證券從業(yè)資格考試真題及答案

時間：2024-02-19 05:28:47 正沅20由分享

考試前要克服考試壓力，要從容的面對考試，拿出真正的實力，面對考試不緊張，是每一位考生都要克服的，考試前也要好好復習，平時的練習是必不可少的。下面是小編為大家整理的關于證券從業(yè)資格考試真題及答案，希望對你有所幫助，如果喜歡可以分享給身邊的朋友喔!

證券從業(yè)資格考試真題

1、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于(　　)萬元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.4000

2、下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是(　　)。

A.債券和股票都屬于有價證券

B.債券和股票都說無期證券

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的

3、根據《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據業(yè)務指引》，中期票據償還余額不得超過企業(yè)凈資產的(　　)

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

4、滬深300股指期貨合約的合約乘數為(　　)。

A.每點100元

B.每點300元

C.每點600元

D.每點900元

5、基金管理費費率的高低通常(　　).

A.與基金規(guī)模成反比，與風險大小成正比

B.與基金規(guī)模成正比，與風險大小成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風險大小成正比

D.與基金規(guī)模成反比，與風險大小成反比

6、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易是(　　)。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權

D.金融遠期合約

7、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎，而資產證券化則是以特定的(??)為基礎發(fā)行證券。

A.資產池

B.投資組合

C.現金流

D.債務池

8、下列不能作為資產證券化基礎資產的是(　　)。

A.應付賬款

B.債券組合

C.不動產和信貸資產

D.應收賬款和未來收益

9、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行設立(?)。

A.轉融通專用資金賬戶

B.轉融通擔保資金賬戶

C.轉融通資金交收賬戶

D.轉融通專用證券賬戶

10、關于滬港通，下列表述錯誤的是(　　)。

A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

B.滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機制試點是于2014年經中國證監(jiān)會批準的

C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結算單位

D.滬港通允許境外投資者通過香港經紀商購買在上海證券交易所上市的股票

11、作為有價證券，債券和股票具有的相同點是(　　)。

Ⅰ.都是經濟主體籌措資金的手段

Ⅱ.都是間接融資的手段

Ⅲ.都是直接融資的手段

Ⅳ.籌資成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12、承擔憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內的累計發(fā)行數額，應上報(　　)。

Ⅰ.財政部

Ⅱ.中國人民銀行

Ⅲ.證監(jiān)會

Ⅳ.銀保監(jiān)會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

13、基本分析法的主要內容包括(　　)。

Ⅰ.宏觀經濟分析

Ⅱ.投資分析

Ⅲ.行業(yè)和區(qū)域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

14、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關注的問題包括(　　)。

Ⅰ.影子銀行

Ⅱ.負債管理行業(yè)

Ⅲ.互聯(lián)網金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15、儲蓄式國債與記賬式國債的區(qū)別包括(??)。

Ⅰ.發(fā)行對象不同 Ⅱ.承辦機構不同

Ⅲ.流通或變現方式不同 Ⅳ.到期前變現收益預知程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括(　　)

Ⅰ上證 180 指數成分股

Ⅱ上證 380 指數成分股

Ⅲ A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

Ⅳ上交所上市公司股票風險警示板交易的股票

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通?？梢苑譃?　　 )。

Ⅰ一般債券Ⅱ特殊債券Ⅲ專項債券Ⅳ金融債券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

18、關于滬股通,下列說法正確的有(　　)

Ⅰ投資者通過聯(lián)交所交易

Ⅱ滬股通可以買賣上交所所有上市股票

Ⅲ滬股通投資者可以直接通過滬股通買賣滬股通股票Ⅳ聯(lián)交所公布滬股通交易日

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、根據基礎資產劃分,常見的金融遠期合約類別包括(　　)

Ⅰ期貨類資產的遠期合約

Ⅱ債權類資產的遠期合約Ⅲ股權類資產的遠期合約Ⅳ遠期匯率協(xié)議

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、QDII 基金不得有的行為包括(　　)

Ⅰ購買不動產和房地產抵押按揭

Ⅱ購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅲ購買實物商品

Ⅳ借入臨時用途現金比例不超過基金資產凈值的 5%

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試真題答案

1.A

2.C

3.C

4.B

5.A

6.A

7.A

8.A

9.A

10.C

11.A

12.D

13.B

14.B

15.C

16.C

17.C

18.A

19.D

20.B