第三節(jié) 公共政策學(xué)的研究方法

　　藥師寺泰藏以鐘比喻公共政策學(xué)的科學(xué)特征，以云比喻公共政策學(xué)的藝術(shù)特征。

　　1、公共政策學(xué)研究方法的三大層次：公共政策學(xué)研究方法所依據(jù)的認(rèn)識(shí)論(第一層次);公共政策系統(tǒng)及其運(yùn)行過(guò)程的理論模型(第二層次);公共政策學(xué)的研究程序與技術(shù)性方法(第三層次)。

　　2、公共政策學(xué)研究方法所依據(jù)的認(rèn)識(shí)論(第一層次)：(1)經(jīng)驗(yàn)主義(代表人物培根、霍布斯、洛克、貝克萊、休謨和主要觀點(diǎn)：認(rèn)識(shí)起源于感覺(jué);應(yīng)從個(gè)別、特殊事務(wù)出發(fā);無(wú)從得出共同理性和普遍必然性;忽視真理自身的邏輯性;認(rèn)識(shí)能力的有限性)(2)理性主義(代表人物迪卡爾、斯賓諾莎、萊布尼茨，和主要觀點(diǎn)：認(rèn)識(shí)來(lái)源于理性直觀;把一般作為認(rèn)識(shí)的首要對(duì)象;肯定有普遍的共同理性存在;蔑視和遍地歸納法作為人類認(rèn)識(shí)工具所起的作用;真理的標(biāo)準(zhǔn)就是真理本身)(3)邏輯經(jīng)驗(yàn)主義(代表人物{石里克、卡爾納普(邏輯實(shí)證主義核心人物和奠基人)}、羅素、威特根斯坦[邏輯經(jīng)驗(yàn)主義先驅(qū)]和主要觀點(diǎn)：經(jīng)驗(yàn)證實(shí)原則(根本原則);以邏輯分析來(lái)補(bǔ)充實(shí)證經(jīng)驗(yàn);科學(xué)主義的科學(xué)觀;)(4)后現(xiàn)代主義(代表人物：伽利略，牛頓，愛(ài)因斯坦(量子力學(xué))，普里高津(混沌理論)，吳瓊恩，庫(kù)巴(自然主義)。)

　　(5)辯證唯物主義(兩大特點(diǎn)：全面性和實(shí)踐性。).

　　培根的“四假相”：種族的假相;洞穴的假相;市場(chǎng)的假相;劇場(chǎng)的假相。

　　3、基于西方經(jīng)驗(yàn)的政策系統(tǒng)與過(guò)程理論模型：(1)理性主義模型(定義：“理性人”的特征;理性人的理性主義決策過(guò)程;理性主義模型的缺陷;西蒙的修正;理性優(yōu)化模型);(2)漸進(jìn)主義模型(代表人物：林德布洛姆;含義;兩大命題;若干假設(shè);缺陷)(3)規(guī)范最佳模型(代表人物：德洛爾;四項(xiàng)假設(shè)前提;特點(diǎn)—開(kāi)放和兼容)(4)混合掃描模型(代表人物：艾齊奧尼;定義)(5)政治系統(tǒng)模型(系統(tǒng)論的創(chuàng)始人：貝塔朗菲;政治系統(tǒng)方法的創(chuàng)始人：伊斯頓;特點(diǎn)：最具解釋力、最具普適性的模型)(6)機(jī)構(gòu)—制度模型(特點(diǎn)：應(yīng)用最廣泛、最缺乏理論色彩的決策模型;戴伊：認(rèn)為公共權(quán)力機(jī)關(guān)賦予公共政策三個(gè)顯著特征：合法性、普遍性、強(qiáng)制性)(7)集團(tuán)模型(代表人物戴維。杜魯門;萊瑟姆;假設(shè);命

