有限責(zé)任公司債券上市
有限責(zé)任公司債券上市
有限責(zé)任公司債券可以上市嗎?關(guān)于這個問題可能不少人還沒有弄明白，下面小編為你們帶來相關(guān)的資料，大家可以參考參考。
有限責(zé)任公司債券上市案例一：
葛洲壩百億可續(xù)期公司債券上市
中國葛洲壩集團股份有限公司100億元可續(xù)期公司債券昨天在上海證券交易所掛牌交易。葛洲壩可續(xù)期公司債券分兩個品種、兩期發(fā)行，信用等級均為AAA。兩期100億元發(fā)行綜合利率為3.34%，創(chuàng)造同類債券利率的市場新低。此次發(fā)行將有助于葛洲壩降低融資成本，為企業(yè)拓展基礎(chǔ)設(shè)施投資業(yè)務(wù)市場提供資本支持。
近三年來，葛洲壩制定了公司發(fā)展的頂層戰(zhàn)略規(guī)劃，圍繞國際業(yè)務(wù)、PPP、環(huán)保等領(lǐng)域重點布局，以結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級、改革創(chuàng)新、科技進步為發(fā)展動力，并對業(yè)務(wù)模式、治理結(jié)構(gòu)、激勵機制等內(nèi)在軟實力進行深度變革，激發(fā)起巨大的發(fā)展動力。
有限責(zé)任公司債券上市案例二：
福建省晉江市城市建設(shè)投資開發(fā)有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券核準(zhǔn)的批復(fù)：
一、同意晉江市城市建設(shè)投資開發(fā)有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券不超過30億元，18億元用于晉江市紫帽片區(qū)棚戶區(qū)改造項目，12億元用于補充發(fā)行人營運資金。
二、本期債券期限7年，采用固定利率形式，單利按年計息。本期債券通過中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司簿記建檔發(fā)行系統(tǒng)，按照公開、公平、公正原則，以市場化方式確定發(fā)行利率。簿記建檔區(qū)間應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)市場情況充分協(xié)商后確定。
本期債券附設(shè)提前還本條款，即自債券存續(xù)期第3年起，逐年分別按照債券發(fā)行總額20%的比例償還債券本金。
三、本期債券由中證信用增進股份有限公司為本期債券提供全額無條件不可撤銷連帶責(zé)任保證擔(dān)保。
四、本期債券由聯(lián)席主承銷商興業(yè)證券股份有限公司和國開證券有限責(zé)任公司，分銷商東興證券股份有限公司、華融證券股份有限公司、中德證券有限責(zé)任公司和廣發(fā)證券股份有限公司組成承銷團，以余額包銷方式承銷。
五、本期債券為實名制記賬式，采用簿記建檔、集中配售的方式，通過承銷團成員設(shè)置的發(fā)行網(wǎng)點向境內(nèi)機構(gòu)投資者公開發(fā)行以及通過上海證券交易所向機構(gòu)投資者公開發(fā)行，并分別在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記托管。本期債券上市后，僅限機構(gòu)投資者參與交易，相關(guān)交易場所應(yīng)建立隔離制度，禁止個人投資者參與交易。
六、本期債券發(fā)行期限不超過10個工作日，應(yīng)在本批復(fù)文件下達后12個月內(nèi)開始發(fā)行。期間，如按照有關(guān)規(guī)定需更新財務(wù)審計報告(3年連審)的，發(fā)行人應(yīng)繼續(xù)符合本期債券的發(fā)行條件，在發(fā)行首日前10個工作日報我委備案。
七、在本期債券發(fā)行前，請你委督促發(fā)行人和主承銷商按照有關(guān)規(guī)定進行信息披露。發(fā)行人債券募集說明書等法律文件應(yīng)置備于必要地點并登載于相關(guān)媒體上，債券募集說明書摘要應(yīng)刊登于《中國經(jīng)濟導(dǎo)報》或其他媒體上。
本期債券發(fā)行后，應(yīng)盡快申請在合法交易場所流通或上市，發(fā)行人及相關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)按照交易場所的規(guī)定進行信息披露。
八、主承銷商和發(fā)行人在本期債券發(fā)行期滿后20個工作日內(nèi)應(yīng)向我委報送承銷工作報告。
九、本期債券發(fā)行人應(yīng)按照核準(zhǔn)的募集資金投向使用發(fā)債資金，并做好債券資金管理，認(rèn)真落實償債保障措施，確保債券本息按期兌付。發(fā)行人在債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生對債券持有人權(quán)益有重大影響的事項，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或約定履行程序，并及時公告，以保障債券持有人的合法權(quán)益。
有限責(zé)任公司債券上市相關(guān)知識拓展：
公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。公司債券是公司債的表現(xiàn)形式，基于公司債券的發(fā)行，在債券的持有人和發(fā)行人之間形成了以還本付息為內(nèi)容的債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系。因此，公司債券是公司向債券持有人出具的債務(wù)憑證。