理工科博士生學術(shù)論文發(fā)表情況調(diào)查分析
理工科博士生學術(shù)論文發(fā)表情況調(diào)查分析
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一、導言
隨著博士生教育規(guī)模的不斷擴大，博士生培養(yǎng)質(zhì)量日益成為社會各界關(guān)注的熱點話題，而創(chuàng)新能力不強正是人們批評我國博士生教育質(zhì)量的重要原因。袁本濤、延建林等通過大規(guī)模數(shù)據(jù)調(diào)查指出，我國博士生教育質(zhì)量存在的首要問題是創(chuàng)新能力，尤其是原創(chuàng)能力較差，有影響的創(chuàng)新性成果少是其中重要的表現(xiàn)之一.
奇克森特米海伊的創(chuàng)新能力系統(tǒng)模型認為，對于創(chuàng)新性的評價，不論它是想法、產(chǎn)品，還是算法、過程等各種形式的存在，都必須得到社會上的評價。沒有一定的社會評價，就不能把一些怪異的想法和創(chuàng)新性的想法區(qū)別開來.對于博士生而言，外顯的創(chuàng)新能力主要表現(xiàn)形式為發(fā)表的學術(shù)論文、發(fā)明專利、科研獲獎等的數(shù)量和質(zhì)量，而在讀期間的學術(shù)發(fā)表已成為衡量博士生學術(shù)生產(chǎn)力高低的一個顯示度的符號。趙世奎、沈文欽等認為，博士生在讀期間的學術(shù)發(fā)表是檢驗博士生培養(yǎng)質(zhì)量的重要指標、是博士生社會化的重要標志、是博士生進行職業(yè)選擇的重要依據(jù).
Thomas Buchmueller[4]、Ronald Ehrenberg[5]等人的研究表明，在讀期間有學術(shù)發(fā)表的博士生，畢業(yè)后的學術(shù)產(chǎn)出更高，畢業(yè)后更容易獲得研究型大學的學術(shù)職位。本研究采用文獻計量方法，通過對國內(nèi)某“985工程”高校2011~2013年博士學位獲得者發(fā)表的學術(shù)論文進行定量統(tǒng)計分析，了解我國理工科博士學位獲得者的科研能力，并從生源狀況與培養(yǎng)方式的視角進一步探究哪些因素影響了博士生的學術(shù)發(fā)表能力，以期為我們探索博士生招生改革、學位標準制定、創(chuàng)新培養(yǎng)模式等研究生教育改革提供一定的啟示和思考。
二、數(shù)據(jù)說明及研究方法
本文選取國內(nèi)某“985工程”高校近三年1507名理工科博士學位獲得者在攻讀博士學位期間發(fā)表的學術(shù)論文作為研究樣本，數(shù)據(jù)來源于博士學位申請資料。2011~2013年共授予理工科博士學位1507名(不含留學生和同等學力人員申請博士學位)，其中理科62名，涉及2個一級學科，工科1445名，涉及12個一級學科。文中統(tǒng)計論文認定標準為：學位獲得者為第一署名、或第二署名但導師為第一署名;論文第一署名單位為學位授予單位。
影響因素的研究重點考察兩個方面，一個是生源狀況，主要考慮人口變量、本科就讀院校類型、碩士學位獲得院校類型;一個是培養(yǎng)方式，主要考慮錄取類別、學生類型、學習方式、學習年限、論文類型等(見表1).
Y.Okubo(1997)[6]在Bibliometricindicatorsand analysis of research systems:Methodsandexamples一書中指出，發(fā)表論文數(shù)(the number ofpapers)、影響因子(impactfactor)、被引用次數(shù)(the number of citations)、合作者數(shù)量(thenum-ber of co-author)為評價科學技術(shù)活動的主要計量學指標，本研究采用這個觀點。因博士學位獲得者在讀期間發(fā)表的論文距檢索時間較短，分析被引用次數(shù)意義不大，本文只考察其他三個指標。
三、博士學位獲得者學術(shù)論文的統(tǒng)計分析
1.發(fā)表論文數(shù)
發(fā)表論文數(shù)是對博士學位獲得者科研產(chǎn)出的測量。
1507名博士學位獲得者在攻讀博士學位期間在國內(nèi)外重要學術(shù)期刊和學術(shù)會議上發(fā)表論文共6568篇，人均發(fā)表4.36篇。其中發(fā)表SCIE論文1750篇，人均1.16篇，發(fā)表EI論文3616篇，人均2.40篇。有SCIE論文發(fā)表的共838人，占55.6%;有EI論文發(fā)表的共1264人，占83.9%,既沒有SCIE也沒有EI論文發(fā)表，只有一般論文發(fā)表的4人，僅占0.26%.
