直到真正的資本主義時(shí)代來臨，資本主義生產(chǎn)的發(fā)展又反過來促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展和世界市場的擴(kuò)大，世界市場才具備世界層面的意義。因此，對(duì)世界市場作用的理解不應(yīng)逾越出“前提”的界限，甚至將之視為根源本身。
(三)國家的作用
在資本主義起源的過程中，國家機(jī)器的強(qiáng)制至關(guān)重要，國家的作用是資本主義起源的 社會(huì)前提。正如馬克思所說，“資本在它的萌芽時(shí)期，由于剛剛出世，不能單純依靠經(jīng)濟(jì)關(guān)系的力量，還要依靠國家政權(quán)的幫助才能確保自己吮吸足夠數(shù)量的剩余勞動(dòng)的權(quán)力……”國家是“歷史上解體過程的條件”和“資本存在條件的創(chuàng)造者”，資本主義的出現(xiàn)帶來的不僅僅是經(jīng)濟(jì)秩序的變化，還有相應(yīng)的政治秩序的轉(zhuǎn)變，國家政權(quán)與資本的逐步結(jié)合促進(jìn)了近代資本主義起源。
(1)促使土地制度由封建性質(zhì)向資本主義性質(zhì)轉(zhuǎn)變。在15世紀(jì)最后30多年和16世紀(jì)最初幾十年的英國，尤其是都鐸王朝時(shí)期，國王為了王權(quán)的強(qiáng)大，實(shí)行了一系列有利于新型貴族和資產(chǎn)階級(jí)的政策，其中包括武力解散封建家臣，其導(dǎo)致的直接結(jié)果之一就是公有地的消失，“造成了人數(shù)更多得無比的無產(chǎn)階級(jí)”。16世紀(jì)的宗教改革則導(dǎo)致了對(duì)教會(huì)地產(chǎn)的大規(guī)模掠奪，原本依附于教會(huì)土地的農(nóng)民被迫離開土地。表面上看來，當(dāng)時(shí)的統(tǒng)治階級(jí)并沒有自覺地促成資本主義生產(chǎn)關(guān)系的出現(xiàn)，甚至還試圖挽回當(dāng)時(shí)農(nóng)民被驅(qū)逐的境況，比如在亨利七世及其后150年內(nèi)，曾相繼頒布過一系列有關(guān)禁止剝奪農(nóng)民的法令，伊麗莎白女王也曾征收濟(jì)貧稅，但是這些法令和 稅收政策對(duì)于阻止農(nóng)民淪為無產(chǎn)者毫無效果。到了斯圖亞特王朝復(fù)辟
時(shí)期，封建的土地制度是直接通過立法取消的，地產(chǎn)的現(xiàn)代私有權(quán)開始建立;18世紀(jì)對(duì)農(nóng)民的剝奪更為直接，“法律本身現(xiàn)在成了掠奪人民土地的工具”，由租地農(nóng)場主為主體的個(gè)人暴力上升為國家行為，成為國家暴力。
(2)用法律對(duì)無產(chǎn)者進(jìn)行約束，客觀上為資本主義生產(chǎn)提供了大量的自由勞動(dòng)力。首先，約束無產(chǎn)者的生存方式。15世紀(jì)末期開始，包括英國在內(nèi)的整個(gè)西歐都制定了嚴(yán)酷的懲治流浪者的法律，這種法律使無產(chǎn)者不得不走人工廠，“自愿”出賣自己。其次，約束無產(chǎn)者的勞動(dòng)時(shí)間。從14世紀(jì)中葉至17世紀(jì)末，英、法、德等歐洲主要國家都制定了勞工法，力圖強(qiáng)制地延長工作日。另一方面，勞工法還限定了工人的最高工資，但對(duì)最低工資卻不予規(guī)定，這使得工人不得不接受超出體力負(fù)荷的工作，其全部可供支配的時(shí)間都用于勞動(dòng)。第三，約束無產(chǎn)者的反抗能力。當(dāng)時(shí)的法律想方設(shè)法阻止罷工的出現(xiàn)，使工人失去與資本對(duì)抗的條件。