　　題分解)(8)精英模型(現(xiàn)代精英政治理論的創(chuàng)始人：莫斯卡;帕雷托;米歇爾斯;熊彼得;拉斯韋爾。命題)(9)“上下來(lái)去”模型(特征：容納性和開(kāi)放性;亞模型“決策認(rèn)識(shí)的真理性模型;群眾—領(lǐng)導(dǎo)性模型;民主——集中性模型;個(gè)別——一般性模型。)

　　4、公共政策學(xué)的研究程序與技術(shù)性方法(第三層次)華萊士“科學(xué)環(huán)模型”。研究過(guò)程是：理論——假設(shè)——觀察——概括或檢驗(yàn)——新的理論。

　　西蒙提出了決策有限理性：最佳決策的前提是決策者的行為完全理性化;滿意決策的前提是決策者的行為有限理性化。

　　公共政策是聯(lián)結(jié)認(rèn)識(shí)世界和改造世界這二者的至關(guān)重要的橋梁。</P< p>

　　第四章 公共政策系統(tǒng)及其運(yùn)行的邏輯流程

　　第一節(jié) 公共政策系統(tǒng)及其環(huán)境

　　1、公共政策的主體——直接參與并主導(dǎo)公共政策的規(guī)劃、制定、執(zhí)行、評(píng)估與監(jiān)控的個(gè)人、團(tuán)體或組織。

　　2、公共政策的直接主體——即公共政策的直接生產(chǎn)者。主要有立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、執(zhí)政黨組織以及某些領(lǐng)袖人物。

　　3、公共政策的間接主體——能夠通過(guò)壓力、輿論等方式，合法地積極參與公共政策的制定，并且能夠產(chǎn)生一定影響的組織和個(gè)人。主要有壓力集團(tuán)、在野黨和選民。

　　在野黨是指沒(méi)有執(zhí)掌或沒(méi)有參與執(zhí)掌國(guó)家權(quán)力，因而其政策綱領(lǐng)、政策主張不能成為公共政策。 民眾往往蒹具公共政策主體與客體雙重角色。

　　4、公共政策的客體——公共政策所要處理的社會(huì)政治問(wèn)題(事)及其發(fā)生作用的對(duì)象(人)。

　　5、社會(huì)問(wèn)題、公共問(wèn)題與政策問(wèn)題的聯(lián)系和區(qū)別：社會(huì)問(wèn)題涉及相當(dāng)多社會(huì)成員或影響較大時(shí)轉(zhuǎn)化成為公共問(wèn)題，公共問(wèn)題屬于政府范圍并能進(jìn)入政策議程時(shí)轉(zhuǎn)化為政策問(wèn)題。169.

　　6、公共政策系統(tǒng)由哪七個(gè)部分構(gòu)成?：由信息、咨詢、決策、執(zhí)行、評(píng)估、監(jiān)控、反饋七個(gè)子系統(tǒng)組成。

　　信息系統(tǒng)是公共政策中的一個(gè)基礎(chǔ)子系統(tǒng)，也是公共政策系統(tǒng)的“神經(jīng)”系統(tǒng)。咨詢系統(tǒng)俗稱“思想庫(kù)”“智囊”是輔助系統(tǒng)。決策系統(tǒng)是公共政策系統(tǒng)的中樞系統(tǒng)。執(zhí)行系統(tǒng)是公共政策系統(tǒng)與環(huán)境直接作用的實(shí)踐環(huán)節(jié)。監(jiān)控子系統(tǒng)是公共決策系統(tǒng)的一個(gè)特殊子系統(tǒng)。

　　7、“霍布森斯選擇”源于一個(gè)故事，1913年英國(guó)劍橋商人霍布森斯將其所販運(yùn)的馬匹放出來(lái)供顧客挑選，但附加條件是只允許挑選離門口最近的那匹馬，這個(gè)條件實(shí)際上是不讓顧客挑選，所以后人諷刺這種沒(méi)有選擇余地的“選擇”為“霍布森斯選擇”。173

