期貨公司管理制度范文推薦
期貨公司管理制度范文推薦
為了提高期貨公司的經(jīng)濟效益，促進公司發(fā)展，需要制定并實施相應的管理制度。學習啦小編為你帶來了期貨公司管理制度范文，一起來看看吧。
期貨公司管理制度范文篇一
第一章宗旨
第一條根據(jù)公司內(nèi)部控制制度建設的總體要求，特制定期貨、期權(quán)套保的風險控制制度如下。全公司范圍內(nèi)對各類期貨期權(quán)套保安排都適用本制度的規(guī)定，出現(xiàn)新的操作方式時必須首先申請修改制度后，在本制度的指引下進行操作，任何情況下都不得以超出本制度規(guī)范的方式操作，否則視為對公司制度的重大違紀行為，公司保留追究當事人相關經(jīng)濟責任的權(quán)利。
第二條本管理制度適用于新希望六和股份有限公司及其所有分、子公司。
第二章期貨業(yè)務管理
第三條商貿(mào)原料部總經(jīng)理作為期貨指令下達人，負責期貨操作指令的下達和監(jiān)督指令的執(zhí)行情況。
第四條交易員負責按照指令進行期貨操作，并及時向指令下達人匯報行情變化和走勢;根據(jù)期貨日報核對期貨交易記錄是否正確，按照要求編制和提供期貨日報。
第五條財務部指定期貨財務專人負責期貨出入金有關資料的收集、初審、保管及通知期貨賬戶開戶公司辦理出入金手續(xù);負責期貨日報的核對及匯總編制公司期貨日報，并發(fā)送至財務總監(jiān)、商貿(mào)原料部總經(jīng)理、總裁和聯(lián)席董事長、董事長等。
第六條期貨賬戶開戶公司財務經(jīng)理負責安排專人準確、及時按財務部通知辦理出入金手續(xù);負責準確、規(guī)范對期貨業(yè)務進行核算。
第七條期貨管理的基本原則是：
新希望六和股份有限公司及各分、子公司的商品期貨只能是與公司生產(chǎn)經(jīng)營有直接關系的農(nóng)產(chǎn)品期貨品種。
第八條期貨資金賬戶開戶和管理原則是：
(一)公司及子公司開展所有期貨期權(quán)相關業(yè)務的總體額度由公司董事會審批，額度分配、開立和撤銷交易賬戶由公司商貿(mào)原料部總經(jīng)理和財務總監(jiān)確定后報公司CEO/總裁審批后執(zhí)行。
(二)期貨保證金賬戶由商貿(mào)原料部和財務部共同管理。商貿(mào)原料部安排專人對每日下單情況進行記錄，并每日核對期貨日報交易記錄是否和期貨下單情況一致;財務部期貨負責人負責核對每一期貨保證金賬戶期貨日報(月報)中資金情況是否無誤，并對期貨日報進行匯總和內(nèi)部指定對象的發(fā)布。任何經(jīng)辦人員發(fā)現(xiàn)賬單錯誤，都必須及時向商貿(mào)原料部、財務部總監(jiān)匯報，商貿(mào)原料部在期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的時間內(nèi)，按期貨經(jīng)紀合同約定的方式向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議，直至更正錯誤。
第九條套保方案設計原則是：
(一)杜絕投機行為;
(二)期貨多頭頭寸持有量應不大于本品種上月實際耗用量的1倍;
(三)每日下午收盤前，對當日期貨市場收盤后與下一日開盤前的采購情況進行預估，可以在當日期貨市場收盤前通過合適的期貨合約對這些采購量進行預先套保。下日開盤前的檢查執(zhí)行本條第一款原則;
(四)交易時間之外的已套保的現(xiàn)貨發(fā)生消耗或銷售，必須在下一交易日開市后，立即通過買入或平倉期貨合約進行對沖，使得頭寸平衡;
(五)止損平倉原則：針對每一個品種，當價格下跌達到建倉均價的10%時或資金絕對虧損額達到30%時，風險控制人員應及時止損平倉出場。如有特殊情況達到上述條件需繼續(xù)持有頭寸的應及時報告公司總裁，由董事長或聯(lián)席董事長批準，同意后重新制定相應交易方案審批后執(zhí)行。
第三章審批權(quán)限
第十條所有遠期采購必須由采購經(jīng)理編制具有交易目的、交易方案、方案可行性分析、資金需求、風險因素、止損措施等內(nèi)容的采購套保方案。
第十一條期貨業(yè)務操作部門提供套保方案--商貿(mào)原料部總經(jīng)理審核--財務總監(jiān)審核--總裁審批。
各品種單月單邊方案涉及套保資金投入在5，000萬元以下的方案由總裁審批;超過5，000萬元的，需要聯(lián)席董事長或董事長審批。
第十二條各審批部門負責人必須保證在收到方案后2小時內(nèi)回復。通過后由財務部安排資金辦理。
第四章方案執(zhí)行和匯報原則
第十三條期貨交易員必須嚴格按照審批確定后的方案進行期貨操作，并按日編制期貨交易報告。期貨交易報告必須包括所有現(xiàn)貨和期貨的交易，且期貨交易報告必須按日提交財務部相關負責人和上述審批人員。
