對博士生發(fā)表學術論文要求的探討論文
基于博士研究生申請學位時要求發(fā)表學術論文情況的調查及其統(tǒng)計結果,就發(fā)表學術論文的規(guī)定要求、實施效果,以及學術論文質量評判、導師作用等多方面問題進行系統(tǒng)分析,并結合學位授予工作實踐,闡述了當前發(fā)表學術論文的階段性作用,探索了現(xiàn)行學位授予制度的改進方向和途徑。 以下是學習啦小編為大家精心準備的：對博士生發(fā)表學術論文要求的探討相關論文。內容僅供參考，歡迎閱讀!
對博士生發(fā)表學術論文要求的探討全文如下：
【摘 要】 本文針對國內高校普遍要求博士研究生在學位論文答辯時，應發(fā)表一定數(shù)量和質量的學術論文，不少業(yè)內人士對這樣的要求持反對意見的現(xiàn)實，闡述了要求博士研究生發(fā)表學術論文的依據(jù);論證了學術論文與學位論文的關系;分析了矛盾存在的原因，說明博士研究生發(fā)表學術論文有一定的必要性。提出改進的建議：引導博士生正確認識學術論文和學位論文的關系;制定完善的學位申請審核和評價體系;制定更加細致的科研成果評價體系。
【關鍵詞】 博士生;學術論文;要求
《中華人民共和國學位條例》實施三十年來，我國的博士學位授權單位達到347所，累計為我國培養(yǎng)了33.5萬博士，分布在各行各業(yè)，成為領軍人物和骨干力量[1]。伴隨著國家現(xiàn)代化建設的需要，各學位授予單位也更加關注高層次創(chuàng)新性人才的培養(yǎng)。國內相當一部分高校要求博士研究生在申請學位時，必須取得一定數(shù)量和質量的科研成果，包括公開發(fā)表的學術論文、學術著作、科研獲獎、發(fā)明專利等。這其中，又以學術論文為科研成果的主要表現(xiàn)形式。對于這樣的要求，有不少業(yè)內人士持反對意見，認為導致博士生學習負擔較重、學習研究效果下降、博士生在發(fā)表論文時出現(xiàn)逆向選擇以及高校在論文要求改革上的博弈態(tài)度等問題[2]。那么是否對博士生發(fā)表學術論文的要求已經沒有必要甚至必須取消?應該如何正確看待學術論文和學位論文的關系?本文試從以下幾點進行分析和探討。
一、要求博士研究生發(fā)表學術論文的依據(jù)
1、國家規(guī)定的授予博士學位的條件中，體現(xiàn)出有關要求的意愿
《中華人民共和國學位條例》在第六條中，對于授予博士學位的研究生應達到的學術水平描述為：“在本門學科上掌握堅實寬廣的基礎理論和系統(tǒng)深入的專門知識;具有獨立從事科學研究工作的能力;在科學或專門技術上做出創(chuàng)造性的成果。” 各高校針對上述要求，對博士生制定了培養(yǎng)方案：通過課程學習，實現(xiàn)掌握堅實寬廣的基礎理論和系統(tǒng)深入的專門知識;通過參加科研工作訓練具有獨立從事科學研究工作的能力;通過發(fā)表學術論文并最終撰寫學位論文，來證實攻讀博士學位期間取得了一定的科研成果。
在《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》中，也提到“申請博士學位人員在科學或專門技術上有重要著作、發(fā)明、發(fā)現(xiàn)或發(fā)展的，應當向學位授予單位提交有關的出版著作、發(fā)明的鑒定或證明書等材料，”并且指出，在經過一定的審核認定程序后，“可以免除部分或全部課程考試。” 這說明，發(fā)表學術論文不僅僅是取得了科研成果，同時也反映出博士生掌握了堅實寬廣的基礎理論和系統(tǒng)深入的專門知識。
