企業(yè)法律風(fēng)險論文相關(guān)范文

　　企業(yè)法律風(fēng)險是指企業(yè)預(yù)期與未來實際結(jié)果發(fā)生差異導(dǎo)致企業(yè)必須承擔(dān)法律責(zé)任，并由此給企業(yè)造成損害的可能性。具體指企業(yè)在經(jīng)營過程中由于故意或過失違反法律義務(wù)或約定義務(wù)可能承擔(dān)的責(zé)任與損失。下文是學(xué)習(xí)啦小編為大家搜集整理的關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險論文相關(guān)范文的內(nèi)容，歡迎大家閱讀參考!

　　企業(yè)法律風(fēng)險論文相關(guān)范文篇1

　　淺論企業(yè)運營中的法律風(fēng)險控制機制

　　【摘 要】隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和法治的完善，企業(yè)在其運轉(zhuǎn)過程中，面臨的社會環(huán)境也越來越復(fù)雜，面臨的法律風(fēng)險變得越來越突，市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，作為市場經(jīng)濟主體的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建好法律風(fēng)險防范管理體系，這才能使企業(yè)健康發(fā)展，同時也是市場經(jīng)濟法治化的內(nèi)在需求。

　　【關(guān)鍵詞】法律風(fēng)險;防范;控制;機制

　　0 引言

　　隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和法治的完善，企業(yè)在其運轉(zhuǎn)過程中，機遇與風(fēng)險并存，法律風(fēng)險貫穿始終。合法經(jīng)營，依法實現(xiàn)和保護企業(yè)權(quán)益，是社會主義市場經(jīng)濟新體制對企業(yè)改革發(fā)展提出的新要求。企業(yè)不僅要根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的情態(tài)及時調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略、制定發(fā)展方案，更要完善企業(yè)法律風(fēng)險防范和控制機制，從而為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營提供更完善的法律環(huán)境。

　　1 企業(yè)面臨的法律風(fēng)險

　　法律風(fēng)險是指企業(yè)在經(jīng)營過程中因自身經(jīng)營行為的不規(guī)范或者外部法律環(huán)境發(fā)生重大變化而可能造成經(jīng)濟損失的風(fēng)險，法律風(fēng)險涵蓋的內(nèi)容非常廣泛，從風(fēng)險形成角度講，法律風(fēng)險包括內(nèi)部法律風(fēng)險和外部法律風(fēng)險。

　　內(nèi)部法律風(fēng)險，是指企業(yè)內(nèi)部管理、經(jīng)營行為、經(jīng)營決策等因素引發(fā)的法律風(fēng)險，由于企業(yè)自身設(shè)立、內(nèi)部運營過程中伴隨而來的風(fēng)險。比如，公司設(shè)立登記、股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓、經(jīng)營方式手段等是否合法合規(guī)。從經(jīng)驗教訓(xùn)來看，法律風(fēng)險形成的最主要原因還是來自企業(yè)內(nèi)部，由于企業(yè)自身法律意識淡薄，防范法律風(fēng)險的意識不強，對社會法律大環(huán)境認(rèn)知不足，在經(jīng)營決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經(jīng)營等，這些都是引起企業(yè)法律風(fēng)險的重要因素。外部法律風(fēng)險，是指由于企業(yè)以外的社會環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等因素引發(fā)的法律風(fēng)險。由于企業(yè)作為一個主體與外界政府、其他公司、組織、個人等進行投資、交易等過程中形成的法律風(fēng)險。由于引發(fā)因素不是企業(yè)所能夠控制的，因而不能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風(fēng)險的發(fā)生，具體體現(xiàn)為國家法律、政策變動引發(fā)投資風(fēng)險、合同風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、產(chǎn)品責(zé)任風(fēng)險、或者商業(yè)機會喪失、收入減少等風(fēng)險[1]。

　　無論是外部還是內(nèi)部的原因，法律風(fēng)險給企業(yè)帶來的結(jié)果，或者導(dǎo)致經(jīng)營成本異常增加，資金難以回收或者失去商機或優(yōu)勢，嚴(yán)重的將導(dǎo)致企業(yè)難以生存甚至破產(chǎn)。綜合內(nèi)外部因素，企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險包括以下幾種：

　　(1)合同法律風(fēng)險。例如，在合同未簽訂書面合同、簽訂合同不規(guī)范、約定不明確、合同管理部不完善、履約效果差、對合同簽訂者未進行主題資格、資信、授權(quán)、有效合法性等審查等，都有可能為合同履行帶來困難，造成合同法律風(fēng)險的產(chǎn)生