第十四條與期貨相關的匯總報告由財務部期貨項目負責人出具并按時提供給董事長、聯(lián)席董事長、總裁、財務總監(jiān)和商貿(mào)原料總經(jīng)理。任何人發(fā)現(xiàn)方案執(zhí)行偏差都有責任第一時間告訴商貿(mào)原料總經(jīng)理，由商貿(mào)原料總經(jīng)理直接指令期貨交易員進行糾正。期貨交易員必須無條件執(zhí)行。
期貨公司管理制度范文篇二
第一章總則
第一條為規(guī)范浙江新世紀期貨有限公司(以下簡稱公司)期貨連續(xù)交易(暨夜盤交易，以下統(tǒng)稱連續(xù)交易)，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)交易所連續(xù)交易細則和連續(xù)交易業(yè)務操作指引、實施細則等相關規(guī)定，特制定本制度。
第二條參與連續(xù)交易品種的交易、結(jié)算、風險控制等優(yōu)先適用本制度的規(guī)定，本制度沒有規(guī)定的，適用公司原有業(yè)務制度。
第三條公司指定交易風控部和技術(shù)工程部負責人作為連續(xù)交易期間交易所的業(yè)務聯(lián)系人，交易風控、結(jié)算、技術(shù)工程等相關部門連續(xù)交易期間應當配備相應值班人員，并完善內(nèi)部工作流程，做好連續(xù)交易的運維和日夜盤的交接工作。
第四條公司各部門、客戶應遵守本制度。
第二章連續(xù)交易品種和交易時間
第五條“連續(xù)交易(暨夜盤交易)”是指除日盤之外由交易所規(guī)定交易時間的交易。連續(xù)交易品種為交易所規(guī)定的期貨品種。
第六條“交易日”是指從前一個工作日的連續(xù)交易開始至當天日盤結(jié)束。上海期貨交易所交易日的第一節(jié)是指從前一個工作日的連續(xù)交易開始至當天日盤的第一節(jié)結(jié)束。大連商品交易所的每一個交易日分為夜盤和日盤交易時段，夜盤交易設一個夜盤交易小節(jié)，日盤交易分三個交易小節(jié)。
第三章客戶風險揭示和補充協(xié)議
第七條客戶參與連續(xù)交易需簽訂《關于連續(xù)交易的補充協(xié)議》(見附件1，簡稱《補充協(xié)議》)，揭示連續(xù)交易期間與日盤在交易時間、資金劃撥、風險控制以及應急處置等方面存在的差別。
第八條《補充協(xié)議》以期貨經(jīng)紀合同約定的通知方式、或在公司營業(yè)場所、網(wǎng)站公告等方式向客戶發(fā)出，客戶未提出異議的，協(xié)議即生效。
第四章交易、結(jié)算和風險控制
第九條連續(xù)交易品種開盤集合競價在連續(xù)交易開市前五分鐘內(nèi)進行，日盤不再集合競價。若連續(xù)交易不交易，則集合競價順延至下一交易日的日盤開市前五分鐘進行，即8：55至9：00。客戶的報價在一個交易日內(nèi)一直有效，在連續(xù)交易未成交的報價直接轉(zhuǎn)入該交易日的日盤，直到該報價全部成交或被撤銷。
第十條連續(xù)交易期間交易所不設場內(nèi)席位，公司通過遠程交易方式進行交易。
第十一條連續(xù)交易期間公司只辦理入金業(yè)務，不辦理出金業(yè)務及有價證券提取業(yè)務，出入金的數(shù)據(jù)切換點為當日17：00，該時點之前的出入金計入當前交易日，該時點之后的出入金計入下一交易日。17：00之后的出入金計入當日結(jié)算的，須向保證金監(jiān)控中心說明。
第十二條客戶有效銀期轉(zhuǎn)賬時間：入金時間為交易日8：30—16：00，16：00后為結(jié)算時間，當日結(jié)算完成后銀期重新開啟至次日連續(xù)交易結(jié)束;出金時間為交易日9：05—16：00。
第十三條公司在每個交易日日盤結(jié)算完畢后向客戶發(fā)送該交易日的交易結(jié)算報告。對于參與連續(xù)交易的客戶，如果對結(jié)算數(shù)據(jù)有異議的，應在下一交易日連續(xù)交易開始前三十分鐘以書面形式通知期貨公司，客戶如在規(guī)定的時間內(nèi)沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議的，則視作客戶對結(jié)算數(shù)據(jù)結(jié)果的確認。
結(jié)算部接到客戶異議后應及時核實并報告，公司應及時予以處理。
第十四條每個交易日日盤結(jié)束后，結(jié)算部按照《期貨經(jīng)紀合同》約定方式向風險度≥100%的客戶發(fā)出追加保證金通知書。參與連續(xù)交易的客戶應當在下一交易日連續(xù)交易開盤集合競價前及時追加保證金，否則公司有權(quán)對客戶的部分或全部未平倉合約執(zhí)行強行平倉。