2、發(fā)表學術論文可以反映博士生科學研究的理論水平和創(chuàng)造性
申請學位的博士研究生，如何審查其理論水平?國內高校有許多不同的做法。然而僅僅依靠課程考試來檢驗，顯然是不全面的。張光進等人的研究表明：學術論文是理論研究的主要產出形式，其質量的高低基本能夠反映學者的理論研究水平[3]。也就是說，通過對博士生發(fā)表學術論文的水平進行評價，可以從這樣一個角度進行檢驗。大家不約而同的選擇要求博士生將學術論文發(fā)表在核心期刊上，也是基于以下幾點考慮：(1)核心期刊在審稿時更重視論文的理論水平和研究前沿;(2)核心期刊所聘請的審稿人均為行業(yè)內有一定影響力的專家;(3)核心期刊的發(fā)行量相對大一些，擁有更多的關注度和同行業(yè)讀者。博士生所撰寫的學術論文，一定是基于自己正在從事的科學研究工作提煉而成，如果課題本身缺乏理論研究深度，或者研究內容不是本學科前沿，就很難在高水平的期刊上發(fā)表學術論文。
SCI(科學引文索引，Science Citation Index)、EI(工程索引，The Engineering Index)和 ISTP(科技會議錄索引，Index to Scientific & Technical Proceedings)被稱為世界三大檢索系統(tǒng)，從不同的側重點收錄世界各種公開發(fā)表的學術文獻，包括學術論文。其中，SCI在收錄、統(tǒng)計和評價時，也關注論文被引用的頻率。那么我們可以得出一個推論：高水平和學科前沿的學術論文將獲得更廣泛的關注。如果博士生發(fā)表的學術論文能夠被三大檢索(或其中部分)收錄，可以認為作為一個科研人員，該博士生的理論研究水平和研究課題的創(chuàng)新性得到了普遍的認可。這也是國際通行的一種對研究成果進行評價的比較客觀、定量和易操作的指標，在衡量……科研人員學術水平等方面發(fā)揮著一定作用。[1]
3、公開發(fā)表學術論文有助于學術交流和學術監(jiān)督
博士生在進行科學研究時，大多數(shù)時間，其學術交流范圍是在指導教師和其所處科研團隊內部?；谘芯空n題的不同，部分參與大型課題研究的博士生可以和一些校外同行進行學術交流，而這個范圍也非常有限。事實上，科學研究是比較忌諱閉門造車的。長時間局限在自己的思維模式下，容易忽略一些細節(jié)問題和反面因素。將自己的階段性研究成果以學術論文的形式公開發(fā)表，可以彌補這個缺憾。研究人員會通過閱讀大量的與自身從事課題相近的文獻來推動和校正自己的研究方式。學術論文在公開發(fā)表的同時，也提供了作者的聯(lián)系方式，為同領域的研究人員搭建了一個交流、溝通甚至合作的橋梁。事實上，相當一部分共同獲得諾貝爾獎的科學家，就是通過這種方式建立起了合作或者競爭的關系，從而促進了自身的科學研究。學位論文則因為公開的范圍有限，公開時課題研究已經基本結束等原因，很難起到同樣的作用。
同樣的道理，學術論文在眾多同領域研究人員的關注之下，也可以起到非常重要的學術監(jiān)督作用。常見的學術失范行為如抄襲、剽竊、造假等，都會因為學術論文的高度公開而暴露在陽光下。韓國著名科學家黃禹錫的學術造假行為，最早就是其在高關注度學術期刊的論文中，被發(fā)現(xiàn)并揭發(fā)的。
二、學術論文與學位論文的關系