分學科門類統(tǒng)計，理科博士學位獲得者人均發(fā)表SCIE論文達到2.52篇，62名博士學位獲得者全部有SCIE論文發(fā)表。工科人均發(fā)表SCIE論文為1.103篇，1445名博士學位獲得者中有46.3%有SCIE論文發(fā)表。按一級學科來看，從圖1可以看出，數(shù)學、物理、材料和生醫(yī)學科發(fā)表SCIE論文最多，人均超過2篇，發(fā)表最多的達12篇;每位博士學位論文獲得者均有SCIE論文發(fā)表，同時，這四個學科人均發(fā)表EI數(shù)是最少的。
其他除力學外的工科，人均發(fā)表SCIE數(shù)均低于1篇，但人均發(fā)表EI數(shù)較多，均在2.5~3.2篇之間，發(fā)表EI論文最多的達15篇。交通和動力發(fā)表SCIE論文的比例最低，均不超過40%.從發(fā)展趨勢來看(見表2)，總體上人均發(fā)表EI數(shù)略有下降，人均發(fā)表SCIE論文數(shù)和有SCIE論文發(fā)表的比例均呈逐年上升的趨勢，特別是人均SCIE論文數(shù)較低的機械、電子、信息、控制和交通等學科，上升速度較快。
2.影響因子和合作者數(shù)量
由于學術(shù)發(fā)表特別是高水平論文的發(fā)表周期較長，1750篇SCIE論文中有39篇目前還檢索不到，本研究中影響因子和合作者數(shù)量采用剔除未被檢索的論文統(tǒng)計(見表3).
影響因子的高低在一定程度上反映了期刊的水平和質(zhì)量，進而反映出論文的質(zhì)量。但是，由于影響因子的高低與其所屬的學科或研究領域密切相關(guān)，不同學科間影響因子沒有可比性。另外，我國的學科專業(yè)目錄與JCR的研究領域分類并不完全一致，導致影響因子難以標準化。因此，不同學科論文的影響因子很難橫向比較，本文只做縱向比較。影響因子最高(2011年：28.76)的一篇是材料物理與化學學科的博士生王建鋒在Chemical Society Review上發(fā)表的論文。從發(fā)展趨勢看，物理、電子學科篇均影響因子呈逐年上升趨勢，而材料、動力、交通、航空宇航學科的篇均影響因子逐年有下降的趨勢。
論文的合作者數(shù)量反映了合作研究的程度和論文的學術(shù)影響力。篇均論文合作者數(shù)是指在一定時間內(nèi)發(fā)表的論文全部作者累計數(shù)除以發(fā)表論文數(shù)。1739篇SCIE論文中博士生獨著的僅18篇，導師沒有署名的有169篇，占總數(shù)的9.9%.篇均論文合作者數(shù)是3.87,其中生物與醫(yī)學工程的篇均論文合作者數(shù)最高(5.0)，數(shù)學最低(2.5).合作者數(shù)量最多的是12人，合作者數(shù)量超過5人(含)的有511篇，占總數(shù)的29.9%.
四、影響因素分析
SCIE收錄期刊一般會對申請發(fā)表的論文邀請至少三位熟悉研究主題的同行專家進行評審，專家的評審過程其實就是研究成果能否得到同行專家認可的過程。一般博士生培養(yǎng)單位也把發(fā)表SCIE收錄期刊論文情況作為衡量理工科博士生創(chuàng)新能力的重要指標，本文僅從生源狀況和培養(yǎng)方式對博士學位獲得者發(fā)表SCIE論文的影響因素進行研究(見表4).
