第二章 公共政策的含義、構(gòu)成與功能

　　第一節(jié) 什么是公共政策.

　　1、蘭德公司的4W決策思考模式。即：發(fā)生了什么?為什么發(fā)生?采取哪條行動(dòng)路線?前景如何?是一種適合于人所有個(gè)體和群體的思考模式。

　　決策的五個(gè)基本要素：決策者、決策對象、決策信息、決策方法、決策結(jié)果。

　　2、艾斯頓(公共政策就是政府機(jī)構(gòu)與周圍環(huán)境的關(guān)系)，拉斯韋爾、卡普蘭(公共政策是一種含有目標(biāo)、價(jià)值與策略的大型計(jì)劃)，伊斯頓、戴伊(凡是政府決定做的或不做某事的行為)對公共政策所下的定義。.

　　3、公共政策的含義。是公共權(quán)力機(jī)關(guān)經(jīng)由政治過程所選擇和制定的為解決公共問題、達(dá)成公共目標(biāo)、以實(shí)現(xiàn)公共利益的方案。

　　4、公共政策定義所揭示的內(nèi)涵特征。第一、公共政策是決定、決策的一種特殊形態(tài)，它具有政策的一般特征。第二、具有權(quán)威性和強(qiáng)制性;第三、公共政策是有政治過程而進(jìn)行方案得初擬、優(yōu)化和擇定的結(jié)果。第四、公共問題、公共目標(biāo)、公共利益是公共政策的三大要素;第五、公共政策是一種權(quán)威性的價(jià)值分配方案;第六、公共政策形式上可以是積極的，也可以是消極的。

　　政策與決策的不同：政策是人們?yōu)閷?shí)現(xiàn)某一目標(biāo)而采取的行動(dòng)方案。政策具有總括性和指導(dǎo)性，決策具有微觀性和操作性。政策為決策和決定提供一定原則。

　　第二節(jié) 公共政策的構(gòu)成和結(jié)構(gòu)

　　1、國家、政府、公共政策的關(guān)系：國家在本質(zhì)上是講公眾的權(quán)力變成了支配公眾的權(quán)利;政府是國家主權(quán)的管理者和行使者;政府是國家的中樞系統(tǒng);政府存在的基礎(chǔ)是政策。.

　　2、政府利益(政府自利性)的含義：即：指政府系統(tǒng)自身需求的滿足。

　　3、政府過程的含義：即是指某一特定的時(shí)間橫斷面上政府活動(dòng)的邏輯順序。也就是說是政府動(dòng)作的程序，其中心流程是政策過程。113頁

　　4、G.A.阿爾蒙德的政府過程邏輯順序：利益表達(dá)——利益綜合——政策制定——政策執(zhí)行——反饋。 公共政策是政府系統(tǒng)輸出的主要產(chǎn)品。.

　　5、公共政策的形式構(gòu)成：橫向結(jié)構(gòu)和縱向結(jié)構(gòu).

　　6、美國公共政策形式構(gòu)成中的橫向結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)：國家的立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)三權(quán)分立而又相互制衡。——114

　　橫向結(jié)構(gòu)形式 美國最為典型，有：立法決策;行政決策;司法決策。

　　美國政策的基本形式是國會(huì)立法;政黨政策不是公共政策;最高法院是公共政策的直接制定者。美國總統(tǒng)是強(qiáng)有力的直接決策者。

　　7、美國總統(tǒng)決策的主要類型：立法倡議;立法否決;委托立法;外交立法;防務(wù)政策。

　　8、美國司法決策的主要形式：司法審查、推翻先前的判決、司法命令。117

　　10、中國公共政策形式構(gòu)成的橫向結(jié)構(gòu)特點(diǎn)：全國人民代表大會(huì)是國家的最高權(quán)力機(jī)關(guān);中國共產(chǎn)黨是中國政府系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)核心，主導(dǎo)著政府工程的運(yùn)行。

　　(1)中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的議行合一的政治體制;

