證券業(yè)論文代發(fā)篇2

　　淺析我國證券市場監(jiān)管制度的完善

　　摘要:證券市場是非常具有吸引力的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，也是經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的高發(fā)地帶。主要是因?yàn)樽C券市場是信用制度和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，一旦市場經(jīng)濟(jì)或者信用制度出現(xiàn)問題，那么證券市場必將首當(dāng)其沖發(fā)生經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。由于證券市場的涉及面廣、波及范圍大，所以必須要保證證券市場監(jiān)管制度的完善，因?yàn)樵谥贫炔煌晟频那闆r下，一旦證券市場發(fā)生問題，那么帶來的經(jīng)濟(jì)損失將是巨大的。本文就我國證券市場的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，對監(jiān)管制度的完善做一探討。

　　關(guān)鍵詞:證券市場;監(jiān)管制度;完善

　　我國目前正在積極推進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的深化改革，而證券市場作為市場經(jīng)濟(jì)和信用制度的產(chǎn)物，在社會經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著重要的作用。目前，為了完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的法制化建設(shè)，必須要對證券市場加強(qiáng)監(jiān)管。從本質(zhì)上而言，證券市場產(chǎn)生于市場經(jīng)濟(jì)，而市場經(jīng)濟(jì)具有自發(fā)性和盲目性，所以為了使得證券市場的發(fā)展更加的合理和科學(xué)，必須要加強(qiáng)政府監(jiān)管，通過強(qiáng)有力的控制來實(shí)現(xiàn)證券市場的平穩(wěn)。

　　一、我國證券市場監(jiān)管制度存在的問題

　　(一)法制建設(shè)不完善

　　法制建設(shè)不完善是我國證券市場監(jiān)管制度存在的最大問題。出現(xiàn)這樣的問題主要有兩方面的原因:首先是因?yàn)樽C券市場是信用制度和市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，而我國在建國后一直采取的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，在改革開放以后，我國開始發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，在這樣的環(huán)境下，證券市場才開始發(fā)展。由于證券市場在我國的發(fā)展時間較短，所以相應(yīng)的立法沒能完善。其次是因?yàn)槲覈C券市場雖然是在市場經(jīng)濟(jì)下發(fā)展起來的，但是卻有著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影子，政府調(diào)控對證券市場有一定的影響，所以法制建設(shè)就會產(chǎn)生滯后性。

　　(二)市場監(jiān)管存在著弱效性

　　為了完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，加快我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的建設(shè)，強(qiáng)化市場監(jiān)管非常重要，但是由于對社會主義市場經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識和研究不到位，所以在證券市場，市場監(jiān)管存在著嚴(yán)重的弱效性，重要表現(xiàn)在兩方面:首先是市場監(jiān)管存在著片面性，也就是說市場監(jiān)管對于證券市場的作用存在狹隘性，不能全面的進(jìn)行監(jiān)管。其次是市場監(jiān)管存在滯后性，不能科學(xué)的預(yù)見證券市場的發(fā)展。

　　(三)監(jiān)管制度不能體現(xiàn)公平公正

　　由于缺乏必要的法律保證，市場監(jiān)管也存在著弱效性，所以監(jiān)管制度的不公平性表現(xiàn)的比較明顯，主要體現(xiàn)在兩個方面:首先是在證券市場中，市場主體的競爭存在不公平。就前現(xiàn)狀而言，進(jìn)行證券市場監(jiān)督的主要是證監(jiān)會，但是由于政府對證券市場的干涉過多，導(dǎo)致證監(jiān)會在履行其監(jiān)督職能的時候不能完全的按照市場準(zhǔn)則來進(jìn)行，所以有失市場監(jiān)管的公平性。其次，證券市場既是在市場經(jīng)濟(jì)中發(fā)展起來的，其監(jiān)管制度就要符合市場經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，但是市場經(jīng)濟(jì)的開放性和自由性在監(jiān)管制度中的體現(xiàn)非常薄弱，這就導(dǎo)致監(jiān)管制度在促進(jìn)證券市場的自由發(fā)展方面存在問題。

　　二、我國證券市場監(jiān)管制度的完善措施

　　(一)強(qiáng)化法制建設(shè)

　　為了使得我國的證券市場發(fā)展更加的平穩(wěn)，就必須進(jìn)行法制化建設(shè)。目前，我國正在積極推進(jìn)法制化建設(shè)，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的立法對經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言是一種保障，而證券市場作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要內(nèi)容，必須要保證其穩(wěn)定。強(qiáng)化證券市場的法制建設(shè)，需要做到兩點(diǎn):首先是充分借鑒發(fā)達(dá)國家關(guān)于證券市場監(jiān)督制度的建立內(nèi)容，從他國經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)出優(yōu)秀的制度體系為我國服務(wù)。其次，我國的市場監(jiān)管制度法制建設(shè)需要在我國證券市場的基礎(chǔ)特色上來進(jìn)行，因?yàn)橹挥蟹衔覈厣姆蓷l文，才能促進(jìn)我國證券市場的發(fā)展。

　　(二)積極利用政府監(jiān)管

　　在證券市場的監(jiān)督制度建設(shè)中，一方面要進(jìn)行市場監(jiān)管的積極建設(shè)，另一方面要積極地利用政府監(jiān)管來促進(jìn)證券市場的合理發(fā)展。市場監(jiān)管有兩個突出的弊端就是由于市場具有開放性和自由性，所以市場監(jiān)管會存在盲目性和滯后性，這對于證券市場的平穩(wěn)發(fā)展不利，所以利用政府監(jiān)管來做有力的調(diào)控，一方面可以對市場發(fā)展的弊端進(jìn)行有效的控制，另一方面，通過政府的調(diào)控，證券市場將會向全面性和平衡性發(fā)展。

　　(三)建立健全公平公正的監(jiān)管制度

　　建立公平公正的監(jiān)管制度需要做兩方面的工作:首先是保證監(jiān)管制度的獨(dú)立性。市場監(jiān)管是在證券市場的基礎(chǔ)上建立的，對證券市場的發(fā)展有調(diào)節(jié)和控制作用的制度，要想充分的發(fā)揮其監(jiān)督的職能，就必須保證其地位的獨(dú)立。在實(shí)際監(jiān)管中，政府部門可以協(xié)調(diào)監(jiān)管，但是不得干涉證監(jiān)會的監(jiān)管工作。其次就是對于證券市場的主體要做好一致化對待，保證主體之間競爭的公平性。

　　三、結(jié)語

　　證券市場對于我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要的影響，充分的認(rèn)識到證券市場存在的監(jiān)管缺陷，并積極采取措施進(jìn)行監(jiān)管制度的完善，這對于促進(jìn)證券市場平穩(wěn)有效的發(fā)展具有重要的意義。

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