(3)國家權(quán)力直接干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。馬克思總結(jié)了近代資本主義起源過程中的國家權(quán)力因素，主要包括：殖民制度、國債、重稅、保護(hù)關(guān)稅制度、商業(yè)戰(zhàn)爭。他認(rèn)為，“所有這些方法都利用國家權(quán)力，也就是利用集中的、有組織的社會(huì)暴力，來大力促進(jìn)從封建生產(chǎn)方式向資本主義生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)化過程，縮短過渡時(shí)間。”這些國家權(quán)力因素直接干預(yù)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，為工業(yè)革命創(chuàng)造了必要前提。如前文所述，殖民制度不但是資本積聚的有力手段，而且為工場手工業(yè)提供了銷售市場。殖民制度的一個(gè)副品是商業(yè)戰(zhàn)爭，“歐洲各國以地球?yàn)閼?zhàn)場”進(jìn)行商業(yè)戰(zhàn)爭，用殘酷的暴力成就資本主義原始積累。“公債成了原始積累的最強(qiáng)有力的手段之一”。公債使更多的社會(huì)財(cái)富投入到社會(huì)資本運(yùn)轉(zhuǎn)中，為資本主義發(fā)展提供了最基礎(chǔ)的資本條件。其中國債的作用尤為明顯，它最早產(chǎn)生于中世紀(jì)的熱那亞和威尼斯，到工場手工業(yè)時(shí)期遍布?xì)W洲，使交易所投機(jī)和現(xiàn)代銀行興盛起來，并導(dǎo)致國際信用制度的出現(xiàn)。在這種原始積累方式中，國家與資本家個(gè)人都是收益者。現(xiàn)代稅收制度是國債制度的必要補(bǔ)充，馬克思認(rèn)為，它實(shí)質(zhì)上是對(duì)勞動(dòng)者階層的暴力剝奪。而保護(hù)關(guān)稅制度則弱化國際市場的競爭，客觀上刺激了工場手工業(yè)的發(fā)達(dá)、資本主義的成熟，成為工業(yè)革命發(fā)生的必要前提。
三、近代資本主義起源的本質(zhì)
資本主義起源意義上的“資本”有別于純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的“資本”：前者具有特定的生產(chǎn)關(guān)系邏輯，后者則將能夠?qū)崿F(xiàn)價(jià)值增殖的資本全部容納在內(nèi);前者實(shí)現(xiàn)資本化的關(guān)系，引起生產(chǎn)方式、交換關(guān)系、社會(huì)關(guān)系等等一系列人與人關(guān)系的變化，并擴(kuò)展到社會(huì)的整個(gè)范圍，后者實(shí)現(xiàn)貨幣的積累，不會(huì)必然導(dǎo)向人與人關(guān)系的變化。由此可以更好地理解前文所述近代西歐資本主義的三重起源，作為資本最初的表現(xiàn)形式，商業(yè)資本和高利貸資本只能在純粹流通中實(shí)現(xiàn)交換價(jià)值的簡單運(yùn)動(dòng)，既無法實(shí)現(xiàn)價(jià)值的自行的、持續(xù)的增殖，又無法使資本主義生產(chǎn)方式占據(jù)社會(huì)生產(chǎn)的主導(dǎo)地位，不代表資本的真正意義，因此，由商業(yè)資本和高利貸資本的發(fā)展引起的資本主義的起源是短暫的，不足以支撐資本主義的真正起源。
要想了解資本的現(xiàn)代史，必須探索資本的生成史。在《資本論》及其手稿中，馬克思反復(fù)強(qiáng)調(diào)資本的生成，資本的生成是資本主義起源的最本質(zhì)原因。馬克思把資本主義視為一種有機(jī)體制，“這種有機(jī)體制本身作為一個(gè)總體有自己的各種前提，而它向總體的發(fā)展過程就在于：使社會(huì)的一切要素從屬于自己，或者把自己還缺乏的器官從