　　(2)政策過程具有兩大特征：全國人民代表大會(huì)是國家的最高權(quán)力機(jī)關(guān);中國共產(chǎn)黨是中國政府系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)核心，主導(dǎo)著政府工程的運(yùn)行。118

　　(3)政策橫向結(jié)構(gòu)由三部分構(gòu)成：黨的政策+人大決策+行政決策。

　　(4)不存在司法決策。

　　11、中國共產(chǎn)黨的政策轉(zhuǎn)變?yōu)楣舱叩男问剑?/p>

　　(1)直接形式——公報(bào)和講話;

　　(2)間接形式——聯(lián)名發(fā)布政策方案;提出政策創(chuàng)議;政府決策以黨的政策原則為指導(dǎo)

　　12、中國人大決策的主要形式：憲法、基本法律、法律、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、人大決定。共5種。

　　13、中國行政決策的主要形式：行政法規(guī)(以令的形式發(fā)布);行政措施、決定和命令;部門規(guī)章;地方性法規(guī);地方性行政措施、決議和命令。共5種。

　　中共中央和國務(wù)院共同發(fā)布的文件是政策性文件，而不是法規(guī)。

　　14、國家結(jié)構(gòu)的含義：是指國家整體與部分之間、中央政府與地方政府之間正式的、穩(wěn)定的關(guān)系。128

　　15、單一制國家政策結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。被劃分為中央政府和地方政府兩個(gè)基本層級(jí)。128

　　16、聯(lián)邦制國家政策結(jié)構(gòu)特點(diǎn)：被劃分為聯(lián)邦政府或中央政府;州、政府、地方政府三個(gè)層級(jí)。129 人大的四項(xiàng)職能：立法權(quán)、決定權(quán)、任免權(quán)、監(jiān)督權(quán)。

　　17、中國和美國公共政策的縱向結(jié)構(gòu)比較：

　　中國—

　　(1)中國是單一制、基本政策制定權(quán)屬于中央，地方政策是中央政策的具體化;

　　(2)中國地方政府一般由省、市、縣、鄉(xiāng)四級(jí)構(gòu)成，各級(jí)地方政策都必須以中央政策為指導(dǎo)，同時(shí)又存在著階梯式的等級(jí)關(guān)系;

　　(3)地方政策和基層政策在單一制的框架內(nèi)仍然具有一定的能動(dòng)性;

　　(4)中央政策具有宏觀性，地方政策具有中觀性，基層政策具有微觀性。

　　美國—

　　(1)美國是聯(lián)邦制國家，中央政策和州政策之間不存在決定與被決定、服從與被服從關(guān)系;

　　(2)州與地方關(guān)系具有單一制性質(zhì)，州政策與地方政策之間存在著決定與被決定、服從與被服從關(guān)系。

　　(3)廣泛實(shí)行地方自治，所以基本上不存在基層政策。134

　　18、公共政策的內(nèi)容構(gòu)成

　　(1)以同一政策體系中各項(xiàng)政策之間是否存在著涵蓋與衍生關(guān)系劃分：元政策、基本政策、部門政策。

　　(2)將同一政策體系中各項(xiàng)政策從時(shí)間和空間相結(jié)合的角度劃分：戰(zhàn)略、策略、戰(zhàn)術(shù)。137

　　(3)依政策的社會(huì)內(nèi)容進(jìn)行劃分：政治;經(jīng)濟(jì);社會(huì);教育、科技、文化。

　　(4)其他按照內(nèi)容的分類：(共11種)143

　　以一項(xiàng)政策謀求達(dá)到的目標(biāo)數(shù)量為標(biāo)準(zhǔn)劃分：單目標(biāo)政策與多目標(biāo)政策;

　　以政策主體決策時(shí)有無現(xiàn)行規(guī)范可遵循進(jìn)行劃分：程序性政策與非程序性政策;

　　以同一政策的始創(chuàng)或調(diào)整為標(biāo)準(zhǔn)劃分初始政策和反饋政策;