　　8、咨詢子系統(tǒng)在公共政策系統(tǒng)中的作用和功能?1、提供預(yù)測(cè)研究;2、幫助決策系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題;3、政策方案的設(shè)計(jì)、評(píng)估、論證;4、其他政策相關(guān)問(wèn)題的咨詢;5、對(duì)政策執(zhí)行情況進(jìn)行檢驗(yàn)、評(píng)估。172

　　9、決策子系統(tǒng)在公共政策系統(tǒng)中的作用和功能?確認(rèn)政策問(wèn)題;明確政策目標(biāo);組織政策方案設(shè)計(jì);負(fù)責(zé)被選方案的選擇和最終確定。173

　　10、執(zhí)行子系統(tǒng)在公共政策系統(tǒng)中的功能和作用?1、為政策方案的順利實(shí)施做準(zhǔn)備;2、有效的實(shí)施政策方案，包括指揮、溝通、協(xié)調(diào)等方面的活動(dòng);3、總結(jié)執(zhí)行情況。174

　　11、評(píng)估子系統(tǒng)在公共組織系統(tǒng)中的作用和功能?檢驗(yàn)公共政策的效果、效益和效率;提供政策持續(xù)、修正、調(diào)整或終止的重要依據(jù);有效地配置政策資源。

　　評(píng)估子系統(tǒng)的五大要素：政策評(píng)估人員;評(píng)估對(duì)象;評(píng)估目的;評(píng)估標(biāo)準(zhǔn);評(píng)估方法。

　　12、監(jiān)控子系統(tǒng)在公共政策系統(tǒng)中的功能和作用?一是根據(jù)公共政策的目標(biāo)，確立具體的監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)或指標(biāo)，并作為實(shí)施監(jiān)控的依據(jù);二是對(duì)執(zhí)行子系統(tǒng)的政策執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控;包括執(zhí)行子系統(tǒng)是否執(zhí)行政策、執(zhí)行如何，以糾正執(zhí)行偏差，懲罰執(zhí)行不利。三是反饋執(zhí)行情況。

　　13、反饋?zhàn)酉到y(tǒng)在公共政策系統(tǒng)中的功能和作用?第一、為決策子系統(tǒng)進(jìn)行科學(xué)決策提供信息依據(jù);第二、客觀、準(zhǔn)確、靈敏、迅速地向決策子系統(tǒng)反映政策運(yùn)行過(guò)程中的真實(shí)情況，使后者能夠根據(jù)所得信息與預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行比較，并作出的調(diào)整和補(bǔ)充。第三、反饋?zhàn)酉到y(tǒng)闡述的信息也是對(duì)政策實(shí)施有效控制已達(dá)到預(yù)期目的的最佳手段。

　　14、七個(gè)子系統(tǒng)之間的關(guān)系如何?七個(gè)子系統(tǒng)相互聯(lián)系、相互依存、相互作用。

　　15、公共政策系統(tǒng)的環(huán)境由哪些環(huán)節(jié)構(gòu)成?是由自然環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、國(guó)際環(huán)境效能。

　　16、公共政策系統(tǒng)的環(huán)境有哪些特點(diǎn)?一是高度復(fù)雜性;二是巨大差異性;三是歷史變異性。正確認(rèn)識(shí)政策環(huán)境，有助于決策者做出準(zhǔn)確地判斷、實(shí)現(xiàn)政策優(yōu)化。

　　綜合國(guó)力是一國(guó)在某個(gè)特定歷史時(shí)期，由人口、經(jīng)濟(jì)、軍事、政治、歷史文化、自然資源里大部分組成的多種實(shí)力的復(fù)合體。

　　公共利益是一切政策的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，也是公共政策的靈魂和目的。

　　第二節(jié) 公共權(quán)力與公共政策.

