債券結(jié)算的流程有哪些
債券結(jié)算的流程有哪些
現(xiàn)在參與債券的人可以說是越來越多，而債券結(jié)算的需要哪一些流程呢?下面是學(xué)習(xí)啦小編整理的一些關(guān)于債券結(jié)算的流程的相關(guān)資料。供你參考。
債券結(jié)算的流程
1、債券交易結(jié)算日的9點(diǎn)至17點(diǎn)，交易雙方登陸中債綜合業(yè)務(wù)平臺客戶端，進(jìn)行第三方指令確認(rèn)。
2、交易雙方確認(rèn)后，生成結(jié)算合同。
3、中債綜合業(yè)務(wù)平臺在合同指定的結(jié)算日，根據(jù)結(jié)算合同的條件檢查結(jié)算雙方的券款情況。
4、中債綜合業(yè)務(wù)平臺在券足和款足的情況下為每筆債券結(jié)算全額辦理相應(yīng)的債券交割。
在結(jié)算日系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)間內(nèi)，因指定券種數(shù)額暫時(shí)不足，或款項(xiàng)暫時(shí)未足額到賬而未能成功辦理結(jié)算的結(jié)算合同，系統(tǒng)將自動將其放入等待隊(duì)列，在結(jié)算日系統(tǒng)營業(yè)截止(目前為下午17:00)前，若券款足額到賬，系統(tǒng)將再次啟動該筆合同的處理流程。
在結(jié)算日系統(tǒng)營業(yè)截止(目前為下午17:00)前，指定券種數(shù)額或款項(xiàng)余額仍不足，系統(tǒng)將做結(jié)算失敗處理。
5、對于結(jié)算成功的合同，后臺人員應(yīng)及時(shí)打印交割單，并做會計(jì)入賬處理;對于結(jié)算失敗的合同，交易雙方應(yīng)及時(shí)向中央結(jié)算公司提交《債券交易結(jié)算失敗備案表》。
6、在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)過程中，結(jié)算成員因系統(tǒng)或網(wǎng)絡(luò)等出現(xiàn)技術(shù)故障無法及時(shí)修復(fù)，可以參照《應(yīng)急結(jié)算業(yè)務(wù)辦理流程》辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)。
債券交易程序
1.投資者委托證券商買賣債券，簽訂開戶契約，填寫開戶有關(guān)內(nèi)容，明確經(jīng)紀(jì)商與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)。
2.證券商通過它在證券交易所內(nèi)的代表人或代理人，按照委托條件實(shí)施債券買賣業(yè)務(wù)。
3.辦理成交后的手續(xù)。成交后，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)于成交的當(dāng)日，填制買賣報(bào)告書，通知委托人(投資人)按時(shí)將交割的款項(xiàng)或交割的債券交付委托經(jīng)紀(jì)商。
4.經(jīng)紀(jì)商核對交易記錄，辦理結(jié)算交割手續(xù)。
債券的交易方式
債券
上市債券的交易方式大致有債券現(xiàn)貨交易、債券回購交易、債券期貨交易。
現(xiàn)貨交易
又叫現(xiàn)金現(xiàn)貨交易，是債券買賣雙方對債券的買賣價(jià)格均表示滿意，在成交后立即辦理交割，或在很短的時(shí)間內(nèi)辦理交割的一種交易方式。
例如，投資者可直接通過證券帳戶在深交所全國各證券經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)買賣已經(jīng)上市的債券品種。
回購交易
是指債券持有一方出券方和購券方在達(dá)成一筆交易的同時(shí)，規(guī)定出券方必須在未來某一約定時(shí)間以雙方約定的價(jià)格再從購券方那里購回原先售出的那筆債券，并以商定的利率(價(jià)格)支付利息。
深、滬證券交易所均有債券回購交易，機(jī)構(gòu)法人和個(gè)人投資者都能參與。
期貨交易
債券期貨交易是一批交易雙方成交以后，交割和清算按照期貨合約中規(guī)定的價(jià)格在未來某一特定時(shí)間進(jìn)行的交易。債券期貨交易。
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