　　)人力資源管理法律風(fēng)險。一是，在勞動爭議方面，主要表現(xiàn)為因企業(yè)開除、辭退職工和職工辭職發(fā)生的爭議;因執(zhí)行國家有關(guān)工資、保險、福利、勞動保護的規(guī)定發(fā)生的爭議等。二是，教育培訓(xùn)方面，企業(yè)特殊工種多、人員多，按法律法規(guī)要求，特殊工種人員必須持證上崗，從事特定職務(wù)的人員必須擁有相關(guān)資質(zhì)(如安全資格證等)。因此，企業(yè)在人力資源管理方面，必須把員工的教育培訓(xùn)作為一項重要內(nèi)容，一旦違反規(guī)定，就會產(chǎn)生相應(yīng)的法律風(fēng)險[2]。

　　(3)財務(wù)管理法律風(fēng)險。主要有應(yīng)收賬款催討不及時，導(dǎo)致超過2年訴訟時效;通過短期或長期借款、發(fā)行股票和債券等方式籌資而存在的籌資風(fēng)險;在不違反稅法的前提下，企業(yè)采取的合理避稅的措施，產(chǎn)生的邊緣風(fēng)險;因投資組合需求，需對不同地區(qū)不同項目投資，產(chǎn)生的投資不確定的風(fēng)險等等。如果企業(yè)內(nèi)部的財務(wù)管理不完善，缺乏健全的制度和必要的法律保障手段，就很容易造成管理失控、資金流失。

　　(4)安全生產(chǎn)法律風(fēng)險。國家先后頒布實施的《安全生產(chǎn)法》等一系列法律法規(guī)，都對企業(yè)安全生產(chǎn)工作提出了嚴(yán)格的要求。在安全管理中，原來一些屬于違章的行為，有的已經(jīng)上升到違法的地步。因此，在安全生產(chǎn)方面，也就必然會承受更大的法律風(fēng)險。此外，企業(yè)還同樣面臨著諸如知識產(chǎn)權(quán)、不正當(dāng)競爭、產(chǎn)品質(zhì)量等方面的種種法律風(fēng)險。

　　2 法律風(fēng)險防范和控制機制的構(gòu)建

　　構(gòu)建法律風(fēng)險防范機制，是中國當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展的迫切需要和法律服務(wù)市場發(fā)展的必然趨勢。目前，政府對企業(yè)的指導(dǎo)和管理，已經(jīng)從過去的行政手段為主逐步過渡到以經(jīng)濟和法律手段為主。企業(yè)與企業(yè)之間的聯(lián)系主要依據(jù)《合同法》、《民法通則》等民商法律進行調(diào)整和規(guī)范;企業(yè)內(nèi)部自身管理主要依據(jù)《勞動法》、《會計法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《安全生產(chǎn)法》等法律來調(diào)整和規(guī)范。法律已經(jīng)成為一種經(jīng)營管理資源，而且被運用于企業(yè)經(jīng)營管理始終，所以建立完善的法律風(fēng)險防范機制具有十分重要的現(xiàn)實意義[3]。如何防范控制法律風(fēng)險。企業(yè)主要應(yīng)從下幾個方面完善：

　　(1)制定并完善各項規(guī)章制度。

　　要樹立全員法律意識，依法治理公司，維護各項規(guī)章制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，靠制度的剛性來保障依法合規(guī)經(jīng)營。要深入開展全員的法律風(fēng)險宣傳、教育和培訓(xùn)學(xué)習(xí)，尤其注重加強高管人員，通過法律風(fēng)險培訓(xùn)，糾正“法律風(fēng)險只存在于法律部門，由法律部門負(fù)責(zé)解決”的錯誤觀念，使大家了解法律風(fēng)險是什么，會對企業(yè)有什么樣的影響。使全體員工逐步養(yǎng)成法律風(fēng)險防范意識，并貫徹到具體工作中，在每個風(fēng)險控制點各司其職、充分發(fā)揮作用，最終構(gòu)建穩(wěn)固的法律風(fēng)險防范根基。

　　(2)建立法律風(fēng)險防范管理機制。

　　企業(yè)內(nèi)部要形成“事前預(yù)防、事中控制、事后救濟”統(tǒng)一認(rèn)識，通過建立怎法律風(fēng)險防范管理機制進行操作，達(dá)到控制法律風(fēng)險的目標(biāo)。

　?、俳⒑屯晟坪贤芾碇贫?。合同是企業(yè)進行經(jīng)濟行為的重要內(nèi)容，也是法律風(fēng)險容易產(chǎn)生的地方，合同管理是控制企業(yè)法律風(fēng)險的重要渠道。對企業(yè)合同進行管理，首先，應(yīng)當(dāng)制定標(biāo)準(zhǔn)合同文本。有了標(biāo)準(zhǔn)合同文本，將在一定程度上降低企業(yè)在進行交易過程中所面臨的商業(yè)風(fēng)險。同時，鑒于具體情況的不同，企業(yè)法律部門還應(yīng)當(dāng)在標(biāo)準(zhǔn)合同文本的基礎(chǔ)上，加強對根據(jù)具體情況而修改的合同文本的審核。