　　1、國(guó)家結(jié)構(gòu)與公共政策的關(guān)系如何?國(guó)家機(jī)構(gòu)是國(guó)家機(jī)關(guān)的總稱，是統(tǒng)治階級(jí)為實(shí)現(xiàn)自身意志和利益而建立起來(lái)的縱橫交錯(cuò)的組織網(wǎng)絡(luò)。國(guó)家結(jié)構(gòu)決定著公共政策的層次、結(jié)構(gòu)及其效力范圍。

　　2、國(guó)家權(quán)力、國(guó)家職能和公共政策的關(guān)系?國(guó)家權(quán)力和國(guó)家職能的兩重性(政治統(tǒng)治和社會(huì)管理)決定了公共政策的兩重性(階級(jí)性和社會(huì)性)185——186

　　3、國(guó)家能力與公共政策：國(guó)家能力是指由社會(huì)抽取能力、社會(huì)規(guī)范能力、社會(huì)控制能力、社會(huì)適應(yīng)能力組成。國(guó)家能力決定公共政策的質(zhì)量。

　　4、治理能力與公共政策：治理能力是指現(xiàn)代民族國(guó)家的政府使用公共權(quán)力和公共權(quán)威，通過(guò)制定和實(shí)施公共政策、組織管理公共事務(wù)，指導(dǎo)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的能力。是對(duì)公共政策的挑戰(zhàn)。

　　5、政府能力與公共政策：是制定、執(zhí)行公共政策的基礎(chǔ)。

　　6、政治體制與公共政策：一是決定了公共政策主體范圍;二是決定公共政策制定的科學(xué)化程度;三是決定公共政策的民主化程度。

　　7、國(guó)家結(jié)構(gòu)與公共政策：規(guī)定了決策權(quán)的縱向分布形態(tài)，進(jìn)而影響到公共政策的效力范圍。

　　8、政府體制與公共政策：政府體制規(guī)定了公共政策決定權(quán)的橫向分布形態(tài)，政府體制不同，政府的決定權(quán)相應(yīng)也有所不同。

　　9、公共決策體制與公共政策：

　　10、決策者素質(zhì)與公共政策：一是決策者的價(jià)值觀影響公共政策的內(nèi)容;二是決策者的品質(zhì)影響公共政策的性質(zhì);三是決策者的智能水平與公共政策水平成正比;四是決策者的性格和風(fēng)格影響公共政策的風(fēng)格。

　　11、立法機(jī)關(guān)與公共政策：至少形式上是公共政策最重要的制定者。

　　12、行政機(jī)關(guān)與公共政策：行政機(jī)關(guān)不僅有權(quán)根據(jù)基本國(guó)策和基本法制定具體的政策法規(guī)，而且還向有一定的行政裁量權(quán)。

　　13、執(zhí)政黨與公共政策：在實(shí)行兩黨制的國(guó)家里，政黨首先借助于公共權(quán)力才能夠與公共政策現(xiàn)實(shí)地發(fā)生聯(lián)系，政黨的主張和要求轉(zhuǎn)化為公共政策，只有那些在大選中獲勝、取得國(guó)家政權(quán)的政黨才能成為政策的直接制定者，其政治綱領(lǐng)和主張才能轉(zhuǎn)變?yōu)楣舱摺Ｔ趯?shí)行一黨制國(guó)家里，政黨是公共政策的主導(dǎo)性力量。我國(guó)實(shí)行的是中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作制度，作為唯一合法的執(zhí)政黨以及全國(guó)人民根本利益和意志的集中體現(xiàn)者，中國(guó)共產(chǎn)黨在政策制定的各個(gè)環(huán)節(jié)上都發(fā)揮主導(dǎo)性作用，各民主黨派不是在野黨，而是參政黨，特們通過(guò)政治協(xié)商制度參與國(guó)家大事情的討論與決定。

　　公共決策體制根據(jù)決策者數(shù)目分為首長(zhǎng)制和委員會(huì)制。根據(jù)決策權(quán)使用特點(diǎn)分為集權(quán)制和分權(quán)制。

　　第三節(jié) 公民與公共政策.

