期權(quán)外匯監(jiān)管機(jī)構(gòu)有哪些?選擇好的交易商對(duì)您的外匯投資非常有用，其實(shí)好的外匯經(jīng)紀(jì)商和外匯監(jiān)管機(jī)構(gòu)有很大聯(lián)系。下面小編為您匯總了期權(quán)外匯監(jiān)管機(jī)構(gòu)有哪些。

　　選擇外匯經(jīng)紀(jì)商的重要依據(jù)之一，是看經(jīng)紀(jì)商的所在國是否有監(jiān)管機(jī)構(gòu)，經(jīng)紀(jì)商是否在監(jiān)管機(jī)構(gòu)注冊(cè)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)通常制訂相應(yīng)的行規(guī)，在不同程度上對(duì)經(jīng)紀(jì)商的行為起約束作用，同時(shí)力圖保護(hù)客戶的利益。投資者可以透過它們的網(wǎng)站查詢經(jīng)紀(jì)商的注冊(cè)情況，客戶起訴備案，或提出投訴。

　　線上外匯保證金業(yè)務(wù)開始於 90年代后期的歐美市場，應(yīng)該算剛起步，由於它的高風(fēng)險(xiǎn)性和投機(jī)性和監(jiān)管的復(fù)雜性，各國政府持不同的態(tài)度。但一些歐美國家，還有日本以及香港，已經(jīng)開始接受外匯保證金并對(duì)它進(jìn)行監(jiān)管。 對(duì)外匯保證金進(jìn)行監(jiān)管的國家或地區(qū)包括∶美國，英國，瑞士，澳洲，加拿大和日本和香港。它們對(duì)外匯保證金的監(jiān)管程度不盡相同。但共同的特點(diǎn)是，對(duì)外匯保證金的規(guī)范主要參照證券或期貨的行規(guī)，而不單獨(dú)立項(xiàng)，必要時(shí)，頒布專門的指南或條款進(jìn)行補(bǔ)充，例如美國和香港?，F(xiàn)將這幾個(gè)國家或地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)作個(gè)概述。

　　香港證監(jiān)會(huì) — SFC

　　香港的監(jiān)管機(jī)構(gòu) SFC (the Securities and Futures Commission/證監(jiān)會(huì)) 在性質(zhì)上類似於FSA，但其職責(zé)說明相對(duì)具體，外匯保證金業(yè)務(wù)明確地被列入規(guī)范的范圍，受制於1994年9月SFC訂立的LFETO條款 (Leveraged Foreign Exchange Trading Ordinance under Securities and Futures Ordinance) 這個(gè)條款對(duì)外匯經(jīng)紀(jì)商的資本金等方面都作了規(guī)定。

　　英國 - FSA

　　英國的監(jiān)管機(jī)構(gòu) FSA (the Financial Services Authority)是由政府設(shè)置的，政府界定它的行業(yè)規(guī)范行為以及權(quán)限。2000年的“金融服務(wù)與市場法”授於這個(gè)機(jī)構(gòu)權(quán)力。但它又是獨(dú)立的非官方的機(jī)構(gòu)，經(jīng)營資金完全由來自被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)所交付的會(huì)費(fèi)。FSA制訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，要求受規(guī)范的金融機(jī)構(gòu)和公司遵守這些標(biāo)準(zhǔn)。如果它們有所違背，F(xiàn)SA 有權(quán)要求違規(guī)的機(jī)構(gòu)向客戶作出賠償。在 FSA 的網(wǎng)站上，專門有“客戶”的網(wǎng)頁，公布各種違規(guī)和欺詐現(xiàn)象提醒客戶注意。FSA 對(duì)外匯保證金交易沒有十分明確或單獨(dú)的條款進(jìn)行規(guī)范。

　　澳洲 - ASIC

　　澳洲的監(jiān)管機(jī)構(gòu) ASIC (Australian Securities & Investment Commission) 除了監(jiān)督金融機(jī)構(gòu)和公司外，還負(fù)責(zé)辦理與公司的開張，運(yùn)營以及停業(yè)相關(guān)的手續(xù)。保護(hù)投資者的措施主要有兩方面∶所有經(jīng)營金融產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)首先需要申請(qǐng)執(zhí)照 (AFS) ;2004年3月，ASIC還頒布了更為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，以保護(hù)個(gè)人投資者，這些標(biāo)準(zhǔn)包括∶金融機(jī)構(gòu)需要獲取必要的執(zhí)照，金融機(jī)構(gòu)必須毫無保留地告訴客戶所有 的服務(wù)內(nèi)容，經(jīng)營模式，如何對(duì)待客戶的投訴等。 另外，從事外匯教學(xué)，包括網(wǎng)路培養(yǎng)訓(xùn)練的機(jī)構(gòu)，都必須接受認(rèn)證或持有牌照。但 ASIC 沒有專門的條款針對(duì)外匯保證金業(yè)務(wù)。