　　內(nèi)容構(gòu)成 以政策結(jié)果的可預(yù)測性為標(biāo)準(zhǔn)劃分確定政策與不確定政策、風(fēng)險(xiǎn)性政策與競爭性政策。 以政策主體希望的行為選擇的范圍為標(biāo)準(zhǔn)劃分鼓勵(lì)性政策與限制性政策。

　　以政策主體是否行為為標(biāo)準(zhǔn)劃分積極性政策與消極性政策;

　　以面向未來還是面向現(xiàn)實(shí)為標(biāo)準(zhǔn)劃分能動(dòng)性政策與被動(dòng)性政策;

　　以政策協(xié)調(diào)社會(huì)生活的方式為標(biāo)準(zhǔn)劃分分配性政策、限制性政策、再分配政策。

　　以政策是否改變客觀對象為標(biāo)準(zhǔn)劃分：是指實(shí)質(zhì)性政策和程序性政策;

　　以政策效果為標(biāo)準(zhǔn)劃分：物質(zhì)性(或?qū)嵸|(zhì)性)政策和符號(hào)性(或象征性)政策

　　19、公共政策的結(jié)構(gòu)：

　　(1)含義——指政策系統(tǒng)的構(gòu)成要素在時(shí)空上的排列、組合的方式及各要素間互動(dòng)的相對穩(wěn)定方式，是政策系統(tǒng)構(gòu)成要素的組織形式和程序。147

　　(2)類型——塔形結(jié)構(gòu)：鏈形結(jié)構(gòu);圈形結(jié)構(gòu);網(wǎng)狀結(jié)構(gòu);矩陣結(jié)構(gòu);群落結(jié)構(gòu)。

　　20、研究政策結(jié)構(gòu)的必要性;合理的政策結(jié)構(gòu)對于任何單項(xiàng)政策實(shí)現(xiàn)理想的政策目標(biāo)、達(dá)到預(yù)期的政策效果，都具有至關(guān)重要的意義。

　　合理的政策結(jié)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)：結(jié)構(gòu)的有序化(政策協(xié)調(diào)分布、相輔相成，有利于發(fā)揮政策的整體效果);有效的分級(jí)控制(環(huán)環(huán)相扣、層層銜接，政策運(yùn)行機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)自如);嚴(yán)格的組合秩序(配套運(yùn)作;彌補(bǔ)缺口;統(tǒng)籌安排，嚴(yán)格管理)

　　第三節(jié) 公共政策的本質(zhì)、特征與功能

　　1、公共政策產(chǎn)生的三個(gè)初始條件：公共政策問題的形成;公共決策機(jī)關(guān)的產(chǎn)生;公共強(qiáng)制機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)。

　　2、近代社會(huì)以來公共政策的發(fā)展主要表現(xiàn)在哪些方面：

　　(1)公共政策問題形成中的公民參與;

　　(2)公共政策形成中的民主化和法制化;

　　(3)公共政策領(lǐng)域向社會(huì)管理方面的大規(guī)模擴(kuò)展;

　　(4)以政策過程的民主化和科學(xué)化來保證政策質(zhì)量。

　　現(xiàn)代國家和政府制度的基本理念是：主權(quán)在民。

　　現(xiàn)代政策科學(xué)的始作俑者是：拉斯韋爾。

　　3、公共政策的本質(zhì)——是公共權(quán)力機(jī)關(guān)為著一定的目標(biāo)而進(jìn)行的社會(huì)資源的配置和社會(huì)價(jià)值的分配。

　　4、公共政策的基本特征(七個(gè))：政治性;階級(jí)性;權(quán)威性(是公共政策的兩個(gè)本質(zhì)性規(guī)定);普遍性;目標(biāo)取向(公共政策的靈魂);穩(wěn)定性與變動(dòng)性;預(yù)見性。155

　　5、政策與理論的關(guān)系：政策是聯(lián)結(jié)理論與實(shí)踐的中介或橋梁。理論是政策的理念依據(jù)，政策是理論的具體化。159

　　6、政策與實(shí)踐的關(guān)系：政策是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的原則化并在實(shí)踐中得以完善和發(fā)展，實(shí)踐須以政策為出發(fā)點(diǎn)并貫穿其整個(gè)過程。161