　　1、公民在公共政策中的雙重身份：即作為政策主體之一，也是政策對(duì)象。201

　　2、在現(xiàn)代民主社會(huì)中，公民影響公共政策的途徑主要有哪些?一是以國(guó)家主權(quán)身份，對(duì)一些重大問(wèn)題，采取通過(guò)公民投拍哦方式，直接進(jìn)行決定。二是用間接的方式即公民自己選出代表，或制定、或修改、或執(zhí)行公共政策。三是使用各種威脅和抗拒的方式反對(duì)某些政策，迫使政府修訂或廢止這一政策;或表達(dá)制訂新政策的要求，迫使政府將問(wèn)題提上議程。第四通過(guò)參加利益集團(tuán)借助團(tuán)體力量去影響政策;或通過(guò)制定輿論或游說(shuō)的方式去影響政策。第五對(duì)政策通過(guò)并實(shí)施的政策采取合作或不合作的態(tài)度，以影響政策結(jié)果。203

　　3、公共政策與公共利益的關(guān)系如何?①直接利益和間接利益。②現(xiàn)實(shí)利益和未來(lái)利益。③形式利益和內(nèi)容利益。

　　4、公共利益與公共代價(jià)的關(guān)系如何?①寬范圍的利益和寬范圍的代價(jià)。②利益范圍廣而代價(jià)范圍窄。③利益范圍窄而代價(jià)范圍寬。④利益范圍窄和代價(jià)范圍窄。

　　第四節(jié) 公共政策運(yùn)行的邏輯流程與決策的科學(xué)化、民主化.

　　(一)、公共政策運(yùn)行的邏輯流程是怎樣的?(三個(gè)階段、若干環(huán)節(jié))政策問(wèn)題的形成階段：1、政策問(wèn)題;2、政策議程;3、政策分析;政策決定階段：4、政策選擇;5、政策決定;6、政策宣示;政策實(shí)施階段：7、政策執(zhí)行;8、政策結(jié)果;9、政策修正。

　　2、政策過(guò)程理性化的含義公共政策的制定必須以科學(xué)的精神，經(jīng)由合法的公共權(quán)力機(jī)關(guān)，經(jīng)由合法的程序，獲得其合法性和強(qiáng)制力。

　　3、政策過(guò)程專業(yè)化的含義：政策過(guò)程專業(yè)化也是公共政策科學(xué)化的重要內(nèi)容，一是政策議程的確立需考慮專業(yè)技術(shù)人員的研究意見(jiàn);二是提供政策建議，充當(dāng)參謀，三是專業(yè)人員的價(jià)值觀、素質(zhì)和利益等因素經(jīng)常影響到政策實(shí)施效果;四是政策效果需專業(yè)人員來(lái)評(píng)估。他們的判斷和診斷能夠?qū)φ叩拿\(yùn)產(chǎn)生巨大影響。

　　4、政策過(guò)程科學(xué)化的含義：就是決策者及其他決策參與者尊重客觀規(guī)律，采用合理的決策程序，從實(shí)際出發(fā)，充分利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)知識(shí)和方法，對(duì)政策問(wèn)題及其產(chǎn)生的客觀環(huán)境，事實(shí)求是地進(jìn)行分析，并以此為基礎(chǔ)對(duì)未來(lái)做出預(yù)測(cè)、判斷和抉擇。

　　5、政策過(guò)程民主化的含義：是指保障公民和各社會(huì)政治團(tuán)體以及政策研究組織能夠充分參與公共政策過(guò)程，保障政策內(nèi)容盡可能充分地反映廣大人民群眾的根本利益與要求，在決策系統(tǒng)及其運(yùn)行中形成民主的體制、程序和氣氛。

　　6、公共選擇的民主原則主要有哪些?全體一致原則;過(guò)半數(shù)規(guī)則以及各過(guò)半數(shù)規(guī)則的變異規(guī)則。民主集中制原則;(215)</P< p>