　　其次，建立合同流程管理制度。建立合同全過程電子管理系統(tǒng)，確保從合同前期意向溝通、談判、招投標(biāo)、簽署到履行、爭議的解決等全過程均能被管理與監(jiān)控，降低可能出現(xiàn)的風(fēng)險。最后，建立合同培訓(xùn)制度。對企業(yè)員工進行合同方面的培訓(xùn)，能夠促使企業(yè)員工在訂立、履行合同時提高風(fēng)險意識，達(dá)到降低風(fēng)險的目的。

　?、诮趧雨P(guān)系法律事務(wù)管理制度。企業(yè)的運作與經(jīng)營離不開人，因此，建立及完善包括工資、勞務(wù)、員工招聘、培訓(xùn)、解除勞動合同、工傷事故等相關(guān)勞動法律制度，降低此方面可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險，對于企業(yè)平穩(wěn)運行具有重要的意義。

　?、劢⒃V訟事項管理制度。訴訟事項屬于法律風(fēng)險防范的事后救濟，也是其中非常重要的內(nèi)容，法律事務(wù)部門要切實轉(zhuǎn)變觀念，將工作重點從事后化解轉(zhuǎn)向事前防范，事中控制，積極主動全方位介入企業(yè)各項業(yè)務(wù)全過程，切實防范并化解經(jīng)營風(fēng)險，減少引發(fā)訴訟糾紛的各種因素[4]。

　　(3)加快企業(yè)法律機構(gòu)的建設(shè)。

　　企業(yè)法律風(fēng)險專業(yè)防范人員設(shè)置有三種模式：第一種，是企業(yè)任用內(nèi)部法律顧問擔(dān)任風(fēng)險防范人員，負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律風(fēng)險防范工作;第二種，是聘用社會律師，由律師負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律事務(wù)包括法律風(fēng)險防范工作;第三種，是企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險防范人員和外聘律師相結(jié)合，這三種方式，企業(yè)可以根據(jù)自身需求進行選擇[5]。企業(yè)法律顧問相對外聘律師對企業(yè)的狀況更為了解，更多的站在企業(yè)戰(zhàn)略和體制層面思考問題，能對公司法律風(fēng)險予以全盤管理和決斷，并且容易參與企業(yè)管理和決策，很多的時候是作為管理者參與企業(yè)管理流程，更多起到事前防范作用;外聘律師更多情況下是充當(dāng)“顧問團”、“救火隊”的角色，對法律風(fēng)險以事后救濟為主。

　　企業(yè)法律風(fēng)險防范的最佳模式應(yīng)是以公司內(nèi)部法律顧問與外聘律師相結(jié)合，企業(yè)日常管理和運營中的法律咨詢、流程管理、風(fēng)險控制、合同審核、策略制定等等，需要熟悉業(yè)務(wù)的企業(yè)法律顧問來支持;而某些有專長的律師能在某些專題項目上能提供法律服務(wù)，如某些特殊的訴訟、仲裁、盡職調(diào)查、并購等項目，可能需要當(dāng)?shù)靥厥獾馁Y源或了解特殊的情況的人，可交給外聘律師處理。通過法律機構(gòu)的有效建設(shè)，建立起已法律機構(gòu)為主導(dǎo)和推動法律風(fēng)險防范機制的建設(shè)，承擔(dān)起法律風(fēng)險控制機制設(shè)計和監(jiān)督執(zhí)行的職責(zé)，構(gòu)建風(fēng)險防范機制的架構(gòu)，推動機制的落實和實施。并通過實施具體法律管理手段，不斷完善內(nèi)部法律管理制度和流程，對具體經(jīng)營管理環(huán)節(jié)提供法律分析意見，實施法律風(fēng)險調(diào)查，進行法律風(fēng)險論證，制定風(fēng)險控制措施，提高法律管理效率和水平，在各個生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)嵌入法律管理，防范企業(yè)法律風(fēng)險[6]。

　　3 總結(jié)

　　美國通用電氣公司原總裁杰克・韋爾奇在回答提問他最擔(dān)心什么時說：“其實并不是GE的業(yè)務(wù)使我擔(dān)心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽帶來污點并使公司毀于一旦”。所以，遵守經(jīng)營的法律環(huán)境，不僅能防范法律風(fēng)險，避免經(jīng)濟損失，也是企業(yè)社會責(zé)任和道德的根本要求。企業(yè)要深刻認(rèn)識法律風(fēng)險的重要性和危害性，建立起有效的法律風(fēng)險防范和控制機制，充分認(rèn)識法律事務(wù)工作對提高依法合規(guī)經(jīng)營、防范和化解經(jīng)營中的法律風(fēng)險、維護企業(yè)合法權(quán)益具重要意義。法律風(fēng)險的防范和減少是企業(yè)經(jīng)營活動持續(xù)發(fā)展的需要，也是參與市場競爭和國際化的需要，更是進一步推進企業(yè)健康發(fā)展與壯大的需要[7]。

　　【參考文獻(xiàn)】

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　　[4]崔玲，淺析企業(yè)法律風(fēng)險防范和控制機制[J].現(xiàn)代經(jīng)濟信息，2010，10：158-158..

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