學位論文是博士生整個攻讀學位期間，科研成果的系統(tǒng)性匯總，學術論文則是這個系統(tǒng)性的科學研究中，創(chuàng)新點的凝練。國內的博士學位授予單位一般都要求博士學位論文有若干個創(chuàng)新點，并且將這些創(chuàng)新點作為博士學位論文質量評價時的重要關注點。因此，學術論文和學位論文是相輔相承的關系。高水平的課題研究可以催生若干有創(chuàng)新性的學術論文;優(yōu)秀學術論文的成果進行優(yōu)化組合，最終形成高質量的學位論文。學術論文如同各種高性能的芯片，學位論文就是要通過合理高效的電路和電子元件，將這些芯片組合成高性能的計算機。
原中國科協(xié)副主席馮長根教授曾撰文，認為“發(fā)表學術論文是攻博(科學研究)的有機組成，作為博士生而參與發(fā)表學術論文，首先是得到了寫作論文的專業(yè)技能方面的重要經驗，然后你在冠名于所從事的工作方面搶得了先機。”[2]印證了學術論文本身就是學位論文研究工作中的重要內容。
基于上述關系，學術論文的質量完全可以從側面反映學位論文的水平。筆者在多年的博士學位申請審核工作中，發(fā)現(xiàn)評價較高的博士學位論文，都會附帶高質量的相關學術論文。全國優(yōu)秀博士學位論文是目前公認的國內高水平學位論文的代表，其都對應發(fā)表有相當數(shù)量和質量的學術論文。有研究機構通過對1999-2006年12個工學學科獲全國優(yōu)秀博士學位論文作者在讀期間發(fā)表的數(shù)量進行了統(tǒng)計，從其中最具代表性的SCI收錄期刊數(shù)據(jù)來看，電子科學與技術獲獎論文人均SCI期刊11.94篇;信息與通訊工程獲獎論文人均SCI期刊5.83篇，控制科學與工程獲獎論文人均5.2篇，材料科學與工程獲獎論文人均SCI期刊11.09篇。[3]這也證明了學術論文的質量完全可以從側面反映學位論文的水平。
三、矛盾存在的原因
既然發(fā)表學術論文對于博士生的科學研究如此天經地義，為什么業(yè)內人士對于要求博士生公開發(fā)表學術論文會有不同的認識?爭論的焦點大多集中在以下幾個方面。
1、認為攻讀學位有限的時間和繁重的研究工作之間存在矛盾
持有這種觀點的人，顯然是將學術論文撰寫和博士生的課題研究剝離開來思考的，忽略了發(fā)表學術論文和開展攻博課題研究是一個有機整體的概念。一般情況下，想要撰寫高水平學術論文，就必須涉及本學科的前沿課題，往往需要較長時間才能完成。[4]劉朝暉在對西南交通大學授予博士學位人員發(fā)表學術論文的統(tǒng)計結果表明，攻讀博士學位時間超過5年的博士生，不僅人均發(fā)表論文數(shù)有所增加，并且學術論文的國際認可度也有顯著的提升。這其中一個重要原因是：在高水平學術期刊上發(fā)表論文，從撰寫到投稿、審稿和刊登，需要經歷較長的一段時間，而國內博士生的正常學習年限一般是3-4年。但是僅僅基于這樣的原因就放棄對博士生發(fā)表學術論文的要求，顯然不太合理。對我校近幾年授予學位的博士研究生發(fā)表學術論文的情況進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)就博士生發(fā)表學術論文的數(shù)量而言，制定在讀期間發(fā)表論文超過4篇/人的最低控制標準，既不難完成，也很有必要，否則無法從制度上糾正博士生急于畢業(yè)拿學位的功利心態(tài)。[5]
2、重形式而輕質量的現(xiàn)象普遍存在