　　第五章 公共政策問(wèn)題的形成與認(rèn)定

　　第一節(jié) 公共政策問(wèn)題的界定、內(nèi)容和屬性

　　公共政策問(wèn)題的形成與認(rèn)定是政策制定過(guò)程的起點(diǎn)。

　　1、何謂公共政策問(wèn)題(參見(jiàn)169頁(yè))是指統(tǒng)治集團(tuán)或社會(huì)大多數(shù)人感到現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的某種情況與他們的利益、期望、價(jià)值和規(guī)范有相當(dāng)嚴(yán)重的矛盾和沖突，進(jìn)而通過(guò)團(tuán)體或組織活動(dòng)要求有關(guān)社會(huì)公共組織和政府采取行動(dòng)加以解決，并被后者列入政策議程的社會(huì)問(wèn)題或公共問(wèn)題。

　　2、公共政策問(wèn)題的基本內(nèi)容(構(gòu)成要素)有哪些?——客觀的現(xiàn)實(shí)社會(huì)問(wèn)題的存在;問(wèn)題的被察覺(jué);現(xiàn)實(shí)與利益期望等的嚴(yán)重沖突性;出現(xiàn)相關(guān)的團(tuán)體和組織活動(dòng);進(jìn)入政府或社會(huì)公共組織的政策行動(dòng)。.

　　3、公共政策問(wèn)題的基本屬性有哪些?219關(guān)聯(lián)性;主觀性和人為性;歷史性和動(dòng)態(tài)性。

　　第二節(jié) 公共政策問(wèn)題的形成、提出與分析

　　1、公共政策問(wèn)題的提出主體有哪些?政治領(lǐng)袖;政黨組織和利益集團(tuán);民意代表;大眾傳媒;各類政策研究組織;政府部門本身。(選擇)224

　　2、公共政策問(wèn)題的分析(公共政策問(wèn)題界定)含義：公共政策問(wèn)題分析指的是對(duì)現(xiàn)實(shí)與人們利益期望等之間存在的差距，以及由此產(chǎn)生的不滿和政策需求等，進(jìn)行界定性的分析。其目的在于弄清問(wèn)題的實(shí)質(zhì)和嚴(yán)重性，為政府及有關(guān)組織決策議程作準(zhǔn)備。

　　3、7個(gè)公共政策問(wèn)題分析方法：邊界分析法;多角度分析法;類別分析法;層次分析法;類比分析法;頭腦風(fēng)暴法;假設(shè)分析法。倫理分析法。定義。

　　4、類別分析時(shí)的注意事項(xiàng)：實(shí)質(zhì)的相關(guān)性;窮盡性;相互排斥性;一致性;層次分明性。(228)

　　5、頭腦風(fēng)暴法的實(shí)施階段：組建團(tuán)體;意見(jiàn)產(chǎn)出;意見(jiàn)評(píng)估;意見(jiàn)排序。(231)

　　6、假設(shè)分析法的基本步驟：確定利害關(guān)系人;呈現(xiàn)假設(shè);評(píng)比假設(shè);匯集假設(shè);綜合假設(shè)。(232)

　　7、其他一些名詞解釋：.

　　流行迷思就是那些足以導(dǎo)致人們對(duì)一知半解的事件妄下定論的對(duì)一般性事實(shí)的曲解以及只得到部分證明的選擇性認(rèn)知。分為：自然的迷思;邪惡的迷思;內(nèi)在的迷思。(222);

　　政策訴求就是作為公共政策的直接主體的公共權(quán)力機(jī)關(guān)以外的社會(huì)行為主體提出的要求對(duì)某一社會(huì)問(wèn)題采取行動(dòng)或不采取行動(dòng)以及采取何種行動(dòng)的主張。(222);

　　可能原因：是指一切有可能促成某種問(wèn)題得以產(chǎn)生的因素。

　　合理原因：是指以科學(xué)的研究或直接的經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)所探查出的問(wèn)題成因。

　　可行原因：是合理原因中實(shí)際起作用的原因。(229)

　　影響公共政策問(wèn)題的客觀因素主要有：自然災(zāi)害;社會(huì)變革;體制轉(zhuǎn)型。

　　影響公共政策問(wèn)題的主觀因素主要有：價(jià)值觀的更新和人們期望目標(biāo)的改變。

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