社會(huì)中創(chuàng)造出來。”在現(xiàn)實(shí)的資本生成后，“它就會(huì)創(chuàng)造它自己的前提，即不通過交換而通過它本身的生產(chǎn)過程來占有創(chuàng)造新價(jià)值的現(xiàn)實(shí)條件。”正是從資本的最初生成出發(fā)，資本積累、資本的再生產(chǎn)和流通、資本擴(kuò)張等等一系列資本主義的 發(fā)展才成為可能，資本的生成是透徹地研究資本主義社會(huì)一切因素的原點(diǎn)。
從邏輯序列上來看，資本的生成在于：自由勞動(dòng)者處于被奴役狀態(tài)?；顒趧?dòng)能力與活勞動(dòng)條件相分離;生產(chǎn)中使用價(jià)值的足 夠積累;活勞動(dòng)能力與活勞動(dòng)條件通過貨幣進(jìn)行交換;購得活勞動(dòng)能力的主體把價(jià)值創(chuàng)造和增殖作為最終目的。馬克思考察了資本主義以前的生產(chǎn)方式，將其與資本主義生產(chǎn)方式進(jìn)行了詳細(xì)的比較，得出的結(jié)論是：資本生成的關(guān)鍵在于活勞動(dòng)的客觀條件與作為主體存在的活勞動(dòng)能力分離，自由工人與勞動(dòng)的客觀條件相對(duì)立。“這種分離一旦成為前提，生產(chǎn)過程就只能新生產(chǎn)，再生產(chǎn)這種分離，而且是在更大規(guī)模上再生產(chǎn)這種分離。”
在資本主義產(chǎn)生前后，勞動(dòng)者的主體性質(zhì)是完全不同的。在奴隸制社會(huì)中，勞動(dòng)者從屬于奴隸主，“勞動(dòng)者不是作為主體同自己的力的特殊表現(xiàn)即自己的活的勞動(dòng)活動(dòng)發(fā)生關(guān)系”。在農(nóng)奴制社會(huì)中，勞動(dòng)者成為土地的附屬品。在這兩種社會(huì)關(guān)系中，僅僅存在著對(duì)象化勞動(dòng)與活勞動(dòng)的交換，不構(gòu)成資本，也不構(gòu)成雇傭勞動(dòng)。而在資本主義生產(chǎn)關(guān)系中，勞動(dòng)者自己支配自己的勞動(dòng)能力，然而，活勞動(dòng)的客觀條件與活勞動(dòng)能力的分離導(dǎo)致資本主義意義上的雇傭勞動(dòng)的出現(xiàn)：“勞動(dòng)變成設(shè)定資本即創(chuàng)造資本的勞動(dòng)，變成雇傭勞動(dòng)”。貨幣變成資本，活勞動(dòng)的交換是為了創(chuàng)造價(jià)值并增殖價(jià)值，工人的勞動(dòng)變成資本的財(cái)產(chǎn)，這就是資本的生成過程。
從事實(shí)序列上來看，資本的生成在于：來自流通流域的一般資本作用于舊有的土地所有權(quán)，促使舊有的土地所有權(quán)解體，向現(xiàn)代土地所有權(quán)轉(zhuǎn)變，而后導(dǎo)致典型形式的雇傭勞動(dòng)，創(chuàng)造出真正意義上的資本的總前提。“土地所有權(quán)的歷史表明了封建地主逐步轉(zhuǎn)化為地租所得者，世襲的半交代役租的而且常常是不自由的終身租佃者逐步轉(zhuǎn)化為現(xiàn)代租地農(nóng)場主，以及依附于土地而沒有遷徙自由的農(nóng)奴和徭役農(nóng)民逐步轉(zhuǎn)化為 農(nóng)業(yè)短工的過程，這種歷史也許事實(shí)上就是現(xiàn)代資本的形成史。”與此同時(shí)，舊有的土地所有權(quán)的解體帶來工場手工業(yè)的發(fā)展，工業(yè)的最初形式也以此為前提而發(fā)展起來。“資本一旦產(chǎn)生出來并發(fā)展下去，其結(jié)果就是使全部生產(chǎn)服從自己，并到處發(fā)展和實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)與財(cái)產(chǎn)之間、勞動(dòng)與勞動(dòng)的客觀條件之間的分離。”
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