股權(quán)眾籌平臺的準(zhǔn)入條件和禁止行為
股權(quán)眾籌平臺的準(zhǔn)入條件和禁止行為
你聽說過股權(quán)眾籌平臺嗎?在傳統(tǒng)投資行業(yè)，投資者在新股 IPO(上市)的時(shí)候去申購股票其實(shí)就是股權(quán)眾籌的一種表現(xiàn)方式。在互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域，股權(quán)眾籌通過網(wǎng)絡(luò)較早期的私募股權(quán)投資，是vc的一個(gè)補(bǔ)充。下面由學(xué)習(xí)啦小編為你詳細(xì)介紹股權(quán)眾籌平臺的相關(guān)法律知識。
股權(quán)眾籌平臺的準(zhǔn)入條件和禁止行為
關(guān)于股權(quán)眾籌平臺
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱證券業(yè)協(xié)會(huì))起草了《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法(試行)(征求意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》)。
《管理辦法》將股權(quán)眾籌平臺界定為“通過互聯(lián)網(wǎng)平臺(互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其他類似電子媒介)為股權(quán)眾籌投融資雙方提供信息發(fā)布、需求對接、協(xié)助資金劃轉(zhuǎn)等相關(guān)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)”。對于從事私募股權(quán)眾籌業(yè)務(wù)的股權(quán)眾籌融資平臺(以下簡稱股權(quán)眾籌平臺)，主要定位服務(wù)于中小微企業(yè)，眾籌項(xiàng)目不限定投融資額度，充分體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，平臺的準(zhǔn)入條件較為寬松，實(shí)行事后備案管理。
在股權(quán)眾籌平臺的經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍方面，為避免風(fēng)險(xiǎn)跨行業(yè)外溢，《管理辦法》規(guī)定股權(quán)眾籌平臺不得兼營個(gè)人網(wǎng)絡(luò)借貸(即P2P網(wǎng)絡(luò)借貸)或網(wǎng)絡(luò)小額貸款業(yè)務(wù)。
股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會(huì)備案登記，并申請成為證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
證券業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)眾籌平臺辦理備案登記不構(gòu)成對股權(quán)眾籌平臺內(nèi)控水平、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對客戶資金安全的保證。
股權(quán)眾籌平臺的準(zhǔn)入條件和禁止行為
股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè);
(二)凈資產(chǎn)不低于500萬元人民幣;
(三)有與開展私募股權(quán)眾籌融資相適應(yīng)的專業(yè)人員，具有3年以上金融或者信息技術(shù)行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷的高級管理人員不少于2人;
(四)有合法的互聯(lián)網(wǎng)平臺及其他技術(shù)設(shè)施;
(五)有完善的業(yè)務(wù)管理制度;
(六)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
股權(quán)眾籌平臺要履行哪些職責(zé)
股權(quán)眾籌平臺應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
(一)勤勉盡責(zé)，督促投融資雙方依法合規(guī)開展眾籌融資活動(dòng)、履行約定義務(wù);
(二)對投融資雙方進(jìn)行實(shí)名認(rèn)證，對用戶信息的真實(shí)性進(jìn)行必要審核;
(三)對融資項(xiàng)目的合法性進(jìn)行必要審核;
(四)采取措施防范欺詐行為，發(fā)現(xiàn)欺詐行為或其他損害投資者利益的情形，及時(shí)公告并終止相關(guān)眾籌活動(dòng);
(五)對募集期資金設(shè)立專戶管理，證券業(yè)協(xié)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定;
(六)對投融資雙方的信息、融資記錄及投資者適當(dāng)性管理等信息及其他相關(guān)資料進(jìn)行妥善保管，保管期限不得少于10年;
(七)持續(xù)開展眾籌融資知識普及和風(fēng)險(xiǎn)教育活動(dòng)，并與投資者簽訂投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書，確保投資者充分知悉投資風(fēng)險(xiǎn);
(八)按照證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送股權(quán)眾籌融資業(yè)務(wù)信息;
(九)保守商業(yè)秘密和客戶隱私，非因法定原因不得泄露融資者和投資者相關(guān)信息;
(十)配合相關(guān)部門開展反洗錢工作;
(十一)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
股權(quán)眾籌平臺不得有下列行為：
(一)通過本機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)平臺為自身或關(guān)聯(lián)方融資;
(二)對眾籌項(xiàng)目提供對外擔(dān)?；蜻M(jìn)行股權(quán)代持;
(三)提供股權(quán)或其他形式的有價(jià)證券的轉(zhuǎn)讓服務(wù);
(四)利用平臺自身優(yōu)勢獲取投資機(jī)會(huì)或誤導(dǎo)投資者;
(五)向非實(shí)名注冊用戶宣傳或推介融資項(xiàng)目;
(六)從事證券承銷、投資顧問、資產(chǎn)管理等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)除外;
(七)兼營個(gè)體網(wǎng)絡(luò)借貸(即P2P網(wǎng)絡(luò)借貸)或網(wǎng)絡(luò)小額貸款業(yè)務(wù);
(八)采用惡意詆毀、貶損同行等不正當(dāng)競爭手段;
(九)法律法規(guī)和證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
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眾籌的特征
1、低門檻：無論身份、地位、職業(yè)、年齡、性別，只要有想法有創(chuàng)造能力都可以發(fā)起項(xiàng)目。
2、多樣性：眾籌的方向具有多樣性，在國內(nèi)的眾籌網(wǎng)站上的項(xiàng)目類別包括設(shè)計(jì)、科技、音樂、影視、食品、漫畫、出版、游戲、攝影等。
3、依靠大眾力量：支持者通常是普通的草根民眾，而非公司、企業(yè)或是風(fēng)險(xiǎn)投資人。
4、注重創(chuàng)意：發(fā)起人必須先將自己的創(chuàng)意(設(shè)計(jì)圖、成品、策劃等)達(dá)到可展示的程度，才能通過平臺的審核，而不單單是一個(gè)概念或者一個(gè)點(diǎn)子。
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