目前很多高校仍對博士生發(fā)表學術論文做了硬性的要求，一部分博士生將發(fā)表學術論文當成了任務去完成。發(fā)表學術論文帶著強烈的功利性甚至商業(yè)性，著眼于期刊是否被學位授予單位認可，論文刊登的周期是否符合自己申請學位的時間計劃，尋找最少的付出和最大的收益，以至于業(yè)內曾有極端的觀點認為“制定對博士生發(fā)表學術論文的要求，相當于將博士學位授予的審核責任轉嫁在期刊評委和編輯身上”。這種存在，既不利于博士生潛心研究，也違背了科學研究的客觀規(guī)律，甚至催生了新形勢的學術不端行為。對這種現(xiàn)象的主題進行深入分析，可以發(fā)現(xiàn)這部分人抱有僅僅是為了拿博士學位這樣的思想，被動的進行科學研究。對于這樣的博士生，如果取消了學術論文的要求，那么他們投入課題研究的精力會更少，學位論文質量更無從談起。
3、存在發(fā)表論文標準一刀切的不合理現(xiàn)象
對博士生及博士學位論文評價系統(tǒng)不完善，沒有體現(xiàn)不同學科間的差異。量化的標準更公平且更有可操作性，但是同時也忽略了個性化的評價，忽略了學術論文數(shù)量和質量上的區(qū)別。不過這個矛盾也并非不能化解，需要各高校結合自身的科學研究特點，制定更加細致、科學、合理的科研成果評價體系。
四、結論和建議
基于上述分析，可以看出，對博士生發(fā)表學術論文的要求是很有必要的。從更加科學、合理的評價博士學位申請者是否達到學位授予要求出發(fā)，高校在制定相應的政策時，應當做到以下幾點。
1、充分發(fā)揮指導教師的作用，引導博士生正確認識學術論文和學位論文的關系
在進行課題研究中，尊重規(guī)律，循序漸進，點滴積累。將學術論文的提煉回歸到學位論文研究的過程中。
2、制定完善的學位申請審核和評價體系
對學術論文等科研成果有所要求，但不能僅僅評價學術論文的數(shù)量或質量。注重對學位論文本身質量的評價，充分發(fā)揮同行專家的把關作用，嚴格執(zhí)行學位論文預答辯、評審和答辯制度。筆者所在的高校一直非常重視學位論文的評審，以前對于博士學位論文的雙盲評審規(guī)定：對于新增學科、新增導師的首屆申請學位者和課程成績有不及格的現(xiàn)象或無碩士學位入學的博士生，在申請學位時，應有6份學位論文進行校外雙盲評審;同時，為了鼓勵博士生按期畢業(yè)，對于超出正常學習年限的博士生也進行6份論文的校外雙盲評審;其他學位申請者為2份校外盲審和4份正常評審。這在一定程度上加劇了博士生急于畢業(yè)的不良心態(tài)，不利于博士生系統(tǒng)深入的完成課題研究。因此，學校在近幾年改變了學位論文盲審制度，對于有高水平學術論文的博士學位申請者，可以減免雙盲評審的份數(shù)，同時要求所有的評審專家均應選擇校外專家，以此既能激勵博士生潛心研究，提煉高水平學術論文，又能保證論文評審環(huán)節(jié)的把關效果。
3、在上述基礎上制定更加細致的科研成果評價體系
筆者所在高校充分考慮科研獲獎、學術專著、發(fā)明專利及學術論文的質量關系，并將不同影響力的學術期刊分為4檔，協(xié)調科研成果質量和數(shù)量的關系，充分考慮學科間的差異，制訂了國際知名刊物I檔和II檔目錄，并根據(jù)博士點學科分布特色，選取了部分一級學會刊物作為指導性目錄，同時關注核心期刊和高水平國際會議的論文。在此基礎上，考慮學術論文發(fā)表的期刊檔次，允許博士生分別以1-4篇學術論文達到學位論文答辯的條件，并對科研獲獎、學術專著、發(fā)明專利的權重做了相應的規(guī)定。
博士生撰寫學術論文是從事科學研究過程中，必須訓練并掌握的基本能力。通過合理的引導和全面且科學的評價，激勵博士生摒棄雜念，投身科學研究，是不斷提高博士學位授予質量的重要舉措之一。
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