　　7、公共政策的主要功能：管制功能;引導(dǎo)功能;調(diào)控功能;分配功能。

　　第三章 公共政策的學(xué)科要素

　　第一節(jié) 什么是公共政策學(xué)

　　1、公共政策學(xué)的含義?以公共政策為研究對象的科學(xué)，具有跨科學(xué)的視野、知識(shí)、理論和技術(shù)手段，它的顯著特征是：可檢驗(yàn)、可驗(yàn)證性(方法論上的基本特征);跨科學(xué)或多學(xué)科交叉、滲透性(理論上的)和功利性等。

　　現(xiàn)有的公共政策動(dòng)態(tài)分析模型有：公共政策過程分析模型(西方國家，以美國的經(jīng)驗(yàn)為依據(jù))和上下來去模型(中國基于革命和建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)而形成)

　　2、學(xué)科概念內(nèi)涵： 研究對象——公共組織，尤其是公共權(quán)力機(jī)關(guān)的公共政策。 研究方法——類似于自然科學(xué)的的程序和方法。 研究內(nèi)容——政策系統(tǒng);政策系統(tǒng)和環(huán)境之間的關(guān)系;政策過程諸環(huán)節(jié)之間的關(guān)系;政策過程諸環(huán)節(jié)與政策系統(tǒng)內(nèi)外諸影響因素之間的關(guān)系。 研究目的——改進(jìn)政策系統(tǒng)、提高政策質(zhì)量并成功地改造社會(huì)與自然。

　　第二節(jié) 公共政策學(xué)的研究對象和概念體系

　　公共政策學(xué)的學(xué)科要素：研究對象;概念體系;研究方法。

　　1、公共組織的類型：強(qiáng)制型公共組織;半強(qiáng)制型公共組織;非強(qiáng)制型公共組織。

　　公共組織就是以管理公共事務(wù)、提供公共服務(wù)、協(xié)調(diào)和增進(jìn)公共利益為目的的組織。

　　2、公共政策學(xué)研究公共政策時(shí)的三個(gè)方面(角度)：公共政策;政策系統(tǒng);政策過程。

　　3、公共政策學(xué)與決策科學(xué)的主要區(qū)別：各類組織的決策。

　　4、公共行政學(xué)與行政決策學(xué)的主要區(qū)別：行政組織的決策。.

　　5、公共政策學(xué)與立法學(xué)的區(qū)別：立法機(jī)關(guān)和國家行政機(jī)關(guān)制定法律和行政法律性規(guī)范文件的活動(dòng)。

　　6、作為公共政策學(xué)研究對象的公共政策的三個(gè)層次：具體的個(gè)別政策;政策群和政策鏈;政策一般。

　　7、公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成：政策主體系統(tǒng)(三個(gè)子系統(tǒng)——政策制定、政策執(zhí)行、間接主體);政策支持系統(tǒng)(四個(gè)子系統(tǒng)——信息、監(jiān)控、咨詢、評(píng)估);反饋系統(tǒng)。

　　政策的直接主體系統(tǒng)：公共權(quán)力機(jī)關(guān)

　　8、在研究政策系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)該注意的四個(gè)問題：(1)直接的政策制定系統(tǒng)中決策者的類別差異;(2)公共政策的直接主體系統(tǒng)對對象系統(tǒng)的地位的相對性;(3)公共政策的直接主體與政策支持系統(tǒng)的地位的相對性;(4)公共政策制定系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)。

　　9、政策過程的含義：是一個(gè)自始至終不斷地進(jìn)行選擇的過程。

　　10、決策行為和政策過程的關(guān)系：決策行為是選定目標(biāo)和選取最優(yōu)化方案并付諸實(shí)施的行為。決策行為是一個(gè)有一連串相互銜接的階段、環(huán)節(jié)或程序組成的完整的政策過程。

　　公共政策概念系統(tǒng)的三個(gè)層次：核心概念;次概念;邊際概念。

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