　　加拿大各省的證監(jiān)會(huì)

　　加拿大的情況稍有不同，沒有一個(gè)統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而是由幾個(gè)主要省份的證監(jiān)會(huì) (the Securities Commission) 分別管理。這些證監(jiān)會(huì)對(duì)外匯保證金沒有具體的規(guī)范條例，只是要求那些進(jìn)行外匯培養(yǎng)訓(xùn)練或經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和公司在當(dāng)?shù)刈?cè)。另外，它們對(duì)外匯保證金總體持比較謹(jǐn)慎的態(tài)度。例如，安大略省的證監(jiān)會(huì)的網(wǎng)站上提醒客戶“外匯交易適合那些能承受風(fēng)險(xiǎn)的客戶，因?yàn)樗歉唢L(fēng)險(xiǎn)，還有可能是欺詐的。 ”

　　日本 - 金融廳

　　日本金融廳 2005 年 7 月 1 日正式頒布“外匯買賣法”，要求經(jīng)營外匯的機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)，并對(duì)公司的資本金以及公司的經(jīng)營人員的經(jīng)驗(yàn)作了規(guī)定。所有經(jīng)營外匯的公司在 2005 年 12 月份之前必須完成注冊(cè)，經(jīng)審核后獲得執(zhí)照方能經(jīng)營。那些還在經(jīng)營之中的公司，可以繼續(xù)維持到 12 月底。如果新公司 2006 年沒有執(zhí)照而開業(yè)，將受處罰。日本在規(guī)范外匯保證金業(yè)務(wù)方面參照什么樣的標(biāo)準(zhǔn)，是否有更具體的針對(duì)外匯保證金的條款出臺(tái)，這些尚不明朗。

　　美國— CFTC和 NFA

　　美國的監(jiān)管機(jī)構(gòu)有兩個(gè)，美國期貨交易委員會(huì) (Commodity Futures Trading Commission CFTC ) 和美國全國期貨協(xié)會(huì) ( National Futures Association NFA)

　　CFTC 是獨(dú)立的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，由國會(huì)根據(jù)修正的“期貨交易法” 創(chuàng)立於 1975 年。這個(gè)機(jī)構(gòu)的主要職能是監(jiān)督期貨和期權(quán)市場的經(jīng)營，保護(hù)客戶利益。 CFTC 在總體上負(fù)責(zé)規(guī)范市場，同時(shí)下放部分職責(zé)給 NFA 以及交易所。

　　NFA 是期貨行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)，主要的經(jīng)營資金來源於會(huì)員的會(huì)費(fèi)。主要的職責(zé)在於∶

　　對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，確保它們符合基本的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

　　貫徹職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和客戶利益保護(hù)條款

　　調(diào)解客戶和公司之間的爭議

　　對(duì)從事期貨行業(yè)的人員進(jìn)行審核并注冊(cè)

　　對(duì)從事期貨行業(yè)的人員進(jìn)行培養(yǎng)訓(xùn)練和考核 (例如 Series 3 資格考試 )

　　外匯保證金行業(yè)歸屬於 CFTC 和 NFA ，在監(jiān)管方面均依照期貨行業(yè)的監(jiān)管條款。 CFTC 的角色更多的是仲裁和為客戶向相關(guān)的機(jī)構(gòu)索賠。 NFA 以調(diào)解為主。另外，在 NFA 網(wǎng)站上，可以查閱每個(gè)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)情況和客戶投訴記錄 /從這個(gè)連結(jié)可以查詢搜索方法如下∶

　　按照經(jīng)紀(jì)商的 NFA 注冊(cè)號(hào) (NFA ID) 查詢

　　按照經(jīng)紀(jì)商的公司名稱 (Firm Name) 查詢

　　按照姓 (Last Name ) 名 (First Name) 查詢

　　以上政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)客戶資金帳戶安全的防范是非常嚴(yán)格的：首先，客戶資金和交易商公司營運(yùn)資金帳戶是分離存放于銀行。因而，交易商無法挪用客戶資金，甚至就算交易商公司出現(xiàn)財(cái)政問題，客戶資金也不會(huì)受到影響。其次，還要有一家保險(xiǎn)公司來為這家托管銀行進(jìn)行信用保險(xiǎn)，由保險(xiǎn)公司來賠償客戶損失。因而，最壞的情況——銀行也破產(chǎn)的情況下，也有保險(xiǎn)公司賠償客戶的資金。

　　所以，如果是上述機(jī)構(gòu)監(jiān)管的外匯交易商，資金安全有保障，可以放心開戶交易。