1.生源狀況對學術(shù)發(fā)表的影響分析
生源量作為博士生教育的入口，是博士生培養(yǎng)的前提，直接影響著博士生培養(yǎng)質(zhì)量。
(1)現(xiàn)實情況中，博導更愿意招收男博士生，那么是不是男博士生比女博士生會有更多的科研產(chǎn)出呢?從統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，不管工科還是理科，女博士生的人均SCIE論文數(shù)都比男博士生高，相比工科，性別對理科學術(shù)發(fā)表的影響更顯著。
(2)獲學位的年齡段集中在24~34歲之間，占84.9%.隨著獲學位年齡的增長，工科人均發(fā)表SCIE論文數(shù)逐步下降，而理科正相反。理科的年齡與學術(shù)發(fā)表的相關(guān)系數(shù)為0.029,相關(guān)性較弱，而工科的年齡與學術(shù)發(fā)表相關(guān)系數(shù)為-0.217,呈較強的負相關(guān)。
(3)在博士生錄取面試中，導師一般會考察候選人本科和研究生畢業(yè)院校，大多數(shù)更傾向于選擇“985”或“211”高校生源。表4數(shù)據(jù)顯示，從本科畢業(yè)院校來看，不管工科還是理科的博士學位獲得者，人均發(fā)表SCIE論文數(shù)從高到低依次為：“211”高校、一般高校、“985”高校，本科畢業(yè)院校對理科的影響比工科更顯著。
從碩士畢業(yè)院校(提前攻博、碩博連讀和直博生的碩士畢業(yè)院校均假定為獲得博士學位院校)來看，工科人均發(fā)表SCIE論文從高到低依次為：
“211”高校、一般高校、“985”高校、科研院所，理科的順序為：一般高校、“985”高校、“211”高校。但是，碩士畢業(yè)院校對學術(shù)發(fā)表的影響并不顯著。
2.培養(yǎng)方式對學術(shù)發(fā)表的影響分析
我國博士生教育經(jīng)過三十多年的發(fā)展，培養(yǎng)方式不斷豐富。從錄取類別可以分為：非定向、定向、委培和自籌;從報考方式可以分為：普通博士、直接攻博(應屆本科畢業(yè)生直接取得博士生資格)、提前攻博(選撥在讀一年級優(yōu)秀碩士攻讀博士學位)、碩博連讀(選撥在讀二、三年級優(yōu)秀碩士攻讀博士學位);從學習方式可以分脫產(chǎn)、半脫產(chǎn)和不脫產(chǎn);攻讀博士學位的時間從3年的基本學制到最長學習年限8年;從從事博士學位論文研究的性質(zhì)可以分為：基礎研究、應用基礎研究、應用技術(shù)研究。
(1)錄取類別中工科和理科的非定向方式人均發(fā)表SCIE論文均最高，定向和委培方式最低。定向和委培博士生大多為在職攻讀博士學位，工科中所占比例遠遠高于理科。錄取類別對工科的影響比對理科更顯著。
(2)學生類型與博士學位獲得者的學術(shù)發(fā)表之間的相關(guān)性較弱，兩個學科門類中均是碩博連讀類型的博士學位獲得者人均發(fā)表SCIE論文數(shù)最多，工科的直博生比提前攻博高，理科正好相反。
(3)學習方式與博士學位獲得者的學術(shù)發(fā)表之間存在較強的相關(guān)性。脫產(chǎn)學習方式人均發(fā)表SCIE論文數(shù)最高，但工科的不脫產(chǎn)(在職學習)反而比半脫產(chǎn)的學術(shù)產(chǎn)出更高。
(4)工科取得博士學位平均需用5.2年，理科需用4.1年。隨著獲得博士學位的延長，人均發(fā)表SCIE數(shù)呈線性下降。工科、理科博士學位獲得者攻讀博士學位的時間與人均學術(shù)發(fā)表之間的相關(guān)系數(shù)分別為-0.268、-0.300,表明兩者之間存在較強的負相關(guān)關(guān)系。
(5)從事學位論文的科研類型對學術(shù)論文的發(fā)表有顯著影響。工科博士學位獲得者從事基礎研究、應用基礎研究和應用技術(shù)研究的比例為1:6:3,62名理科博士學位獲得者中只有3名從事應用技術(shù)研究。從事基礎或應用基礎研究的博士學位獲得者的學術(shù)發(fā)表能力明顯比從事應用技術(shù)研究的高。