第十五條連續(xù)交易期間，客戶應隨時關注自己的持倉風險，若行情劇烈波動，客戶賬戶的風險度≥100%時，客戶應及時補充保證金或自行減倉。當公司根據(jù)市場風險狀況認為客戶風險較大時，有權(quán)要求客戶即時追加保證金，否則公司有權(quán)對客戶的部分或全部未平倉合約強行平倉至客戶賬戶可用金≥0(按即時價計算)。無論公司是否執(zhí)行強平，損失均由客戶承擔。
第十六條交易風控部門應切實履行客戶交易行為監(jiān)控職責，及時發(fā)現(xiàn)、報告或制止客戶的異常交易行為。
期貨公司管理制度范文篇三
第一章總則
第一條為規(guī)范期貨套期保值業(yè)務，加強對期貨業(yè)務的管理，有效防范和化解風險，充分發(fā)揮期貨市場套期保值的功能，實現(xiàn)公司的經(jīng)營目標，按照《國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務管理辦法》，結(jié)合我公司的具體情況，特制定本管理制度。
第二條公司在期貨市場只能從事鋅產(chǎn)品套期保值交易，不得進行投機交易。
第三條期貨套期保值業(yè)務的最高決策機構(gòu)是公司總經(jīng)理辦公會，包括制定和執(zhí)行本公司有關內(nèi)部管理制度，確保其持續(xù)有效，確保相關人員遵守有關制度。
第四條公司對各項管理制度進行定期審查，確保制度能夠適應實際運作和新的風險控制需要。
第五條公司的管理制度應傳達到每位相關人員，每位相關人員必須理解并貫徹執(zhí)行管理制度。與境外期貨業(yè)務相關的每位人員，必須通過中國期貨協(xié)會的資格考核和公司有關制度的考核，方能上崗開展業(yè)務。
第二章組織機構(gòu)
期貨業(yè)務組織機構(gòu)及崗位設置體現(xiàn)管理的垂直性、業(yè)務的相互制約性以及職責的分離性。
組織機構(gòu)及崗位的設置：
(一)總經(jīng)理對期貨業(yè)務負責。
(二)總經(jīng)理或其授權(quán)其它高層管理人員主管期貨業(yè)務。
(三)設專職期貨崗位和人員，負責公司的期貨的業(yè)務。
(四)設風險管理人員2名，合規(guī)人員2名，交易人員2名,結(jié)算人員1名，資金調(diào)撥人員1名，會計核算人員1名，檔案管理人員1名。
第三章授權(quán)制度
第六條與代理機構(gòu)訂立的開戶合同應按公司風險管理政策規(guī)定的程序?qū)徍撕笥煽偨?jīng)理批準，并由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的人員簽署。
第七條期貨業(yè)務操作實行授權(quán)管理。期貨業(yè)務授權(quán)包括交易授權(quán)、交易合同簽約授權(quán)和交易資金調(diào)撥授權(quán)。保持交易授權(quán)、交易合同簽約授權(quán)和交易資金調(diào)撥授權(quán)相互獨立。交易權(quán)必須與簽約權(quán)、資金調(diào)撥權(quán)分離。
第八條交易授權(quán)書須列明有權(quán)交易的人員名單、可從事交易的具體種類和交易限額;交易合同簽約授權(quán)書須列明有權(quán)簽約的人員名單、可簽約交易種類和限額;交易資金調(diào)撥授權(quán)書須列明有權(quán)進行資金調(diào)撥的人員名單和資金限額。
第九條期貨業(yè)務授權(quán)書由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的人員簽署。法定代表人簽約及授權(quán)的時限為其任期時間;經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的人員簽約及授權(quán)的時限視法定代表人書面授權(quán)中的規(guī)定而定。
第十條授權(quán)書簽發(fā)后，應及時通知被授權(quán)人和相關各方，并報中國證監(jiān)會備案。被授權(quán)人只有在取得書面授權(quán)后方可進行授權(quán)范圍內(nèi)的操作。
第十一條如因各種原因造成授權(quán)人簽約或授權(quán)權(quán)力失效，應立即由公司法定代表人或經(jīng)法定代表人書面授權(quán)的人員通知業(yè)務相關各方，并報中國證監(jiān)會備案。原授權(quán)人自其簽約或授權(quán)權(quán)力失效之時起，不再享有簽發(fā)授權(quán)書的權(quán)力。
第十二條如因各種原因造成被授權(quán)人的變動，應立即由授權(quán)人通知業(yè)務相關各方。被授權(quán)人自通知之時起，不再享有被授權(quán)的一切權(quán)利。
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