五、討論上述實證研究結(jié)果對提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量有一定的借鑒意義：
第一，國內(nèi)大多數(shù)高校特別是“985工程”建設大學一直堅持將學術(shù)論文發(fā)表作為質(zhì)量控制的一種重要方法，統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，理工科博士學位獲得者人均發(fā)表SCIE論文已達到1.2篇，而實際上學校對申請博士學位發(fā)表論文的要求中僅有個別學科要求必須發(fā)表SCIE論文，這說明導師和博士生都認可高水平學術(shù)發(fā)表的重要意義。著名哲學家約翰·帕斯英爾說：“研究生教育的目的，就是為了培養(yǎng)學生進行科學研究的能力”,學術(shù)發(fā)表是博士學位獲得者科研能力的一種重要表現(xiàn)形式，但由于學科差異較大，不同學科對學術(shù)發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量要求應有不同的側(cè)重點，要平衡好數(shù)量和質(zhì)量的關(guān)系，比如理科要求SCIE,但工科覆蓋面廣，不能一刀切，不同一級學科要根據(jù)學科特點、從事的科研性質(zhì)，制定符合本學科博士生培養(yǎng)目標的學位標準和發(fā)表論文要求。
第二，研究結(jié)果顯示，女博士生科研能力并不比男博士生差，在發(fā)表SCIE論文方面反而比男博士生更強。在大學和碩士畢業(yè)院校方面，也并非像人們常識性認識的那樣，“985”高校、“211”高校生源比其他一般院校生源的學術(shù)發(fā)表能力更強。博士生培養(yǎng)個性化特點強，博士生招生要優(yōu)化考核評價體系，弱化對生源院校、性別的凸顯，重點突出科研創(chuàng)新能力的評價，加強對考生學術(shù)造詣、培養(yǎng)潛質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面的深度考察。目前為追求學術(shù)理想而報考攻讀博士學位的考生并不多，特別是在職報考的考生，要深入考察其報考動機，是否為未來的研究做好了充分的準備，這也是評價生源質(zhì)量的一個重要指標。
第三，理工科碩博連讀的博士學位獲得者學術(shù)發(fā)表能力最高，緣于攻讀碩士和博士階段研究方向的延續(xù)性，比其他類型的博士生能更早的明確學術(shù)發(fā)展規(guī)劃，因此，應適當提高碩博連讀的比例。從事基礎或應用基礎研究的博士學位獲得者的學術(shù)發(fā)表能力明顯比從事應用技術(shù)研究的高，脫產(chǎn)博士生從事應用技術(shù)研究的比例為28%,而在職博士生的比例高達43%.在職博士生用于學業(yè)的精力有限，在實際招生中應適當控制比例。
最后，理工科獲得博士學位的時間已超過5年，近90%是超過三年獲得博士學位，而國家對博士生的財政撥款、獎(資)助等經(jīng)費投入是按照三年的學制配置的。
24歲到34歲(85%在此年齡段獲得博士學位)是一個人創(chuàng)新思維最為活躍的時期，而在我國，這個年齡段卻正是生活等各方面壓力最大的階段。建議國家和博士生培養(yǎng)單位要完善培養(yǎng)機制的獎助體系和資助體系，加大支持力度，科學高效配置使用國家獎學金、助學金等資源，使其能過上較為體面的生活。特別是對于超過三年學制的博士生，擇優(yōu)繼續(xù)獎(資)助其學業(yè)，使其不為生活擔憂，能心無旁騖地潛心研究，在創(chuàng)新思維最為活躍的攻讀博士學位期間能做出更多創(chuàng)新性成果。
參考文獻：
[1]袁本濤、延建林：《我國研究生創(chuàng)新能力現(xiàn)狀及其影響因素分析》，《北京大學教育評論》2009年第4期。
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